招商证券股份有限公司
关于无锡隆盛科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为无锡隆
盛科技股份有限公司（以下简称“隆盛科技”、“公司”）向特定对象发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关
规定，对隆盛科技 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡隆盛科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2119 号）核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商华英证券有限责任公司向特定对象发行人民币普通股（A
股）10,416,666 股，发行价格为每股 22.08 元。截至 2020 年 9 月 25 日止，公司
实际已向特定对象发行人民币普通股（A 股）10,416,666 股，募集资金总额为
229,999,985.28 元。华英证券有限责任公司将扣除保荐和承销费 6,000,000.00 元
后的募集资金 223,999,985.28 元，于 2020 年 9 月 25 日存入公司账户。
本次发行股票不含税发行费用合计为 7,040,819.94 元，扣除不含税发行费用
后实际募集资金净额为 222,959,165.34 元。
截止 2020 年 9 月 25 日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2020]000582 号”
验资报告。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入 225,909,916.26
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元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金投资项目
“新能源汽车驱动电机马达铁芯项目”和“天然气喷射气轨总成项目”合计
51,026,403.60 元。于 2020 年 9 月 25 日起至 2021 年 12 月 31 日止期间使用募集
资金 219,081,685.40 元；本年度使用募集资金 6,828,230.86 元。截止 2022 年 12
月 31 日，募集资金结余金额为 0.00 元。
（二）2022 年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡隆盛科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1460 号）核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商招商证券向特定对象发行人民币普通股（A 股）29,172,890
股，发行价格为每股 24.53 元。截止 2022 年 10 月 19 日，公司实际已向特定对
象发行人民币普通股（A 股）29,172,890 股，募集资金总额为人民币 715,610,991.70
元。招商证券扣除保荐和承销费 8,000,000.00 元（其中增值税 452,830.19 元）后
的募集资金为 707,610,991.70 元，其中 707,610,991.70 元已由招商证券于 2022 年
10 月 19 日存入公司账户。
本次发行股票不含税发行费用合计为 8,875,947.65 元，扣除不含税发行费用
后实际募集资金净额为 706,735,044.05 元。
截止 2022 年 10 月 19 日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2022]000732
号”验资报告。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入 512,085,108.40
元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金投资项目
“新能源高效高密度驱动电机系统核心零部件研发及制造项目（一期）”合计
254,812,943.97 元。于 2022 年 10 月 19 日起至 2022 年 12 月 31 日止期间使用募
集资金 512,085,108.40 元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为
194,649,935.65 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
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和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规，结合公司实际情况，制定了《无锡隆盛科技股份有限公司募集资金
管理办法》（以下简称“管理办法”）。
（一）2020 年向特定对象发行股票
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在江苏银行股份有限
公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行分别开设募集资金专用账户，分
别存放新能源汽车驱动电机马达铁芯年产 120 万套项目、年产 9 万套天然气喷射
气轨总成项目的募集资金，并与保荐机构、江苏银行股份有限公司无锡分行、招
商银行股份有限公司无锡分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
此次募集资金相关的募投项目投资建设已结束，为减少管理成本，公司于
2022 年 8 月 30 日办完募集资金专户的注销手续。
（二）2022 年向特定对象发行股票
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司及子公司在江苏银行
股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司无锡蠡湖支行分别开设募集
资金专用账户，分别存放补充流动资金、新能源高效高密度驱动电机系统核心零
部件研发及制造项目（一期）的募集资金，并与保荐机构、江苏银行股份有限公
司无锡分行、中国建设银行股份有限公司无锡蠡湖支行分别签署了《募集资金专
户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专
