艾德生物：中信证券股份有限公司关于公司2017年年度跟踪报告2018-04-03
中信证券股份有限公司
关于厦门艾德生物医药科技股份有限公司
2017 年年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：艾德生物
保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：0571-87112516
保荐代表人姓名：程杰 联系电话：021-20262050
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”或“保荐机构”）根据相关
规定，审阅艾德生物发布的公开信息披
露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次，保荐机构每月均查询了公司募集
资金专户资金变动情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
1
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司股董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，保荐机构于 2017 年 12 月 7 日-8
日开展现场检查工作。
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 不适用
情况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否 是。保荐机构已按深圳证券交易所规定
合规 建立并保管相关保荐业务工作底稿。
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 7 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露要求、上市后买卖股
票相关要求、杜绝内幕交易问题
2
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
公司控股股东前瞻投资、股东厦门屹祥、股东厦门润
鼎盛承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
是 不适用
转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次
发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接
3
持有的公司本次发行前已发行的股份。
公司实际控制人、董事长 LI-MOU ZHENG（郑立谋）、
董事朱冠山、董事郑惠彬、董事罗菲及其母谢美群、
副总经理阮力、财务总监陈英、董事会秘书罗捷敏、
监事会主席王弘宇、监事黄欣承诺：自公司股票上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直
接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不
由公司回购其直接或间接持有的公司本次发行前已发
行的股份。在其本人或直系亲属担任公司董事、监事
或高级管理人员期间，每年转让的股份将不超过其直
接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后
半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如在
公司股票上市交易之日起六个月内申报离职，则自申
报离职之日起十八个月内，不转让其直接或间接持有
的公司股份；如在股票上市交易之日起第七个月至第
十二个月之间申报离职，则自申报离职之日起十二个
月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
公司董事胡旭波承诺：自公司股票上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的
公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直
接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。在其
本人或直系亲属担任公司董事、监事或高级管理人员
期间，每年转让的股份将不超过其直接或间接持有公
司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让 是 不适用
其直接或间接持有的公司股份；如在公司股票上市交
易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十
八个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；如
在股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让其直
接或间接持有的公司股份。
公司控股股东前瞻投资、股东厦门屹祥、股东厦门润 是 不适用
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鼎盛、实际控制人、董事长 LI-MOU ZHENG（郑立
谋）、董事朱冠山、董事郑惠彬、董事胡旭波、董事罗
菲及其母谢美群、副总经理阮力、财务总监陈英、董
事会秘书罗捷敏承诺：其直接或间接持有的公司股票
在锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于本
次发行并上市时公司股票的发行价（如发行人发生分
红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事
项，须按照有关规定做复权处理）；公司股票上市后六
个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日
后第一个交易日）收盘价低于发行价，其直接或间接
持有的公司股票的锁定期限将自动延长六个月。
公司控股股东前瞻投资、股东厦门屹祥、厦门润鼎盛、
厦门科英、厦门德惠盛、启明创智均承诺：其直接或
间接持有的公司股票在锁定期届满减持过程中，减持
比例及减持价格需满足公司实际控制人、董事长
LI-MOU ZHENG（郑立谋）、董事朱冠山、董事郑惠 是 不适用
彬、董事胡旭波、董事罗菲及其母谢美群、副总经理
阮力、财务总监陈英、董事会秘书罗捷敏、监事会主
席王弘宇、监事黄欣等人作为董事、监事、高级管理
人员的股份锁定承诺要求。
公司其他股东全部承诺：自公司股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司本次
是 不适用
发行前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司
本次发行前已发行的股份。
公司首发上市后三年内，公司股票收盘价连续 20 个
交易日的收盘价低于上一个会计年度末经审计的每股
