华英证券有限责任公司
关于无锡隆盛科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：隆盛科技
保荐代表人姓名：赵健程 联系电话：0510-85200510
保荐代表人姓名：王奇 联系电话：0510-85200510
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
项目 工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
2
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
1、控股股东、实际控制人关于股份锁定
是 不适用
及减持意向的承诺
2、直接或间接持有公司股份的董事、监
事和高级管理人员关于股份锁定及减持 是 不适用
意向的承诺
3、公司其他股东关于股份锁定及减持意
是 不适用
向的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于稳定股价的承 是 不适用
诺
5、公司关于股份回购的承诺 是 不适用
3
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
6、公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于依法承担赔偿 是 不适用
或者补偿责任的承诺
7、公司、董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
8、公司股东以及作为公司股东的董事、
监事、高级管理人员关于直接或间接持
有的公司股份不存在权属纠纷、质押、 是 不适用
冻结等依法不得转让或其他有争议的情
况的承诺
9、公司控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人苏健先生工作变动，不再负
责公司的持续督导工作。为保证持续督导工
1.保荐代表人变更及其理由 作有序进行，华英证券委派王奇先生继续负
责公司 2020 年度向特定对象发行股票项目
持续督导方面的工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（此页无正文，为《华英证券有限责任公司关于无锡隆盛科技股份有限公司 2021
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
赵健程 王奇
华英证券有限责任公司
年 月 日