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             中科院成都信息技术股份有限公司
                   2021年度监事会工作报告
     （2022年3月30日已经第三届监事会第十八次议审议通过，
                待提交2021年度股东大会审议）
                            帅红涛

    2021 年，中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、

“中科信息”）监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会

议事规则》和有关法律法规的规定，对公司依法运营情况、公司财务情

况、募投资金使用情况、收购和出售资产情况、关联交易情况、生产经

营情况及公司管理制度的落实情况等进行了有效的监督检查，认真履行

了监事会的职责,切实维护公司和股东的合法权益,现将本年度监事会

工作情况报告如下：

    一、报告期内监事会工作情况

    （一）2021 年度监事会基本运作情况

    1.监事会成员通过出席和列席本年度历次股东大会、董事会和总经

理办公会及其它重要会议，及时了解公司重大经营事项和重大决策情况，

参与审议公司重大决策，并提出意见和建议；同时对公司重大经营事项

的决策程序和执行过程行使了监督权，起到了法定监督作用。

    2.监事会成员就 2020 年度的公司财务报表审计事项与会计师事务

所工作人员进行了交流和沟通，认真听取了审计人员的审计意见及管理

建议。

    3.监事会成员通过公司相关业务部门提供的有关资料和报表，及时

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了解和掌握公司资产、财务情况和经营情况。通过对公司相关业务人员

的调查和交流，对公司基本规章制度的执行与法人治理运作情况进行监

督和检查。监事会成员通过交流、访谈等形式，向公司各级干部、科技

骨干、职代会代表、工会委员等了解对监督对象的意见，使监督工作做

到全面、公正。

    4.监事会成员积极参加证监会、深圳证券交易所及各级下属机构组

织的各种专题培训，努力提高自己的履职能力。

    （二）监事会成员变动及召开监事会议情况

    1.报告期内，公司于 2021 年 6 月 16 日接到中国科学院控股有限公

司通知函，推荐裴小凤女士担任公司监事，傅敏先生不再担任公司监事。

经由 2021 年 7 月 15 日召开的第三届监事会第十四次会议提议和 2021

年 8 月 2 日召开的第二次临时股东大会审议，选举裴小凤女士担任股东

监事。公司新监事会由帅红涛先生（监事会主席）、裴小凤女士和肖帆

先生（职工监事）三名成员组成。

    2.报告期内，公司监事会共召开了七次会议，三名监事会成员全部

到会。

    （1）2021 年 1 月 22 日,以联签方式召开第三届监事会第十一次会

议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事一致

全票审议通过了共计十项议案。包括《关于公司符合发行股份及支付现

金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》，逐项审议通过《关

于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案

的议案》等 8 项议案，并同意将前述 9 项议案提交股东大会审议。审议

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通过《关于新增募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的议案》。

    （2）2021 年 3 月 29 日，以现场方式召开了第三届监事会第十二次

会议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事一

致全票审议通过了公司《2020 年度监事会报告》、《关于 2020 年年度

报告全文及摘要议案》、《关于 2020 年度内部控制自我评价报告议案》、

《关于 2020 年度控股股东及其他关联方资金占用专项报告的议案》、

《关于 2020 年度募集资金使用专项报告议案》、《关于续聘公司 2021

年度审计机构的议案》等六项议案。

    （3）2021 年 4 月 27 日，以联签方式召开了第三届监事会第十三次

会议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事一

致全票审议通过了《关于 2021 年第一季度报告的议案》、《关于购买

董监高责任险的议案》等二项议案。

    （4）2021 年 7 月 15 日，以联签方式召开了第三届监事会第十四次

会议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事一

致全票审议通过了《关于选举裴小凤为第三届股东代表监事的议案》，

认为中国科学院控股有限公司推荐的裴小凤女士符合本公司监事任职

资格，一致同意将其提名为本公司第三届监事会监事候选人，并将此议

案提交股东大会审议。

    （5）2021 年 8 月 24 日，以联签方式召开了第三届监事会第十五次

会议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事一

致全票审议通过了《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》，同意

按期公告该报告及摘要。经审核，监事会认为董事会在《2021 年半年度

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报告》的编制和审核过程中，工作严谨细致，审核程序符合相关法律、

