广发证券股份有限公司
关于无锡隆盛科技股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆盛科技
保荐代表人姓名：徐 文 联系电话：021-60750673
保荐代表人姓名：杜 涛 联系电话：021-60750673
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 上市公司再融资、并购重组新规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.控股股东、实际控制人关于股份锁定
是 不适用
及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、监
事和高级管理人员关于股份锁定及减持 是 不适用
意向的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意
是 不适用
向的承诺
4. 公 司 、 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 董
事、监事、高级管理人员关于稳定股价 是 不适用
的承诺
5.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6. 公 司 、 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 、 董
事、监事、高级管理人员依法承担赔偿 是 不适用
责任或者补偿责任的承诺
7.公司、董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
8. 公 司 股 东 以 及 作 为 公 司 股 东 的 董
事、监事、高级管理人员关于直接或间
接 持 有 的 公 司 股 份 不 存 在 权 属 纠 纷、 是 不适用
质押、冻结等依法不得转让或其他有争
议的情况的承诺
9.公司控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2019 年 10 月 29 日，本公司首次公开发行股票并在创
业板上市后持续督导期的保荐代表人林文坛先生因工
作变动，无法继续履行持续督导工作职责。为保证持
续督导工作有序进行，广发证券股份有限公司安排另
一位保荐代表人徐文先生继续负责公司首次公开发行
1.保荐代表人变更及其理由
股票并在创业板上市后持续督导方面的工作。
本次变更后，本公司首次公开发行股票并在创业板上
市后持续督导期的保荐代表人为杜涛先生和徐文先
生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证
券交易所规定的持续督导义务结束为止。
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 不适用
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司
2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
徐文 杜 涛
广发证券股份有限公司
年 月 日