净资产（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本
是 不适用
公积转增股本等除权除息事项的，应按照深圳证券交
易所的有关规定做相应调整），公司将按以下顺序依次
开展实施股价稳定措施：1、实施利润分配或资本公积
5
转增股本
在启动稳定股价措施的条件满足时，若公司计划通过
利润分配或资本公积转增股本稳定公司股价，公司董
事会将根据法律法规、《公司章程》的规定，在保证公
司经营资金需求的前提下，提议公司实施利润分配方
案或者资本公积转增股本方案。公司将在 10 个交易
日内召开董事会，讨论利润分配方案或资本公积转增
股本方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通
过利润分配方案或资本公积转增股本方案后的 2 个月
内实施完毕。公司利润分配或资本公积转增股本应符
合相关法律法规、公司章程的规定。
2、公司回购股份
如公司利润分配或资本公积转增股本实施后，公司股
票连续 20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年
度经审计的每股净资产时，或无法实施利润分配或资
本公积转增股本时，公司应启动向社会公众股东回购
股份的方案：
（1）公司应在符合《上市公司回购社会公众股份管理
办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式
回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定且不
会导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，向社
会公众股东回购股份。
（2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会
议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股
股东及实际控制人承诺就该等回购事宜在股东大会中
投赞成票。
（3）公司为稳定公司股价之目的进行股份回购的，除
应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：
1）公司回购股份的价格不高于公司上一会计年度经审
计的每股净资产；
2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次
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公开发行新股所募集资金的总额；
3）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币
2,000 万元；
4）公司单次回购股份不超过公司总股本的 2%；如上
述第 3）项与本项冲突的，按照本项执行。
（4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票收盘
价格连续 20 个交易日超过最近一期经审计的每股净
资产，公司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且
在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。
如公司回购股份实施后，公司股票连续 20 个交易日
的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资
产时，或无法实施股份回购时，公司控股股东、实际
控制人应通过二级市场以竞价交易的方式增持公司股
份：
（1）公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司
收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等法律法规的条件和要求且不会导致公
司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进
行增持。
（2）控股股东、实际控制人为稳定公司股价之目的进 是 不适用
行股份增持的，除应符合相关法律法规之要求之外，
还应符合下列各项：
1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的
每股净资产；
2）36 个月内增持数量最大限额为本次发行前持股数
量的 10%；
3）其单次增持总金额不应少于人民币 2,000 万元；
4）单次及（或）连续 12 个月增持公司股份数量不超
过公司总股本的 2%。如上述第 3）项与本项冲突的，
按照本项执行。
如控股股东、实际控制人增持股份实施后，公司股票 是 不适用
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连续 20 个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度
经审计的每股净资产时，或无法实施控股股东、实际
控制人增持时，公司董事、高级管理人员应通过二级
市场以竞价交易的方式增持公司股份：
（1）在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应在符合
《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
等法律法规的条件和要求，且不应导致公司股权分布
不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。
（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其
单次及（或）连续 12 个月用于增持的公司董事用于
增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理
人员上年度在公司领取的税前薪酬总和的 30%，但不
超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。公
司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承
担连带责任。
（3）公司在首次公开发行股票并上市后三年内新聘任
的在公司领取薪酬的董事、高级管理人员应当遵守本
预案关于公司董事、高级管理人员的义务及责任的规
定，公司及公司控股股东及实际控制人、现有董事、
高级管理人员应当促成公司新聘任的该等董事、高级
管理人员遵守本预案并签署相关承诺。
（4）独立董事在实施上述稳定股价预案时，应以实施
股价稳定措施后其仍符合中国证监会、深圳证券交易
所及公司章程所规定和要求的独立性为前提。
公 司 控 股 股 东 前 瞻 投 资 、 实 际 控 制 人 LI-MOU
ZHENG（郑立谋）承诺：锁定期满后两年内，每年
减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后