用。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
江苏银行股份有限公司无 280101880003
707,610,991.70 - 活期
锡分行 05089
中国建设银行股份有限公 320501618941
- 74,947,312.77 活期
司无锡蠡湖支行 00002972
合 计 - 707,610,991.70 74,947,312.77 -
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注：募集资金使用情况表》中 2022 年向特定对象发行股票募集资金结余金额 194,649,935.65
元，与募集资金专项账户余额 74,947,312.77 元，相差 119,702,622.88 元，差异为：（1）使用
暂时闲置募集资金进行现金管理金额 120,000,000.00 元；（2）利息收入、账户维护费、银行
手续费等累计形成净收入 297,377.12 元，合计影响 119,702,622.88 元。
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：隆盛科技 2022 年度募集资金存放与使用符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等相关法律、法规、规范性文件及公司募集资金管理制度的要求，对募集资
金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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募集资金使用情况表
2022 年度
单位：万元
募集资金总额 92,969.42 本年度投入募集资金总额 51,891.33
报告期内变更用途的募集资金总额 73,799.50
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投资 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 项目达到预定 本年度
承诺投资项目和超募资金 更项目 本年度投 进度（%） 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 可使用状态日 实现的
投向 （含部分 入金额 （3）＝（2） 预计效益 生重大变
总额 （1） 金额（2） 期 效益
变更） /（1） 化
1、2020 年向特定对象发
行股票
新能源汽车驱动电机马达铁
否 16,416.13 16,416.13 640.73 16,720.35 101.85 完工 注1 否
芯项目
一期已投入使
否（注
天然气喷射气轨总成项目 否 3,379.79 3,379.79 42.09 3,370.64 99.73 用，二期全自动 152.83 否
2）
尚在调试中
补充流动资金 否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 22,295.92 22,295.92 682.82 22,590.99
2、2022 年向特定对象发
行股票
5
新能源高效高密度驱动电
部分产线已投
机系统核心零部件研发及 否 53,621.10 53,621.10 34,156.11 34,156.11 63.70 注1 否
产
制造项目（一期）
补充流动资金 否 17,052.40 17,052.40 17,052.40 17,052.40 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 70,673.50 70,673.50 51,208.51 51,208.51
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 注 2：天然气喷射气轨总成项目投资效益低于预期，主要系天然气价格波动和重卡商用车产销量下降所致。
募投项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
1、2020 年向特定对象发行股票
根据 2020 年 10 月 19 日公司第三届董事会第十九次会议审议通过，以募集资金 5,102.64 万元置换公司已预先投入募集资金
投资项目的自筹资金 5,102.64 万元。其中：新能源汽车驱动电机马达铁芯年产 120 万套 4,292.59 万元；年产 9 万套天然气
募集资金投资项目先期投
喷射气轨总成项目 810.05 万元。
入及置换情况
2、2022 年向特定对象发行股票
根据 2022 年 11 月 7 日公司第四届董事会第十四次会议审议通过，以募集资金 25,481.29 万元置换公司已预先投入募集资金
投资项目的自筹资金 25,481.29 万元。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
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项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
1、2020年向特定对象发行股票
募投项目投资建设已结束，为减少管理成本，公司于2022年8月30日办完上述募集资金专户的注销手续。
尚未使用的募集资金用途
2、2022年向特定对象发行股票
及去向
尚未使用的募集资金将继续用于募投项目建设，截止2022年12月31日尚未使用的募集资金存放于募集资金专户和购买银行
理财产品。
募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
注 1：为优化企业组织架构提升公司经营管理效率，公司将“新能源汽车驱动电机马达铁芯项目”生产线转让给全资子公司无锡隆盛新能源科技有限
公司，至此“新能源汽车驱动电机马达铁芯项目”和“新能源高效高密度驱动电机系统核心零部件研发及制造项目（一期）”均由无锡隆盛新能源科技有
限公司统一管理和核算，故公司无法单独区分上述两个项目的经济效益。
公司马达铁芯本年度实现的效益合计为 2,020.91 万元，实现的效益合计大于上述两个项目承诺的效益合计。
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郭 欣 梁 石
招商证券股份有限公司
2023 年 4 月 17 日
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