华英证券有限责任公司
关于无锡隆盛科技股份有限公司 2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：隆盛科技
保荐代表人姓名：赵健程 联系电话：0510-85200510
保荐代表人姓名：苏健 联系电话：0510-85200510
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 4
（3）列席公司监事会次数 4
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
薛祖兴、周菊秀夫妇在隆盛科技首发上市
时承诺：若本人及配偶所持公司股票锁定
期满后两年内减持的，减持价格将不低于
公司首次公开发行股票时的价格；锁定期
满后两年内每年减持的公司股份数量合计
将不超过本人及配偶所持公司股份数量的
25%；减持公司股份时，将提前 3 个交易日
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 通过公司发出相关公告。薛祖兴、周菊秀
未履行承诺。
公司加强对首次公开发行股票前已发行股
份的股东、董事、监事、高级管理人员及
其配偶买卖股票行为的关注，督促股东、
董事、监事、高级管理人员进一步提升合
规意识，履行所做承诺事项，杜绝此类事
件再次发生。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
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（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 创业板注册制和再融资新规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2021 年 4 月 23 日，
公司第三届董事会第
公司为参股子公司提供
9.其他业务类别重要事项（包括对外投 二十三次会议审议通
总额 345 万的财务资助
资、风险投资、委托理财、财务资助、 过了《关于提供财务
，该事项在发生时未经
套期保值等） 资助暨关联交易追认
董事会审议。
的议案》，对该事项
进行了追认。
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
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11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.控股股东、实际控制人关于股份锁定
是 不适用
及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、监
事和高级管理人员关于股份锁定及减持 是 不适用
意向的承诺
薛祖兴、周菊秀夫妇
在隆盛科技首发上市
时承诺：若本人及配
偶所持公司股票锁定
期满后两年内减持的
，减持 价格将不低于
公司首次公开发行股
票时的价格；锁定期
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意
否 满后两年内每年 减持
向的承诺
的公司股份数量合计
将不超过 本人及配偶
所持公司股份数量的
25%；减持公司股份
时，将提前 3 个交易
日通过公司发出相关
公告。薛祖兴、周菊
秀未履行承诺。
4.公司、控股股东、实际控制人、董事
、监事、高级管理人员关于稳定股价的 是 不适用
承诺
5.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事
、监事、高级管理人员依法承担赔偿责 是 不适用
任或者补偿责任的承诺
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7.公司、董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
8. 公 司 股 东 以 及 作 为 公 司 股 东 的 董 事
、监事、高级管理人员关于直接或间接
持有的公司股份不存在权属纠纷、质押 是 不适用
、冻结等依法不得转让或其他有争议的
情况的承诺
9. 公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 关 于 避
是 不适用
免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采 不适用
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，专用于《华英证券有限责任公司关于无锡隆盛科技股份有限公司 2020
年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
赵健程 苏健
华英证券有限责任公司
年 月 日
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