华泰联合证券有限责任公司关于
       山东双一科技股份有限公司使用部分闲置募集资金
                     进行现金管理的核查意见



   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，华泰联合证
券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为山东双一科技股份有限公司（以
下简称“双一科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶
段的保荐机构，就公司此次拟使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行了核查，
具体情况如下：

   一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1315 号）文件《关于核准山
东双一科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 1,734 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为
人民币 32.12 元，募集资金总额为人民币 556,960,800.00 元，扣除发行费用人民
币 74,326,000.00 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 482,634,800.00
元。

   上述募集资金经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 8
月 3 日出具了“大信验字（2017）第 3-00031 号”《验资报告》。根据募投项目推
进计划，近期公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

   二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

   根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的相关规定，为提高资金使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，
公司拟使用最高额度不超过 4.0 亿元的临时闲置募集资金进行现金管理，用于投
资短期（投资期限不超过 2019 年 1 月 31 日）、低风险的保本型理财产品和转存


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结构性存款、协定存款等。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情
况下，额度内资金可以滚动循环使用。

   三、对公司日常经营的影响

   在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买短期（投资期
限不超过 2019 年 1 月 31 日）、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、协
定存款等不会影响公司日常经营和募投项目的正常开展。通过适度理财，可以提
高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

   四、投资风险及风险控制措施

   公司购买标的为短期（投资期限不超过 2019 年 1 月 31 日）、低风险的保本
型理财产品和转存结构性存款、协定存款等，风险可控。公司按照决策、执行、
监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品
购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。独立董事、监事会有权对
资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

   五、履行的程序

   《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会
第七次临时会议、第二届监事会第七次临时会议审议通过，独立董事已发表了明
确的同意意见。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜尚需取得公司
2018 年第一次临时股东大会的批准。

   六、保荐机构核查意见

   经核查，本保荐机构认为：

   公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议
通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的
法律法规及交易所规则的规定。公司本次使用闲置募集资金用于投资短期（投资
期限不超过 2019 年 1 月 31 日）、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、
协定存款等的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理


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和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。本次使用闲置募集资金进
行现金管理，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使
用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司继续使用闲置募集资金进
行现金管理的事项无异议。




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