无锡隆盛科技股份有限公司
                2021 年度内部控制自我评价报告


无锡隆盛科技股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合无锡隆盛科技股份有限公司（以
下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的
基础上，我们对公司 2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

    一、重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

    二、内部控制评价结论
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业现有相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。

    三、内部控制评价工作情况

    （一）内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括：无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称
“隆盛科技”）及其控股子公司，纳入评价范围单位资产总额合计占公司合并财
务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的
100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：货币资金管理制度、采购与付款管
理制度、销售与收款管理制度、实物管理制度、筹资管理制度、投资管理制度、
关联交易管理制度、担保管理制度、信息管理制度、内部控制检查监督制度等。
重点关注的高风险领域主要包括：销售与应收款项管理风险。
    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。
    1、治理结构
    根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股
东大会、董事会、监事会和管理层“三会一层”的法人治理结构，分别行使权力
机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，形成科学有效的职责分工和制衡
机制。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。公司与控股
股东及实际控制人在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，保证了公
司具有独立完整的业务及自主经营能力。
    2、人力资源
    公司根据《劳动法》等相关法律法规的规定，在人力资源的招聘、配置、薪
酬福利、培训、绩效管理、晋升、职业规划等各方面均建立了薪酬管理制度及科
学的激励和约束机制，将股东利益、公司利益和员工个人利益有效结合起来，充
分调动员工的积极性和创造性。
    3、企业文化
    公司非常重视企业文化建设，积极开展各种形式的企业文化学习活动，贯彻
质量、科技、管理、创新的企业文化精神，鼓励员工勇于创新、坚持不懈，以企
业发展为己任，保护环境为使命，还城市以碧水蓝天，给汽车以绿色文明。
    4、控制活动
    （1）内部控制制度建设情况
    根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》以及公司自身经
营特点，公司建立了一套较为完整的涵盖经营管理、财务管理、信息披露等内部
控制制度，这些制度构成了公司的内部控制制度体系，基本涵盖了公司所有运营
环节，具有较强的指导性。
    （2）控制措施
    公司在销售与回款、采购管理、财务管理、关联交易管理、对外担保控制、
募集资金管理等方面实施了有效的控制程序。
    销售与回款：公司制定了《合同评审控制程序》、《顾客或外部供方财产控
制程序》、《顾客满意度控制程序》、《应收账款管理制度》等一系列加强公司
与客户互动的销售管理程序和制度，明确了合同评审流程、销售订单执行、应收
账款管理等工作规范、流程及要求。
    通过部门第一责任人与销售经理定期梳理并跟踪回款情况，有效的促进了应
收账款的回款，控制了公司的流动性风险。
    采购管理：公司制定了《采购控制程序》、《供方管理控制程序》、《供方
业绩考核规定》等程序和制度，对供应商评审、物资验收、呆滞物资处理、采购
付款、采购合同管理等相关工作标准及工作流程做出了规定。
    本报告期内，公司采购部门能够严格按照以上规定进行业务处理，保证公司
生产经营活动始终处于良性循环。
    财务管理：公司及全资子公司均设置了独立的会计机构，明确了公司负责人、
主管会计工作负责人以及会计机构负责人对公司财务会计报告的真实性、完整性
和合法性负责。公司财务部根据《企业会计准则》的规定编制合并财务报表，公
司所属各子公司按照规定提供财务资料。公司季度报告、半年度报告和年度报告
按照监管机构要求，按时编制，按规定进行信息披露。
    公司制定了财务报告汇报流程，由财务总监定期就重要财务数据及指标向管
理层进行汇报，确保了财务信息及时有效的传递。
    对外担保控制：为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公
司依据《公司章程》及相关法律、法规制订了《对外担保管理制度》，明确了股
东大会、董事会对担保事项的审批权限，规定了对外担保的程序、对外担保合同
的签定、风险控制流程、信息披露等，严格控制担保风险。本年度，公司不存在
违规担保。
    募集资金管理：公司依照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，建立了专门
账户存储并使所有的募集资金，严格按照发行预案中所承诺的投资项目陆续投入
资金。
    5、信息与沟通
    公司建立了有效沟通渠道和机制，配备了必要的通讯网络以及完善的信息系
统确保信息传递与沟通的有效实施，目前使用的信息系统包括金蝶系统、企业邮
箱、企业微信等，实现所需的内部信息、外部信息在企业内部准确、及时传递和
共享，重要信息及时上报，确保管理层能够及时获取员工的职责履行情况，并与
客户、监管部门和其他外部单位保持及时有效沟通，使管理层面对各种变化或风
险能够及时采取适当的进一步应对行为。
    6、内部监督
    公司制定了《内部审计管理制度》，对内部审计人员的权利职责进行了规定，
有效保障了内部审计人员的独立性。

    （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
    公司依据企业内部控制规范体系及企业内控流程制度组织开展内部控制评
价工作。
    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
    1、财务报告内部控制缺陷认定标准
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
    重大缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷总体影响水平高于
重要性水平(营业收入的 0.5%)。
    重要缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷总体影响水平低于
重要性水平(营业收入的 0.5%)，但高于一般性水平(营业收入的 0.1%)。
    一般缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷总体影响水平低于
一般性水平(营业收入的 0.1％)。
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、
公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期
财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告
内部控制监督无效。
    财务报告重要缺陷的迹象包括：未依照公认会计准则选择和应用会计政策、
未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应
的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制
存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
    一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

 缺陷等级      直接财产损失                       潜在负面影响

                                 已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影
 重大缺陷    500万元(含) 以上    响；企业关键岗位人员流失严重；被媒体频频曝光负
                                 面新闻

                                 受到国家政府部门处罚,但未对公司定期报告披露造
 重要缺陷   50万元(含)-500万元
                                 成负面影响；被媒体曝光且产生负面影响
                                 受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对公司定
 一般缺陷      50万元以下
                                 期报告披露造成负面影响
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
    非财务报告重大缺陷的存在的迹象包括：违犯国家法律法规或规范性文件、
重大决策程序不科学、制度缺失可能导致系统性失效、重大或重要缺陷不能得到
整改、其他对公司负面影响重大的情形。
    其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。

    （三）内部控制缺陷认定及整改情况
    1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，于 2021 年 12 月 31 日公司未
发现公司财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于 2021 年 12 月 31 日未发
现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

    四、其他内部控制相关重大事项说明
    报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告产生重大影
响的其他内部控制信息。




                                               无锡隆盛科技股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2022 年 4 月 27 日