是 不适用
一个交易日持有股份总数的 10%。因公司进行权益分
派、减资缩股等导致所持股份变化的，相应年度可转
让股份额度做相应变更；减持公司股份前，应提前三
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个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、
准确地履行信息披露义务；如果违反上述减持意向承
诺，则承诺接受以下约束措施：1）将在股东大会及中
国证监会指定的披露媒体上公开说明违反减持意向的
具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；2）持
有的公司股份自违反上述减持意向之日起 6 个月内不
得减持；3）因违反上述减持意向所获得的收益归公司
所有。
公司股东厦门屹祥、厦门科英、龙岩鑫莲鑫、OrbiMed
Asia、厦门龙柏宏信承诺：在锁定期满后两年内，在
满足董事、监事、高级管理人员的股份锁定承诺的前
提下，其减持比例最高可至其持有公司股份总数的
100%；减持公司股份前，将提前三个交易日予以公
告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息
是 不适用
披露义务；如果违反上述减持意向承诺，则承诺接受
以下约束措施：1）将在股东大会及中国证监会指定的
披露媒体上公开说明违反减持意向的具体原因并向公
司股东和社会公众投资者道歉；2）持有的公司股份自
本企业违反上述减持意向之日起 6 个月内不得减持；
3）因违反上述减持意向所获得的收益归公司所有。
公司承诺：公司本次发行并上市的招股说明书不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任。如公司招股说明书存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
公司将依法回购首次公开发行的全部新股，并于五个 是 不适用
交易日内启动回购程序，按照回购时的公司股票二级
市场价格或发行价格孰高原则确定回购价格。如公司
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔
偿投资者损失。
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控股股东、实际控制人承诺：公司本次发行并上市的
招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。如公
司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，公司控股股东前瞻投资、实际控制
人 LI-MOU ZHENG（郑立谋）将回购本次发行的全
部公开发售股份，并于五个交易日内启动回购程序，
按照回购时的公司股票二级市场价格或发行价格孰高
是 不适用
原则确定回购价格。如公司招股说明书存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中
遭受损失的，公司控股股东前瞻投资、实际控制人
LI-MOU ZHENG（郑立谋）将依法赔偿投资者损失。
若因公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失且公司、董
事、监事、高级管理人员不能履行对投资者损失赔偿
义务的，公司控股股东前瞻投资、实际控制人 LI-MOU
ZHENG（郑立谋）将承担连带责任。
董事、监事、高级管理人员承诺：公司本次发行并上
市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
是 不适用
如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司
董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。
公司的控股股东、实际控制人作出如下承诺：不得越
是 不适用
权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益。
公司的董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，
维护公司和全体股东的合法权益，尽最大努力确保公
司前述填补回报措施能够得到切实履行，并就此作出 是 不适用
承诺：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
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送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约
束。
3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投
资、消费活动。
4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、承诺未来拟实施的公司股权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
公司承诺：将严格履行公司就首次公开发行股票并上
市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。
如公司在招股说明书中作出的相关承诺未能履行、确
已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政
策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制
的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律后
果和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）及时、充
分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履
行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或
替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益，
并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审 是 不适用
议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上
公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；
（4）公司因违反承诺给投资者造成损失的，将依法对
投资者进行赔偿。如因相关法律法规、政策变化、自
然灾害及其他不可抗力等公司无法控制的客观原因导
致承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，
