民生证券股份有限公司
     关于创业黑马科技集团股份有限公司的持续督导
                           定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司          被保荐公司简称：创业黑马
保荐代表人姓名：崔增英                      联系电话：010-85127540
保荐代表人姓名：谢国敏                      联系电话：010-85127540
现场检查人员姓名：崔增英、张培洪
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2020 年 4 月 24 日-4 月 27 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）对三会文件及相关文件进行查阅、复制；
（3）对上市公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                     √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     √
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                           √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                           √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对内部审计制度、报告、会议等资料进行查阅、复制；
（2）对内审部门负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门        √

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2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                   √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规            √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对信息披露有关文件及相关资料进行查阅、复制；
（2）对董事会秘书及其他相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易制度；
（2）查阅公司与控股股东及其他关联方的关联交易情况，包括交易事项、交易金额、
决策程序、表决资料等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                        √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                   √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                   √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金使用管理制度、募集资金三方监管协议等资料；
（2）查阅募集资金专户银行对账单、明细账等资料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形          √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或               √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                     √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司 2019 年财务报表；
（2）查阅同行业可比公司 2019 年业绩变动情况相关信息。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）根据公司及公司股东相关承诺，查阅相关文件和公告；
（2）与相关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
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2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈；
（2）对公司相关公告、文件等资料进行查阅、复制。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金
使用等方面存在违法违规的情形。



 （以下无正文）




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   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于创业黑马科技集团股份有限
公司的持续督导定期现场检查报告》之盖章页）




保荐代表人：

                   崔增英                          谢国敏




                                                民生证券股份有限公司

                                                     2020 年 5 月 6 日




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