证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 中科院成都信息技术股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、深圳证券交易所颁布 的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及其他有关规定,本公司 2021 年度募集资金存放与实际使 用情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)募集资金金额及到位时间 2017 年 6 月 16 日经《中国证券监督管理委员会关于核准中科院成 都信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕 949 号)文核准,中科院成都信息技术股份有限公司(以下简称“中科 信息”)获准向社会公众首次公开发行人民币普通股 A 股 2,500 万股, 每股发行价格为人民币 7.85 元,共募集资金合计 196,250,000.00 元, 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 38,700,000.00 元 , 实 际 募 集 资 金 为 人 民 币 157,550,000.00 元(以下简称“募集资金”),上述募集资金于 2017 年 7 月 19 日 到 位 , 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 验 证 并 出 具 XYZH/2017CDA10397 验资报告。 1/7 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 (二)本年度使用金额及年末余额 截至 2021 年 12 月 31 日,本公司累计使用募集资金人民币 119,805,809.74 元,其中:以前年度使用 14,448,634.54 元,本报告期 使用 13,487,175.20 元投入募集资金项目,另闲置募集资金永久补充流 动资金 91,870,000.00 元。 截至 2021 年 12 月 31 日,尚未使用募集资金余额为人民币 37,744,190.26 元,募集资金专户余额为人民币 49,149,396.01 元,差 异金额为人民币 11,405,205.75 元,系募集资金累计利息收入扣除银行 手续费支出后的净额。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技 术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),对募集 资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投 资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2014 年度第一次临时股东大会审议通过;本公司 2020 年度第一次临时 股东大会修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》 2/7 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 进行了核对,认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》的要求。 根据《管理制度》要求,本公司董事会批准开设了上海银行专项账 户,仅用于本公司募集资金的存储和使用,不用作其他用途。本公司所 有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内,由 财务部门审核,财务负责人、总经理签批后,由会计部门执行。募集资 金投资项目超过计划投入时,按不同的限额,由总经理、董事长或者上 报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使 用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使 用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会,同时抄送监事会和总 经理。 (二)募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求,2019 年 12 月 2 日本公司 及全资子公司成都中科信息技术有限公司(以下简称“成都中科”)与 保荐机构国信证券股份有限公司、上海银行股份有限公司成都分行(以 下简称“上海银行”) 签订了《募集资金三方监管协议》。 经公司 2020 年 11 月 9 日召开的第三届董事会第十二次会议、 第三届监事会第十次会议决议,同意募集资金投资项目“高速机器视觉 技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为成都中科。根据深圳 证券交易所及有关规定的要求,成都中科及保荐机构国信证券股份有限 公司已于 2021 年 2 月 18 日与上海银行签订了《募集资金三方监管协议》 3/7 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 并在上海银行设立了募集资金专户。三方监管协议与深圳证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。 (三)募集资金专户存储情况 截止 2021 年 12 月 31 日,募集资金存放专项账户的活期存款余额 如下(单位:人民币元): 存放银行 银行账户账号 存款方式 余 额 上海银行股份有限公司成都分行 03004003305 活期 0.00 上海银行股份有限公司成都分行 03004003291 活期 8,780,150.40 上海银行股份有限公司成都分行 03004003313 活期 12,642,787.46 上海银行股份有限公司成都分行 03004003267 活期 13,535,287.09 上海银行股份有限公司成都分行 03004363287 活期 14,191,171.06 合计 49,149,396.01 三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1: 募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)变更募集资金投资项目情况 本公司 2021 年度不存在变更募集资金投资项目情况。 (二)募集资金投资项目对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、深圳证券交易 4/7 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地 披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违 规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况 本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 附件 1:募集资金使用情况对照表 中科院成都信息技术股份有限公司 董事会 2022 年 3 月 30 日 5/7 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 附件 1: 中科院成都信息技术股份有限公司 募集资金使用情况对照表 截止日期:2021 年 12 月 31 日 编制单位:中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 15,755.00 本报告期 投入募集 1,348.72 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 资金总额 累计变更用途的募集资金总额 9,187.00 已累计投入 募集资金总 11,980.58 累计变更用途的募集资金总额比例 58.31% 额 是否已 截至期末投资 项目达到预 项目可行性 承诺投资项目和 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现 是否达到 进度(%)(3) 定可使用状 是否发生重 超募资金投向 目(含部 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) 的效益 预计效益 =(2)/(1) 态日期 大变化 分变更) 承诺投资项目 数字会议系列产品升级及产业化项目 否 5,536.00 2,888.00 957.35 1,594.20 55.20 2022-06-30 不适用 否 高速机器视觉技术研发中心升级改造项目 否 3,662.00 2,000.00 274.7 622.47 31.12 2022-06-30 不适用 否 营销服务网络建设项目 否 2,467.00 1,680.00 116.67 576.91 34.34 已结项 是 否 烟草智能物流应用系统升级开发及产业化 否 4,090.00 0.00 0.00 0.00 已终止 不适用 是 永久补充流动资金 否 0.00 9,187.00 9,187.00 100.00 不适用 否 6/7 证券代码:300678 证券简称:中科信息 公告编号:2022-037 承诺投资项目小计 15,755.00 15,755.00 1,348.72 11,980.58 76.04 合计 15,755.00 15,755.00 1,348.72 11,980.58 76.04 未达到计划进度或预计收益的情况和原 不适用 因(分具体项目) 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 2020 年 11 月 9 日,召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施 募集资金投资项目实施方式调整情况 主体的议案》,募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为全资子公司成都中科信息技术有限公 司,不作募集资金用途的变更。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 截止 2021 年 12 月 31 日,营销服务网络建设项目对应募集资金专户节余资金 1,264.28 万元(包含利息收入)。形成资金节余的原因为: (1)公司依据整体业务发展状况,产品开发、交付能力的适度匹配以及互联网技术的发展趋势,对营销网络体系的建设和布局做了适度 项目实施出现募集资金结余的金额及原 缩减调整,将原计划的全国性覆盖有针对性地调整为重点区域覆盖,对营销服务网点建设的规模进行缩减,对建设周期适度延长,从而也 因 大大降低了营销募投资金的实际开销。(2)宏观经济增速放缓,外部市场环境发生较大变化,特别是 2020 年初新冠肺炎疫情的影响给 行业发展带来了更大的挑战和考验,公司渠道扩展也更加审慎。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 不适用 他情况 7/7