证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-152 中科院成都信息技术股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券 交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关 公告格式规定,现将中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“公 司”或“本公司”)2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)募集资金金额及到位时间 2017 年 6 月 16 日经《中国证券监督管理委员会关于核准中科院成 都信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕 949 号)文核准,中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科 信息”)获准向社会公众首次公开发行人民币普通股 A 股 2,500 万股, 每股发行价格为人民币 7.85 元,共募集资金合计 196,250,000.00 元, 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 38,700,000.00 元 , 实 际 募 集 资 金 为 人 民 币 157,550,000.00 元(以下简称“募集资金”),上述募集资金于 2017 年 7 月 19 日 到 位 , 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 验 证 并 出 具 XYZH/2017CDA10397 验资报告。 1/6 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-152 (二)本报告期使用金额及期末余额 截至 2021 年 06 月 30 日,本公司累计使用募集资金人民币 113,661,790.32 元,其中:以前年度使用 106,318,634.54 元,本报告 期使用 7,343,155.78 元投入募集资金项目,另闲置募集资金永久补充 流动资金 91,870,000.00 元。 截至 2021 年 06 月 30 日,尚未使用募集资金余额为人民币 43,888,209.68 元,募集资金专户余额为人民币 53,916,582.75 元,差 异金额为人民币 10,028,167.87 元,系募集资金累计利息收入扣除银行 手续费支出后的净额。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的 通知》精神、深圳证券交易所《创业板上市公司募集资金管理细则》(2008 年修订)等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技术股份有 限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),对募集资金实行 专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的 变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2014 年度 第一次临时股东大会审议通过;本公司 2019 年度第一次临时股东大会 修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了 2/6 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-152 核对,认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》的要求。 根据《管理制度》要求,本公司董事会批准开设了上海银行股份有 限公司成都分行专项账户,仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用 作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或 者公司预算范围内,由财务部门审核,财务负责人、总经理签批后,由 会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时,按不同的限额,由 总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责 组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务 部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会, 同时抄送监事会和总经理。 (二)募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求,本公司及保荐机构国信证 券股份有限公司已于 2019 年 12 月 2 日与上海银行股份有限公司成都分 行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。 (三)募集资金专户存储情况 截止 2021 年 06 月 30 日,募集资金存放专项账户的活期存款余额 如下(单位:人民币元): 存放银行 银行账户账号 存款方式 余 额 上海银行股份有限公司成都分行 03004003305 活期 0.00 上海银行股份有限公司成都分行 03004003291 活期 8,766,775.97 3/6 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2021-152 上海银行股份有限公司成都分行 03004003313 活期 11,316,404.05 上海银行股份有限公司成都分行 03004003267 活期 18,707,989.30 上海银行股份有限公司成都分行 03004003287 活期 15,125,413.43 合计 53,916,582.75 三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附 件 1:募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司本报告期内不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披 露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规 的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 附件:募集资金使用情况对照表 中科院成都信息技术股份有限公司 董事会 2021 年 8 月 24 日 4/6 附件: 中科院成都信息技术股份有限公司 募集资金使用情况对照表 截止日期:2021 年 6 月 30 日 编制单位:中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 15,755.00 本报告期 投入募集 734.32 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 资金总额 累计变更用途的募集资金总额 9,187.00 已累计投入 募集资金总 11,366.17 累计变更用途的募集资金总额比例 58.31% 额 是否已 截至期末投资 项目达到预 项目可行性 承诺投资项目和 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到 进度(%)(3) 定可使用状 是否发生重 超募资金投向 目(含部 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 的效益 预计效益 =(2)/(1) 态日期 大变化 分变更) 承诺投资项目 数字会议系列产品升级及产业化项目 否 5,536.00 2,888.00 437.63 1,074.46 37.20 2022-06-30 不适用 否 高速机器视觉技术研发中心升级改造项目 否 3,662.00 2,000.00 180.02 527.80 26.39 2022-06-30 不适用 否 营销服务网络建设项目 否 2,467.00 1,680.00 116.67 576.91 34.34 2021-06-30 不适用 否 烟草智能物流应用系统升级开发及产业化 否 4,090.00 0.00 0.00 0.00 已终止 不适用 是 永久补充流动资金 否 0.00 9,187.00 9,187.00 100.00 不适用 否 第 -5- 页 共 6 页 承诺投资项目小计 15,755.00 15,755.00 734.32 11,366.17 72.14 合计 15,755.00 15,755.00 734.32 11,366.17 72.14 未达到计划进度或预计收益的情况和原 不适用 因(分具体项目) 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 2020 年 11 月 9 日,召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施 募集资金投资项目实施方式调整情况 主体的议案》,募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为全资子公司成都中科信息技术有限公 司,不作募集资金用途的变更。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 截止 2021 年 6 月 30 日,营销服务网络建设项目对应募集资金专户节余资金 1,131.64 万元(包含利息收入)。形成资金节余的原因为: 项目实施出现募集资金结余的金额及原 (1)项目实施过程中,公司根据业务发展的实际需求,对建设方案进一步优化和改进,对营销网点的实施范围进行了适度缩减,对营销 因 网点的重点发展区域进行了优化调整,降低了项目总支出。(2)受新冠疫情影响;部分营销网点的项目推进存在客观制约,大规模市场 业务推广仍不具备充分条件,相关工作进展及效果低于预期。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 不适用 他情况 第 -6- 页 共 6 页