募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于山东双一科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为山东双一科技股份有限公司（以下简称“双一科技”、“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等法律法规的规定，对双一科技在 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了核
查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1315 号文核准，公司于 2017 年
8 月 8 日首次公开发行普通股（A 股）1734 万股，每股面值 1 元，每股发行价格
人民币 32.12 元，募集资金总额人民币 55696.08 万元，扣除发行费用合计
7432.08 万元后的募集资金净额为 48264.00 万元。上述资金到位情况经大信会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了大信验字[2017]第 3-00031《验
资报告》。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《山东双一科技股份有限公司募
集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并经公司 2015 年 10 月 12
日第一届董事会第七次会议审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理办法》的要求，公司分别在中国农业银
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行股份有限公司德州德城支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司德州市学院路支
行、中国银行股份有限公司德州德城支行、中国建设银行股份有限公司德州德城
支行设立了募集资金专用账户，并于 2017 年 8 月 28 日和华泰联合证券分别与上
述银行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据《管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行
使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根
据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计
从募集资金专户中支取的金额超过 1000 万元，专户存储银行应及时通知保荐机
构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人时锐、汪晓东
可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准
确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三
方监管协议》履行状况良好。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
账户 账户余额
户名 开户行 资金用途 银行账号
类别 （万元）
中国农业银行股 募集
双一 机舱罩及大型非金属 1576210104002785
份有限公司德州德 资金 22873.26
科技 模具产业化 0
城支行 专户
中国邮政储蓄银行 募集
双一 年产十万件车辆用复 9370090100259315
股份有限公司德州 资金 12003.19
科技 合材料制品项目 91
市学院路支行 专户
中国银行股份有 募集
双一 复合材料应用研发中
限公司德州德城支 245533827103 资金 5026.00
科技 心
行 专户
中国建设银行股 募集
双一 3705018461010000
份有限公司德州德 补充流动资金 资金 1.95
科技 0452
城支行 专户
合 计 39904.41
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三、2017年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
实际募集资金净额 48264.00
减：募集资金实际使用金额 8436.06
加：累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 76.47
截至2017年12月31日募集资金专用账户余额 39904.41
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 39904.41 万元。
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 48264.00 8436.06
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 8436.06
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截止报告 是否 项目可行
是否已变 募集资金 本报告 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 本报告期
调整后投 期末累计 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 期投入 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效
资总额(1) 实现的效 预计 生重大变
部分变更) 总额 金额 金额(2) (2)/(1) 期 益
益 效益 化
承诺投资项目
机舱罩及大型非金属模具产业化项
否 23,188.00 23,188.00 380.10 380.10 1.64% 2019-1-31 - - - 否
目
年产十万件车辆用复合材料制品项
否 12,058.00 12,058.00 55.96 55.96 0.46% 2019-1-31 - - - 否
目
复合材料应用研发中心项目 否 5,018.00 5,018.00 2019-1-31 - - - 否
承诺投资项目小计 - 40,264.00 40,264.00 436.06 436.06 - - -
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有） 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00% - - - 否
超募资金投向小计
合计 48,264.00 48,264.00 8,436.06 8,436.06
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展 不适用
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情况
公司募投项目中的“机舱罩及大型非金属模具产业化项目”。原计划在山东省武城县四女寺镇蔡西村，德商路北侧本公司
武城分公司内新建车间厂房和设备。原在武城分公司已实施的机舱罩产业化项目继续实施，现已投资 1,108 万元，其后续
募集资金投资项目实施地点变更情
投资还需 2,080 万元。其余 20,000 万元将用于非金属模具产业化项目及部分机舱罩产业化项目，并在江苏省盐城市大丰
况
经济开发区风电产业园内实施。2017 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第一次临时会议审议通过了《关于变更部分募
投项目实施地点的议案》，一致同意公司变更部分募投项目实施地点。
募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
机舱罩及大型非金属模具产业化项目先期投入 820.98 万元、年产十万件车辆用复合材料制品项目先期投入 2,420.60 万元，合计 3,241.59 万
募集资金投资项目先期投入及置换
元。上述先期投入情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》
情况
（大信专审字[2018]第 3-00015 号）。 2018 年 1 月 17 日，经本公司第二届董事会第三次临时会议审议批准，上述资金已全部置换转出。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
不适用
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 参见注 1
募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
或其他情况
注 1：截至 2017 年 12 月 31 日，本公司利用闲置募集资金购买的金融理财产品情况如下：
单位：万元
序 理财金额 预期年化
产品名称 发行主体 起息日 到期日 产品类型 天数
号 （万元） 收益率
“金钥匙本利丰”2017 年第 1073 中国农业银行股
1 5,000.00 2017 年 9 月 20 日 2018 年 1 月 10 日 保本保证收益型 4.10% 112
期人民币理财产品 份有限公司
中国农业银行股
2 “本利丰”定向人民币理财产品 10,000.00 2017 年 9 月 19 日 2018 年 1 月 3 日 保本保证收益型 4.20% 106
份有限公司
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十二个月内随时赎
“本利丰天天利”开放式人民币理 中国农业银行股
3 2,500.00 2017 年 10 月 24 日 不定时 保本浮动收益型 2.2%-2.3% 回，赎回日为到息
财产品 份有限公司
日
十二个月内随时赎
“本利丰天天利”开放式人民币理 中国农业银行股
4 280.00 2017 年 10 月 25 日 不定时 保本浮动收益型 2.2%-2.3% 回，赎回日为到息
财产品 份有限公司
日
中银保本理财-人民币按期开放理 中国银行股份有
5 4,000.00 2017 年 9 月 15 日 2018 年 1 月 2 日 保本收益型 3.70% 109
财产品 限公司
中银保本理财-人民币按期开放理 中国银行股份有
6 1,000.00 2017 年 12 月 1 日 2018 年 2 月 2 日 保本收益型 3.60% 63
财产品 限公司
邮银财智.盛盈 2017 年第 184 期(山 中国邮政储蓄银
7 7,000.00 2017 年 9 月 6 日 2018 年 9 月 5 日 保本浮动收益型 3.80% 364
东)人民币理财产品 行股份有限公司
邮银财智.盛盈 2017 年第 183 期(山 中国邮政储蓄银
8 5,000.00 2017 年 9 月 6 日 2018 年 3 月 6 日 保本浮动收益型 3.60% 181
东)人民币理财产品 行股份有限公司
华泰证券股份有 本金保障型收益凭
9 恒益 17079 号收益凭证产品 5,000.00 2017 年 12 月 11 日 2018 年 3 月 13 日 4.90% 91
限公司 证
合计 39,780.00
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所(特殊普通合伙)对《2017 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了大信专审字[2018]第 3-00035 号《募
集资金存放与实际使用情况审核报告》。报告认为，双一科技年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了
2017 年度募集资金实际存放与使用的情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
双一科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，双一科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2017 年
12 月 31 日，双一科技不存在变更募集资金用途等情形；募集资金具体使用情况
与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对
双一科技在 2017 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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