行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容能够真实、

准确、完整地反映公司 2021 年半年度的经营管理等方面的实际情况，

不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三位监事一致全票审议

通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》和《关于

2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。

    （6）2021 年 10 月 27 日，以联签方式召开了第三届监事会第十六

次会议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事

一致全票审议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》，同意按期

公告该报告。经审核，监事会认为董事会在《2021 年第三季度报告》

的编制和审核过程中，工作严谨细致，审核程序符合相关法律、行政法

规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容能够真实、准确、

完整地反映公司 2021 年第三季度的经营管理等方面的实际情况，不存

在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （7）2021 年 12 月 29 日，以联签方式召开了第三届监事会第十七

次会议，应参与表决监事为 3 名，实际参与表决监事 3 名。三位监事

一致全票审议通过了《关于“营销服务网络建设”项目结项并将项目节

余募集资金永久补充流动资金的议案》。经审核，监事会认为公司本次

将“营销服务网络建设”项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金

合理、合规，是基于公司实际经营情况作出的决定，符合公司经营发展

需要，有利于提高募集资金使用效率及公司整体经营效益，不会影响公

司其他募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的

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情形。公司履行了必要的审议程序，不存在损害公司及股东特别是中小

股东利益的情形。公司全体监事一致同意公司将本次结项项目节余的募

集资金 1,264.28 万元用于永久补充流动资金。

    （三）列席参加各次股东大会和董事会议情况

    报告期内，监事会成员共列席股东会或董事会共计 12 次，并且在

会议上就相关的一些议题发表了意见和建议。没有出现过董事会议案或

股东大会议案被否决的情形。

    （1）2021 年 1 月 5 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审

议通过了《关于关于豁免第三届董事会第十四次会议通知期限的议案的

议案》、《关于取消召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》2 项议案。

    （2）2021 年 1 月 22 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审

议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金

暨关联交易条件的议案》，逐项审议通过《关于公司发行股份及支付现

金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等 17 项议案，同

意将其中 15 项议案提交股东大会审议。

    （3）2021 年 2 月 8 日，公司以“现场投票+网络投票”方式召开

2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合发行股份及支

付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》、《关于公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》

等 31 项议案。

    （4）2021 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，听

取了史志明总经理代表经营层所作的《2020 年度经营工作报告》，审议

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通过了《2020 年度董事会工作报告》、《关于 2020 年年度报告全文及

摘要的议案》等 14 项议案，听取了李志蜀等三位独立董事所做的《2020

年度述职报告》，同意将《2020 年度董事会工作报告》等 8 项议案提交

股东大会审议。

    （5）2021 年 4 月 23 日,公司以“现场投票+网络投票”方式召开

2020 年度股东大会，审议通过了《关于 2020 年年度报告全文及摘要的

议案》、《2020 年度董事会工作报告》等 9 项议案，听取了独立董事述

职。

    （6）2021 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审

议通过了《关于 2021 年第一季度报告的议案》、《关于高管人员 2020

年度经营业绩考核结果与奖惩的议案》、《关于 2021 年度高管人员经

营业绩考核目标的议案》等 10 项议案，同意将《关于购买董监高责任

险的议案》、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》等 3 项议案提交

股东大会审议。

    （7）2021 年 7 月 15 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审

议通过了《关于选举张莉为第三届非独立董事的议案》、《关于向银行

申请综合授信额度的议案》等 5 项议案，同意将《关于选举张莉为第三

届非独立董事的议案》1 项议案提交股东大会审议。

    （8）2021 年 8 月 2 日，公司以“现场投票+网络投票”方式召开

2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于选举张莉为第三届非独

立董事的议案》、《关于选举裴小凤为第三届股东代表监事的议案》等

5 项议案。

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    （9）2021 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审

