创业黑马:民生证券股份有限公司关于创业黑马科技集团股份有限公司持续督导2022年度跟踪报告2023-04-20
民生证券股份有限公司
关于创业黑马科技集团股份有限公司持续督导
2022 年度跟踪报告
保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:创业黑马
保荐代表人姓名:崔增英 联系电话:010-85127540
保荐代表人姓名:谢国敏 联系电话:010-85127540
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数 未亲自列席,已阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
项目 工作内容
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
保荐机构关注公司的经营业绩,公
司净利润为负与上年同期相比下降
50%以上、主要产品或服务收入占
比变动较为明显、部分业务毛利率
变动明显、公司权益法核算的长期
(2)关注事项的主要内容
股权投资损益对比上年变动降幅较
大。敦促公司做好相关信息披露工
作和投资者沟通工作,及时、充分
地揭示相关风险,建议公司采取切
实措施,提升公司业绩。
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2022 年 12 月 28 日
《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》修订要点解读、《上市公
(3)培训的主要内容 司董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则
(2022 年修订)》要点解读、可转
债相关法律法规要点解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
事项 存在的问题 采取的措施
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
该募投项目未达
计划建设进度预
期,系遭受当年
度市场需求暂时
减少等外部客观
因素重大影响所
截至 2022 年 12
致。公司自市场
月 31 日,产业
需求预期出发,
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结合自身经营情
项目本期投入募
况以及项目实施
集资金总额
情况,就募投项
4,746.50 万元,
5.募集资金存放及使用 目建设投入持非
累计投入
常审慎的判断及
10,749.58 万元,
管控,保障募投
投资进度达到
项目有序建设开
50.21%。该募投
展。保荐人将持
项目未达计划建
续关注上市公司
设进度预期。
募集资金投资进
度,督促上市公
司加快募集资金
投入,且及时履
行相应的信息披
露义务。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.公司股东关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
2.公司股东关于股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于创业黑马科技集团股份有限
公司持续督导 2022 年度跟踪报告》签章页)
保荐代表人:
崔增英 谢国敏
民生证券股份有限公司
年 月 日