隆盛科技:2019年度独立董事述职报告2020-03-31
无锡隆盛科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东及股东授权代理人:
我们作为无锡隆盛科技股份有限公司(下称“公司”)的独立董事,2019 年度
我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律法规,忠实履行职责,充分发挥独立董
事的作用,勤勉尽责,注重维护公司整体利益,维护全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将这一年的工作情况报告如下:
一、公司独立董事制度建设情况
公司已建立了《独立董事工作制度》,明确了独立董事的任职资格、提名、选
举和更换、职权、工作程序等。报告期内公司认真执行有关制度,切实发挥独立非
执行董事在年报工作中的监督作用,不断提高信息披露质量。
二、公司独立董事任职情况
公司独立董事三名,占董事会人数的三分之一以上,是分别经 2018 年 9 月 6
日公司 2018 年第二次临时股东大会选举产生。独立董事同时在董事会下设专门委
员会任职。
三、出席董事会及股东大会会议情况
独立董事出席董事会情况及股东大会情况
独立董 本报告期应参 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东
事姓名 加董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 大会次数
任永平 8 3 5 0 0 否 2
姚春德 8 3 5 0 0 否 2
沈同仙 8 3 5 0 0 否 2
四、发表独立意见情况
2019 年度,我们对公司本年度董事会各项议案及其他事项均没有提出异议,相
关事项与独立意见如下表:
发表独立意见时间 发表独立意见的事项
2019 年 1 月 25 日 关于募集资金投资项目延期的独立意见
2019 年 2 月 21 日 关于公司第一期员工持股计划的独立意见
关于公司《2018 年年度报告》及其摘要的议案的独立意见
关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见
关于公司 2018 年度内部控制评价报告的独立意见
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
关于 2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的确认以及 2019 年度董事、监
事、高级管理人员薪酬方案的独立意见
2019 年 4 月 24 日
关于对公司 2018 年度关联交易执行情况及 2019 年度日常关联交易预计的独立
意见
关于续聘公司 2019 年度审计机构的独立意见
关于公司 2019 年度对控股子公司提供担保额度的独立意见
关于公司 2018 年度控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的独立
意见
2019 年 6 月 18 日 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
关于 2019 年半年度公司关联交易事项的独立意见
关于 2019 年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见
2019 年 8 月 29 日
关于 2019 年半年度募集资金存放和使用的独立意见
关于会计政策变更的独立意见
2019 年 10 月 29 日 关于公司会计政策变更的独立意见
关于公司非公开发行股票相关事项的独立意见
2019 年 11 月 25 日 关于变更会计师事务所的独立意见
关于变更会计师事务所的事前认可意见
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
(一)日常工作情况
我们关注公司动态与股东大会、董事会决议的执行情况,听取公司有关部门对
公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报,并与公司管理层进行
沟通,共同探讨公司的发展目标。凡是需经董事会决策的重大事项,均事先对事项
进行详细的了解,根据相关法规进行认真审核,并出具书面的独立意见。
(二)落实保护社会公众股股东合法权益方面
我们还持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的监督
和核查,确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整, 切实维护广大投资者和
公众股东的合法权益。2019 年,我们对提交董事会审议的议案,认真查阅相关文件
资料,并向相关部门和人员询问,深入了解公司生产经营、财务管理、业务发展和
投资项目进度等情况。根据《公司章程》和有关规定,我们对公司关联交易、对外
担保等事项发表了独立意见,充分履行了独立董事的职责。我们还加强自身学习,
不断加深对相关法律法规的理解,提升对公司和投资者利益的保护能力,提高自觉
保护中小股东利益的意识。
六、 参加董事会专门委员会工作情况
作为董事会下设的专门委员会的成员,我们认真参与专门委员会的各项活动,
积极为董事会的决策提供咨询意见。
2019 年,董事会审计委员会共召开了 3 次会议,对公司变更会计师事务所、2018
年年度报告和 2019 年半年度报告及有关账目的完整性进行了监察,审阅了报表及
报告所载有关财务申报的重大意见,并检查了公司内部的财务汇报程序、财务及会
计政策以及实务具体问题,与公司董事、管理层及外部审计师进行了相关讨论,考
察了外部审计师的独立性,与审计师讨论了其审计性质、范畴及有关申报责任,并
向董事会及时做出建议。2019 年,公司管理层和有关部门大力支持和配合我们履行
职责,及时向我们提供有关境内外证券监管法规和有关议案的详细材料,并通过多
种方法和途径使我们了解公司生产经营、改革发展及资本市场情况。报告期内,董
事会提名、薪酬及战略委员会分别召开了 1 次会议,按照相关规定并结合实际情况,
我们对公司董事及高级管理人员的工作表现进行了审查,履行了人事提名及薪酬委
员会委员职责。对公司 2019 年发展战略规划进行研究并提出建议,就公司发展规
划、研发技术方向等问题为董事会决策提供了有力的参考意见。
七、总体评价和建议
2019 年,我们本着诚信、勤勉、尽责的态度,认真审阅公司董事会会议文件,
发表独立意见,关注公司信息披露及金融市场舆论环境,保持与公司的密切沟通,
做到了诚信、勤勉、尽责。
2020 年,我们将继续勤勉尽责,积极发挥独立董事的决策和监督作用,维护公
司和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益,为公司的发展做出贡献。
特此报告。
(本页无正文,为无锡隆盛科技股份有限公司独立董事2019年度述职报告签署页)
独立董事签字:
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任永平 姚春德 沈同仙
年 月 日