议通过了《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于增加 2021

年度日常关联交易预计额度的议案》等 3 项议案。

    （10）2021 年 9 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，

审议通过了《关于出资设立合资公司的议案》一项议案。

    （11）2021 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，

审议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》一项议案。

    （12）2021 年 12 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，

审议通过了《关于“营销服务网络建设”项目结项并将项目节余募集资

金永久补充流动资金的议案》、《关于公司<章程修正案>的议案》等 4

项议案，同意将《关于“营销服务网络建设”项目结项并将项目节余募

集资金永久补充流动资金的议案》等 3 项议案提交股东大会审议。

    （四）廉洁自律情况

    报告期内，公司监事会成员严格遵守《监事自律守则》，认真努力

工作，在执行公司职务时无任何违反法律、法规、公司章程或损害公司

利益及股东权益的行为。

    二、监事会 2021 年度履行监督职能情况

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会依据国家有关法律法规及中国证监会、深圳证券

交易所发布的上市公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的

召集、召开程序、决议事项及董事会对股东大会决议的执行情况等进行

了监督，未发现有违反国家法律法规和违背《公司章程》的现象发生。

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公司决策程序合法，内部控制制度健全，董事会成员及高管人员的人数、

构成、任免均按相关规定执行。公司全体董事会成员及高管人员均能认

真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，

遵纪守法，勤勉尽责，按要求参加董事会和股东大会，在会上积极发言，

以对公司和投资者负责的态度对各项审议事项进行认真审议。公司董事、

高级管理人员在执行职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公

司利益的行为，认真贯彻了董事会有关决策部署。公司重视制度建设，

已建立必要的内部管理制度和内部控制机制，并能持续改进，确保公司

的经营和管理工作更加规范化。

    报告期内独立董事勤勉尽责，未发生公司独立董事对公司董事会的

各项议案提出异议的情况。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对公司财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司财务

制度健全，内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。公司财

务报告真实，公允地反映了公司财务状况和经营成果，天职国际会计师

事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

监事会与会计师事务所工作人员进行了交流和沟通，认真听取了审计人

员的审计意见及管理建议，监事会对审计报告无异议。

    （三）公司收购、出售资产交易情况

    2021 年 9 月 27 日公司收到中国证券监督管理委员会于 2021 年

9 月 23 日出具的《关于同意中科院成都信息技术股份有限公司向成都

中科唯实仪器有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金注册

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的批复》（证监许可【2021】3105 号）。同意公司以发行股份及支付现

金的方式购买成都中科唯实仪器有限责任公司、上海仝励实业有限公司、

中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司、陈陵等 32 名交易对方持有的

成都瑞拓科技有限责任公司 100%的股权。

    在获得中国证监会关于本次交易的批复后，公司积极推进本次交易

的实施工作，2021 年 10 月 29 日，公司完成本次交易标的公司的股

权过户手续及相关工商变更登记，公司现合计持有瑞拓科技 100%股权。

2021 年 12 月 8 日，公司向交易对方发行的股份 8,903,321 股在中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份登记手续，发行价

格为 19.27 元/股。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司应向交易对方支付

的 现 金 对价 尚 未完 全 支 付， 公 司发 行 股 份募 集 配套 资 金 （不 超过

171,057,700 元）的手续尚在办理中，本次交易尚未实施完毕。

    公司本年度收购股权的交易价格公平合理，无内幕交易、损害股东

权益、造成公司资产流失的情况，交易的决策程序符合公司章程和证监

会的相关规定。

    （四）报告期内公司募投资金使用情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币

119,805,809.74 元，其中：以前年度使用 14,448,634.54 元，本报告期

使用 13,487,175.20 元投入募集资金项目，另闲置募集资金永久补充流

动资金 91,870,000.00 元。

    截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金余额为人民币

37,744,190.26 元，募集资金专户余额为人民币 49,149,396.01 元，差

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异金额为人民币 11,405,205.75 元，系募集资金累计利息收入扣除银行

