培训情况报告


                  华泰联合证券有限责任公司关于
              山东双一科技股份有限公司持续督导期
                          2017年培训情况报告

深圳证券交易所：

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为山东双一科技股份有限公司（以下简称“双一科技”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等法规和规则的相关规定以及双一科技的实际情况，认真履行保荐
机构应尽的职责，对双一科技的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有
计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深
圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。

    2018 年 1 月 22 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》的要求完成了对双一科技董事、监事、高级管理人员等相关人员
的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。

    一、培训的主要内容

    2018 年 1 月 22 日，培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董事、监
事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了以下相关内容：

    1、募集资金使用规范

    培训小组介绍了募集资金使用规范的相关内容，从“总体要求”、“募集资金
专户存储”、“募集资金使用”、“募集资金用途变更”、“募集资金管理与监督”等
方面，结合相关案例进行了讲解。

    2、大股东及董监高减持股份规范

    2017 年 5 月 26 日，证监会发布了标题为《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》（【2017】9 号公告）（以下简称“《减持若干规定》”）。翌日，深圳


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证券交易所在前述《减持若干规定》的基础上发布了《上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）的自律规定。
该规定针对此前 A 股市场在股份减持方面存在的一些弊端和问题进行约束，旨在
维护证券资本市场长期稳定向好发展。

    在上述背景下，培训小组介绍了《减持若干规定》和《实施细则》出台的背
景、适用范围及具体规定。并对接受培训人员关心的问题进行了解答。

    本次培训促使上述对象增强了法制观念和诚信意识，加强了对上市公司募集
资金使用规范的理解，强化了上市公司大股东及董事、监事和高级管理人员在减
持其持有股份时的合规意识。

    二、本次培训人员情况

    华泰联合证券双一科技持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识
和工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。
培训人员包括：时锐和梁言。
    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，参加本次培训的
人员如下：
   序号             姓   名                        职   务
     1              王庆华                         董事长
     2              姚建美                      董事、总经理
     3              赵福城                     董事、副总经理
     4              崔海军                          董事
     5              左松林                          董事
     6               刘涛                           董事
     7               杜宁                         独立董事
     8              严建苗                        独立董事
     9               尹证                         独立董事
    10              张俊霞                          监事
    11              任玉升                          监事
    12              李庆英                        职工监事
    13              冯好真                 财务负责人、董事会秘书
    14              张胜强                        副总经理
    15              孔令辉                        副总经理
    16               王凯                         副总经理
    17              王首扬                      证券事务代表



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    三、培训成果

    通过此次培训授课，双一科技董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了
对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及创业板相关业
务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上
市公司管理人员在公司双一科技等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于
进一步提升双一科技的规范运作水平。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于山东双一科技股份有限公司
持续督导期 2017 年培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             时锐                 汪晓东




                                        华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                      年   月     日




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