公司将采取以下措施：（1）通过公司及时、充分披露
本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具
体原因；（2）向股东和投资者提出补充承诺或替代承
诺,，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。
公司控股股东前瞻投资、实际控制人、董事长 LI-MOU 是 不适用
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ZHENG（郑立谋）承诺：将严格履行就公司首次公
开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极
接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有
关承诺内容系自愿作出，且有能力履行该等承诺。如
承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力
等无法控制的客观原因导致的除外），自愿承担相应的
法律责任和民事赔偿责任，并采取以下措施：（1）通
过公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无
法按期履行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者
的权益，并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东
大会审议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露
媒体上公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资
者道歉；（4）违反承诺所得收益将归属于公司，因此
给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投资者
进行赔偿；（5）将应得的现金分红由公司直接用于执
行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或
投资者带来的损失；（6）同意公司调减工资、奖金和
津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔
偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。如因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力
等无法控制的客观原因导致承诺未能履行、确已无法
履行或无法按期履行的，将采取以下措施：（1）通过
公司及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法
按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出补充
承诺或替代承诺,，以尽可能保护公司及股东、投资者
的权益。
公司其他股东承诺：将严格履行本股东就公司首次公
是 不适用
开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极
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接受社会监督，公司招股说明书及申请文件中所载有
关本股东的承诺内容系本股东自愿作出，且本股东有
能力履行该等承诺。如本股东承诺未能履行、确已无
法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变
化、自然灾害及其他不可抗力等本股东无法控制的客
观原因导致的除外），自愿承担相应的法律责任和民事
赔偿责任，并采取以下措施：（1）通过公司及时、充
分披露本股东承诺未能履行、无法履行或无法按期履
行的具体原因；（2）向公司及其投资者提出补充承诺
或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的权益，
并将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审
议；（3）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上
公开说明未履行的具体原因，并向股东和投资者道歉；
（4）本股东违反本股东承诺所得收益将归属于公司，
因此给公司或投资者造成损失的，将依法对公司或投
资者进行赔偿；（5）将本股东应得的现金分红由公司
直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺
而给公司或投资者带来的损失。如因相关法律法规、
政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本股东无法控
制的客观原因导致本股东的承诺未能履行、确已无法
履行或无法按期履行的，本股东将采取以下措施：（1）
通过公司及时、充分披露股东承诺未能履行、无法履
行或无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、
投资者的权益。
公司其他董事、监事、高级管理人员承诺：本人作出
的或公司公开披露的承诺事项真实、有效。如本人承
诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相 是 不适用
关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以
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下措施：（1）通过公司及时、充分披露本人承诺未能
履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向
公司及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能
保护公司及其投资者的权益，并将上述补充承诺或替
代承诺提交公司股东大会审议；（3）在股东大会及中
国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因，并向股东和投资者道歉；（4）本人违反本人承诺
所得收益将归属于公司，因此给公司或投资者造成损
失的，将依法对公司或投资者进行赔偿；（5）本人同
意公司调减向本人发放工资、奖金和津贴等，并将此
直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺
而给公司或投资者带来的损失。如因相关法律法规、
政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制
的客观原因导致本人的承诺未能履行、确已无法履行
