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公司公告

隆盛科技:华英证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见2020-10-30  

                                              华英证券有限责任公司关于

                      无锡隆盛科技股份有限公司

     使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    华英证券有限责任公司(以下简称“华英证券”、“保荐机构”)作为无锡隆
盛科技股份有限公司(以下简称“隆盛科技”、“公司”)向特定对象发行股票的
保荐机构,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关规定,对隆盛科技拟使用部分闲置募集资金进行现金管理
的情况进行了审慎核查,具体核查情况如下:

     一、募集资金的基本情况

    经深圳证券交易所审核通过,并经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡隆
盛科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2020]2119号)
同意注册,公司向特定对象发行人民币普通股(A股) 10,416,666股,发行价格为
每 股 22.08 元 , 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 229,999,985.28 元 , 募 集 资 金 净 额 为
222,959,165.34元。

    上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具
大华验字[2020]000582 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度,并由公
司与开户银行、保荐机构签订了募集账户三方监管协议。

     二、募投项目使用情况及闲置原因

    根据《无锡隆盛科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票募集说明书》中
披露的募集资金投资计划,公司募集资金用途如下:


                                           1
序                                              拟使用募集资金投
           项目名称          投资总额(万元)                           备案文件
号                                              入金额(万元)
     新能源汽车驱动电机马                                          锡新行审投备[2020]7
1                                   22,276.18          17,000.00
       达铁芯年产 120 万套                                                 9号
     年产 9 万套天然气喷射                                         锡新行审投备[2020]8
2                                    4,588.23           3,500.00
         气轨总成项目                                                      6号

3        补充流动资金                2,500.00           2,500.00           -

          合 计                     29,364.41          23,000.00           -

     2020年10月19日,公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》,同意
公司使用募集资金置换先 期投入募投项目自筹资金,置换资金总额为人民币
5,102.64万元。

     由于募集资金投入需要一定周期,根据投入进度,公司现阶段募集资金在短期
内出现暂时闲置的情况。

     三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     1、现金管理目的

     为了提高公司资金使用效率,在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产
经营的前提下,合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,可以增加资金收益,
为公司及股东获取更多的回报。

     2、投资额度及期限

     公司拟使用最高不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期
限自本次2020年第三次临时股东大会审议通过之日起十二个月之内有效,在上述额
度和期限范围内资金可滚动使用。

     3、投资品种

     公司将按照相关规定严格控制风险,对理财产品进行严格评估,公司拟购买投
资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资理财产品或进行结构性存款、定

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期存款、通知存款等存款形式存放。上述产品不得用于质押,产品专用结算账户不
得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时
报送深圳证券交易所备案并公告。

   4、投资决议有效期

   公司第三届董事会第二十次会议审议通过之日起12个月内有效。

   5、投资决策及实施授权

   公司董事长在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件,公司财务
负责人具体办理相关事宜。

   6、信息披露

   公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。

    四、投资风险及风险控制措施

   公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种,但不排除该项投资受到市
场波动的影响。针对可能发生的收益风险,公司拟定如下风险控制措施:

   1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择低风险投资品种。不得用于其他证券投
资,不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。

   2、公司财务管理部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如发现存
在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。

   3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督,定期对理财资金使
用情况进行审计、核实。

   4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。

   5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。



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    五、使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司的影响

    公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理,是在确保不影响募集资金
投资项目建设和正常生产经营的前提下实施的,不存在变相改变募集资金用途的情
形,有利于提高募集资金使用效率,获取良好的资金回报,维护公司全体股东的利
益,不存在损害公司及其股东利益的情形。

      六、本次使用闲置募集资金进行现金管理履行的程序

    1、董事会意见

    2020 年 10 月 29 日,公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》,在确保不影响募集资金投资项目建设和正
常生产经营的前提下,同意公司使用不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金
管理,该资金额度自 2020 年第三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚
动使用。

    2、独立董事意见

    公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,有利于提高闲置募集资金的使
用效率,不会影响募投项目的正常进行,且不存在改变募集资金用途的情形。相关
决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定,不存在损害公司及股东利益的
情形。因此,我们同意公司使用不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理
的事项。

    3、监事会意见

    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理,能够提高资金的使用效率和收益,
不会影响募投项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,不
存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序符合法律法规相关规
定。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

    七、保荐机构的核查意见


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    经核查,保荐机构认为:隆盛科技使用不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进
行现金管理,已经公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议审
议通过,独立董事亦发表了明确同意意见;符合《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求,不涉及
变相改变募集资金用途,不影响募集资金投资计划的正常进行,不存在损害公司及
全体股东,特别是中小股东利益的情形。

    综上,本保荐机构对隆盛科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。

 (以下无正文)




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   (本页无正文,为《华英证券有限责任公司关于无锡隆盛科技股份有限公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 》之签章页)




保荐代表人:




                     赵健程                  苏健




                                                    华英证券有限责任公司
                                                          年    月    日




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