民生证券股份有限公司
关于创业黑马科技集团股份有限公司持续督导
2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：创业黑马
保荐代表人姓名：崔增英 联系电话：010-85127540
保荐代表人姓名：谢国敏 联系电话：010-85127540
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
不适用，民生证券股份有限公司（以下
简称“民生证券”）作为创业黑马非公开
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐机构，于 2020 年 4 月承接首次公开
发行股票持续督导工作，自承接之日起
履行持续督导职责。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
1 次，民生证券承接持续督导后，对公司
（1）查询公司募集资金专户次数
募集资金专户进行了查询。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，民生证券承接持续督导后，对公司
1
进行了现场检查。
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
0 次，2019 年核查意见均由原保荐机构
（1）发表独立意见次数
发表
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
1 次，民生证券承接持续督导后，对公司
（1）培训次数
进行了培训。
（2）培训日期 2020 年 4 月 27 日
（3）培训的主要内容 上市公司非公开发行股票新政解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包 无 不适用
2
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、公司股东关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
2、公司股东关于股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
公司拟非公开发行股票，聘请民生证券作为
保荐机构，公司与民生证券于 2020 年 4 月签
1、保荐代表人变更及其理由
署保荐协议，公司保荐机构变更为民生证券，
保荐代表人变更为崔增英、谢国敏
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于创业黑马科技集团股份有限
公司持续督导 2019 年度跟踪报告》签章页）
保荐代表人：___________________ ___________________
崔增英 谢国敏
民生证券股份有限公司
2020 年 5 月 6 日
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