或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过
公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或
无法按期履行的具体原因；（2）向股东和投资者提出
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投
资者的权益。
公 司 控 股 股 东 前 瞻 投 资 、 实 际 控 制 人 LI-MOU
ZHENG（郑立谋）已向公司出具了《关于避免同业
竞争的承诺函》，承诺内容如下：
1、除公司及已经披露的关联企业外，本公司/本人未
直接或间接控股或参股其他企业。本公司/本人目前没
有、将来也不以任何形式从事或者参与和公司主营业
是 不适用
务相同或相似的业务和活动，不通过投资于其他公司
从事或参与和公司主营业务相同或相似的业务和活
动。
2、本公司/本人不从事或者参与和公司主营业务相同
或相似的业务和活动，包括但不限于：
（1）自行或者联合他人，以任何形式直接或间接从事
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或参与任何与公司主营业务构成竞争或可能构成竞争
的业务或活动；
（2）以任何形式支持他人从事与公司主营业务构成竞
争或可能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入
（不论直接或间接）任何与股份公司主营业务构成竞
争或可能构成竞争的业务或活动。
3、如果公司在其现有业务的基础上进一步拓展其经营
业务范围，而本公司/本人及届时控制的其他企业对此
已经进行生产、经营的，本公司/本人及届时控制的其
他企业应将相关业务出售，公司对相关业务在同等商
业条件下有优先收购权，本公司/本人并将尽最大努力
促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进
行正常商业交易的基础上确定。
4、对于公司在其现有业务范围的基础上进一步拓展其
经营业务范围，而本公司/本人及届时控制的其他企业
尚未对此进行生产、经营的，本公司/本人及届时控制
的其他企业将不从事与公司该等新业务相同或相似的
业务和活动。
5、若本公司/本人违反上述避免同业竞争承诺，则本
公司/本人利用同业竞争所获得的全部收益（如有）归
公司所有，并赔偿公司和其他股东因此受到的损失；
同时本公司/本人不可撤销地授权公司从当年及其后
年度应付本公司/本人现金分红和应付本人薪酬中扣
留与上述收益和损失相等金额的款项归公司所有，直
至本公司/本人承诺履行完毕并弥补完公司和其他股
东的损失。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2017 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
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公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况 1、2017 年 1 月 17 日，因我公司台州府中
路证券营业部存在内部控制不完善、经营管理混
乱等问题，浙江证监局出具《关于对台州府中路
证券营业部采取责令改正措施的决定》（中国证监
会浙江监管局行政监管措施决定书【2017】6 号）
要求营业部在内部控制等事项上进行整改。
收到上述监管函件后，我公司分支机构在重
大事项报告、营业部设备管理、印章管理、员工
证券投资行为管理等方面进行了整改，确保营业
部规范经营。
2、2017 年 2 月 8 日，因我公司北京好运街
营业部未经公司同意擅自在公司官网和“券商中
国”微信公众号发布“2016 年双 11 活动宣传推
介材料”，宣传推介材料部分表述片面强调收益，
违反了相关外部监管规定，深圳证监局出具了《深
圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令
增加内部合规检查次数措施的决定》（中国证监会
深圳监管局行政监管措施决定书【2017】2 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并已向深
圳证监局提交了增加内部合规检查次数的具体方
案，后续将按方案落实合规检查。
3、2017 年 9 月 21 日，我公司北京安外大
街证券营业部因存在内控制度不完善问题收到北
京证监局《关于对中信证券股份有限公司北京安
外大街证券营业部采取责令改正措施的决定》
（【2017】118 号）。
中信证券已完成相关事项的整改，并于 2017
年 10 月底并向北京证监局报送了整改报告。
4、2017 年 9 月 28 日，深圳证监局因现场
检查发现的问题对我公司保荐的深圳市优博讯科
技股份有限公司出具了《关于对深圳市优博讯科
技股份有限公司采取责令改正措施的决定》
（【2017】58 号），对该公司董事长兼总经理
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GUO SONG、财务总监高明玉分别出具了《警示
函》。
优博讯已制订了相关事项的整改措施，并于
2017 年 11 月报送并披露了《整改报告》。
5、2017 年 11 月 13 日，我公司保荐的国
元证券收到中国证监会福建监管局《关于对国元
证券股份有限公司福州五一南路营业部采取责令
改正措施的决定》（〔2017〕28 号）。指出营业部
经营证券业务许可证逾期未更换和未及时报备经
营范围变更事项。
国元证券高度重视，责成并指导营业部对证
照管理、内控建设、日常管理等进行风险排查和
梳理，逐项整改落实，并按要求向中国证监会福
建监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 1、2017 年 5 月 24 日，我司公告收到证监
会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]57 号）。
公司在司度（上海）贸易有限公司从事证券交易
时间连续计算不足半年的情况下，为其提供融资
融券服务，违反了法律法规的相关规定。依据相
关规定，中国证监会拟决定：责令公司改正，给
予警告，没收违法所得人民币 61,655,849.78
元，并处人民币 308,279,248.90 元罚款。具体
处罚事项将以我司最终收到的行政处罚决定书为
准。
此事件发生以来的近两年间，在监管机构的
指导下，公司持续完善相关内控机制，今后公司
将进一步加强日常经营管理，依法合规地开展各
项业务。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于厦门艾德生物医药科技股份有限
公司 2017 年年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
程 杰 徐 峰
中信证券股份有限公司
年 月 日
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