广发证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为无锡隆盛科
技股份有限公司（以下简称“隆盛科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规
和规范性文件的要求，对隆盛科技 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]950 号”《关于核准无锡隆盛科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，每股面值 1 元，溢价发
行，发行价格为每股 8.68 元，募集资金总额为 147,560,000.00 元，扣除承销费等发
行费用 20,950,000.00 元后募集资金金额为 126,610,000.00 元。上述资金于 2017 年 7
月 19 日，由主承销商广发证券股份有限公司汇入本公司在中国农业银行股份有限公
司无锡新吴支行开设的人民币专用账户（账号 10635001040236771）81,693,333.95
元，汇入本公司在招商银行股份有限公司无锡分行新区支行开设的人民币专用账户
（账号 510902366710205）44,916,666.05 元。另扣除本次发行所支付的中介费、信
息披露费等其他发行费用 7,742,132.36 元（不含税），加上承销费、保荐费中可抵
扣的进项税额 1,185,849.06 元，实际募集资金净额为人民币 120,053,716.70 元。上述
募集资金净额业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具信会师报字[2017]
第 ZA15618 号《验资报告》。
（二）本报告期募集资金使用情况及结余情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 110,081,661.46 元，其
中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
67,301,853.87 元；于 2017 年 7 月 19 日起至 2018 年 12 月 31 日止会计期间使用募集
资金人民币 96,427,012.22 元；本年度使用募集资金 13,654,649.24 元。截止 2019 年
12 月 31 日，募集资金余额为人民币 9,972,055.24 元。
二、募集资金存放和管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业
板信息披露业务备忘录第 2 号上市公司信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》制定了《无锡隆盛科技股份有限公司募
集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专
户存储。为此公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡新吴支行、招商银行股份
有限公司无锡分行新区支行及保荐机构广发证券股份有限公司签署了《募集资金三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存储
情况如下：
开户行 账号 账户余额（元） 对应项目
发动机废气再循环
中国农业银行股份有
10635001040236771 4,214,061.55 （EGR）系统技改扩
限公司无锡新吴支行
产项目
招商银行股份有限公
510902366710205 1,310.03 研发中心建设项目
司无锡分行新区支行
合计 4,215,371.58 -
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额 9,972,055.24 元，与募集资
金专项账户余额 4,215,371.58 元相差 5,756,683.66 元，差异为：（1）本公司用闲置
募集资金暂时补充流动资金 6,000,000.00 元；（2）利息、账户维护费、手续费等利
息收入扣除账户维护费、手续费净额为 243,316.34 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于募
集资金投资项目延期的议案》，公司对募集资金投资项目实施主体、实施地点、实
施方式及投资规模均不发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度，从维护全体
股东和企业利益的角度出发，拟将募投项目“发动机废气再循环（EGR）系统技改扩
产项目”、“研发中心建设项目”计划完成时间从 2019 年 1 月延长至 2019 年 12 月。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自
筹资金置换金额为 6,730.19 万元。上述预先投入事项已经公司第二届董事会第十二
次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。上述
预先投入资金事项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具
《关于无锡隆盛科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证
报告》（信会师报字[2017]第 ZA16006 号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2019 年 6 月 18 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金，总额不超过人民币 600 万元，使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，到期将及时归还至募集资金专项账户。
（五）节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存在于公司银行募集资金专户中，将按照募集资
金投资项目的建设计划逐步投入。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资
金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。
六、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：隆盛科技 2019 年度募集资金使用与存放符合《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的要求，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 12,005.37
报告期投入募集资金总额 1,365.46
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 11,008.16
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
募集资金 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和超 更项目 调整后投资 本报告期 本报告期实 是否达到预
承诺投资 计投入金额 度（%）（3）＝ 可使用状态日 否发生重大变
募资金投向 （含部分 总额（1） 投入金额 现的效益 计效益
总额 （2） （2）/（1） 期 化
变更）
承诺投资项目
发动机废气再循环
（EGR）系统技改 否 7,513.71 7,513.71 727.36 6,510.58 86.65% 2019 年 12 月 尚未投产 不适用 否
扩产项目
研发中心建设项目 否 4,491.66 4,491.66 638.1 4,497.58 100.13% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 12,005.37 12,005.37 1,365.46 11,008.16 - - - - -
超募资金投向 不适用
合计 - 12,005.37 12,005.37 1,365.46 11,008.16 - - - - -
未达到计划进度或 （1）未能实现承诺收益的说明
预计收益的情况和 募投项目“发动机废气再循环(EGR）系统技改扩产项目”于 2019 年 12 月底主体工程已完成，部分设备安装调试中，尚未投产。
原因（分具体项 （2）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
目） 募投项目“研发中心建设项目”，用于公司研发项目建设，研发项目不单独产生效益，无法单独核算效益。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
募集资金投资项目 截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金置换金额为 6,730.19 万元。上述预先投入事项已经公司第二届
先期投入及置换情 董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。上述预先投入资金事项经立信会计师事务所（特殊普通
况 合伙）进行了专项审核，并出具《关于无锡隆盛科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2017]第
ZA16006 号）。
用闲置募集资金暂 公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议于 2019 年 6 月 18 日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
时补充流动资金情 同意使用不超过 600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至原募集资金专户。
况 截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为 600.00 万元。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 募投项目尾款尚未支付。
原因
尚未使用的募集资
存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无。
其他情况
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人签字：
徐 文 杜 涛
广发证券股份有限公司
年 月 日
