招商证券股份有限公司
关于无锡隆盛科技股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：隆盛科技
保荐代表人姓名：郭欣 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：孙坚 联系电话：0755-82943666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
不适用（2021 年度信息披露审阅工作由原保荐
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
机构执行）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 不适用（2021 年度督导公司建立健全规章制度
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 工作由原保荐机构执行）
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 不适用
3.募集资金监督情况
0 次（2021 年度查询公司募集资金专户工作由
（1）查询公司募集资金专户次数
原保荐机构执行）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次（2021 年度督导工作由原保荐机构执行）
（2）列席公司董事会次数 0 次（2021 年度督导工作由原保荐机构执行）
（3）列席公司监事会次数 0 次（2021 年度督导工作由原保荐机构执行）
5.现场检查情况
0 次（原保荐机构于 2021 年 12 月 23 日完成现
（1）现场检查次数
场检查 1 次）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0 次（2021 年度原保荐机构发表独立意见 5 次）
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
0 次（原保荐机构于 2021 年 12 月 23 日组织培
（1）培训次数
训 1 次）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
注：2021 年度非招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）对隆盛科技 2020 年向特
定对象发行股票的持续督导职责期间。隆盛科技于 2022 年 2 月 25 日召开 2022 年第一次临
时股东大会，审议通过了公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案等相关议案，决定聘
请招商证券担任本次向特定对象发行的保荐机构，并于当日与招商证券签署了保荐协议。招
商证券自 2022 年 2 月 25 日起承接隆盛科技 2020 年向特定对象发行股票的持续督导职责。
自承接持续督导以来，招商证券已按照相关法律法规要求，对公司履行相关持续督导职责。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、控股股东、实际控制人关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
2、直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员关
是 不适用
于股份锁定及减持意向的承诺
3、公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺 是 不适用
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
是 不适用
员关于稳定股价的承诺
5、公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
是 不适用
员关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
7、公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
8、公司股东以及作为公司股东的董事、监事、高级管理人员
关于直接或间接持有的公司股份不存在权属纠纷、质押、冻结 是 不适用
等依法不得转让或其他有争议的情况的承诺
9、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、2021 年 5 月，因原保荐机构保荐代表人苏健离职，原
保荐机构指派王奇接替苏健履行持续督导工作，保荐代表
人由赵健程、苏健变更为赵健程、王奇。
2、隆盛科技于 2022 年 2 月 25 日召开 2022 年第一次临时
股东大会，审议通过了公司 2021 年度向特定对象发行 A
1.保荐代表人变更及其理由
股股票预案等相关议案，决定聘请招商证券担任本次向特
定对象发行 A 股股票的保荐机构，并于当日与招商证券签
署了保荐协议。招商证券自 2022 年 2 月 25 日起承接隆盛
科技 2020 年向特定对象发行股票的持续督导职责，并指派
郭欣、孙坚履行持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采 无
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司 2021
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
郭 欣 孙 坚
招商证券股份有限公司
2022 年 4 月 27 日
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