手续费支出后的净额。

公司首次公开发行股票募投项目“营销网服务络建设”已于 2021 年 6

月 30 日届满，经结项评估，已实施完毕并基本达到预期结果。为了提

高资金使用效率，结合公司实际经营情况，拟将该项目的节余资金及利

息收入共计 1,264.28 万元永久补充公司流动资金。

    （五）报告期内信息披露情况

    公司在报告期内严格遵守《证券法》和深圳证券交易所《上市公司

信息披露管理办法》、《创业板股票上市规则》等相关法规和公司《信息

披露管理制度》的有关规定，遵照“真实、准确、完整、及时、公平”

的原则开展信息披露工作，认真履行信息披露义务。全年在《证券时报》、

《证券日报》以及巨潮资讯网披露定期报告、临时公告及文件共计 200

份。全部公告的格式规范、行文严谨、内容均未出现虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，与监管部门沟通及时、全面、严谨，较好地保护了

投资者合法权益。

    （六）报告期内关联交易情况

    报告期内股份公司关联交易销售金额 13,000.00 元，关联交易采购

金额 2,978,015.57 元；租赁支出 701,152.83 元。

    以上关联交易均根据公允性原则，按双方合同协议正常运行，不存

在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股

东利益的情形。

    （七）报告期内内部控制情况

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    监事会对董事会编制的《公司内部控制自我评价报告 2021》进行了

审议，认为：公司建立了较为健全、完善的内部控制制度，并在全公司

范围内得到有效实施，符合国家相关法律法规的规定和公司实际生产运

营管理的需要，提高了公司管理水平，推动了公司规范化运作和长远发

展。

    （八）报告期内定期报告审核情况

    监事会对董事会组织编制的《2020 年年度报告》、《2021 年第一季

度报告》、《2021 年半年度报告》、《2021 年第三季度报告》进行了认真

审核。均同意按期公告上述报告及其摘要。经审核，监事会认为董事会

在上述定期报告的编制和审核过程中，工作严谨细致，审核程序符合相

关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容

能够真实、准确、完整地反映公司当期的经营管理等方面的实际情况，

不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （九）报告期内内幕信息知情人管理

    公司及子公司对内幕信息管理的相关制度的执行认真、有效，公司

按要求严防内幕信息泄露，及时披露重大事项并向监管部门报备内幕信

息知情人档案，严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登

记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编

制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。

    （十）报告期内高管人员考核情况

    报告期内，监事会成员列席了审议《关于高管人员 2020 年度考核

结果与奖惩的议案》、《关于 2021 年度高管人员经营业绩考核目标的议

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案》的第三届董事会第十七次会议，监事会主席提前审阅了与上述议案

相关的《2020 年度经营业绩考核综合得分计算表》、《2021 年度经营指

标计划表》、《2021 年度创新指标计划表》等资料，并明确发表了同意意

见。

    三、2022 年监事会工作重点

    1.协同健全和完善股东会、党委会、董事会、监事会和经营层"四

会一层"公司治理体系；

    2.发挥监事会在企业大监督体系建设中的积极作用，促进企业的党

风廉政建设和反腐倡廉建设，保障企业健康有序运营；加强与公司独立

董事和公司相关部门，公司纪检、审计、党群工团等组织的联系沟通，

依靠多方力量，实施全面监督；

    3.紧紧围绕年度股东会确立的工作目标和任务开展工作，认真组织

好监事会日常议事活动，根据实际需要及时召开监事会会议，做好各项

议题的审议工作；

    4.监事会成员还需要进一步加强对国家相关法律法规的学习，加强

对监督工作相关专业知识的学习，尤其是深刻学习和领会上市公司监管

体系整合工作要求，对新《证券法》修订要点和《深圳证券交易所上市

公司规范运作指引》的学习，同时对新颁发的《创业板上市公司持续监

管办法（试行）》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深

圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》等文件的学习、

理解，不断提高自身的业务素质和履职能力。



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                             2022 年 3 月 30 日




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