华英证券有限责任公司关于
无锡隆盛科技股份有限公司
向特定对象发行股份之限售股上市流通的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”、“保荐机构”）作为无锡隆
盛科技股份有限公司（以下简称“隆盛科技”、“公司”）向特定对象发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对
隆盛科技向特定对象发行股份之限售股上市流通的情况进行了审慎核查，具体核查
情况如下：
一、向特定对象发行股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡隆盛科技股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2119 号）核准，无锡隆盛科技股份有限公
司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 10,416,666 股，
发行价为每股人民币 22.08 元，共计募集资金人民币 229,999,985.28 元，扣除与发行
有关的费用人民币 7,040,819.94 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币
222,959,165.34 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进
行了审验，并于 2020 年 9 月 29 日出具了《验资报告》（大华验字[2020]000582 号）。
本次向特定对象发行的股份已于 2020 年 10 月 23 日在深圳证券交易所上市。根
据限售期安排，上述向特定对象发行的股份限售期为自发行结束并上市之日起 6 个
月，现限售期即将届满，该部分股票将于 2021 年 4 月 23 日上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东有：中欧基金管理有限公司、上海盘京投资管
1
理中心（有限合伙）、上海国泰君安证券资产管理有限公司、广发证券资产管理（广
东）有限公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）。
上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺如下：
（1）自本次发行结束之日起6个月内，不转让本单位所认购的上述股份，自上
市首日起计算。
（2）本单位所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（证监会公告【2017】9号）等法律、法规、规章、规范性文件、深
圳证券交易所相关规章（《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等）以及《公司章程》的相关规定。
2、承诺期内，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其作出的股份限售承
诺以及其他需履行的各项承诺，未出现不履行承诺或不完全履行承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2021年4月23日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为10,416,666股，占公司总股本的7.2248%；本次
实际可上市流通数量为10,416,666股，占公司总股本的7.2248%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计5名，涉及证券账户总数为14户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
单位：股
本次实际可
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 证券账户名称 上市流通数
号 份总数 售数量
量
广发证券资管－招商银行－广
广发证券资产
1 发资管定增多策略 1 号集合资 905,797 905,797 905,797
管理（广东）有 产管理计划
2
限公司 广发证券资管－广发银行－广
发资管定增多策略 2 号集合资 90,579 90,579 90,579
产管理计划
广发证券资管－招商银行－广
发资管定增多策略 3 号集合资 126,811 126,811 126,811
产管理计划
广发证券资管－山东铁路发展
基金有限公司－广发资管金发 452,898 452,898 452,898
一号单一资产管理计划
广发证券资管－招商银行－广
2,255,434 2,255,434 2,255,434
发恒定 27 号集合资产管理计划
上海盘京投资管理中心（有限合
伙）－盛信 1 期私募证券投资基 1,041,666 1,041,666 1,041,666
金主基金
上海盘京投资管 上海盘京投资管理中心（有限合
2 理中心（有限合 伙）－盛信 2 期私募证券投资基 1,041,666 1,041,666 1,041,666
伙 金
上海盘京投资管理中心（有限合
伙）－盘京盛信 8 期私募证券投 452,898 452,898 452,898
资基金
上海铂绅投资中心（有限合伙）
上海铂绅投资中
3 －铂绅二十一号证券投资私募 199,282 199,282 199,282
心（有限合伙）
基金
招商银行股份有限公司－中欧
中欧基金管理有
4 科创主题 3 年封闭运作灵活配 679,347 679,347 679,347
限公司
置混合型证券投资基金
国泰君安证券资管－山东铁路
发展基金有限公司－国君资管 1,811,594 1,811,594 1,811,594
2765 单一资产管理计划
国泰君安证券资管－招商银行
－国泰君安君得诚混合型集合 452,898 452,898 452,898
上海国泰君安证
资产管理计划
5 券资产管理有限
国泰君安证券资管－建设银行
公司
－国泰君安君得鑫两年持有期 769,927 769,927 769,927
混合型集合资产管理计划
国泰君安证券资管－光大银行
－国泰君安君得明混合型集合 135,869 135,869 135,869
资产管理计划
合计 10,416,666 10,416,666 10,416,666
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
3
本次变动前 本次变动后
本次变动数量
股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例
（股）
（股） （%） （股） （%）
一、有限售条件 56,439,264 39.15 -10,416,666 46,022,598 31.92
高管锁定股 39,028,297 27.07 0 39,028,297 27.07
首发后限售股 17,410,967 12.08 -10,416,666 6,994,301 4.85
二、无限售条件 87,740,299 60.85 10,416,666 98,156,965 68.08
三、总股本 144,179,563 100.00 0 144,179,563 100.00
注：上述个别数据可能存在尾数差异，系计算时四舍五入所致。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公
司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法律法规和规范性文件
的要求。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于无锡隆盛科技股份有限公司向
特定对象发行股份之限售股上市流通的核查意见 》之签章页）
保荐代表人：
赵健程 苏健
华英证券有限责任公司
年 月 日
5
