华泰联合证券有限责任公司关于
                    山东双一科技股份有限公司
    延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的核查意见



   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，华泰联合证
券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为山东双一科技股份有限公司（以
下简称“双一科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶
段的保荐机构，就公司此次拟延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的事项进
行了核查，具体情况如下：

   一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2017]1315 号）文件《关于核准山
东双一科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司获准向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 1,734 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为
人民币 32.12 元，募集资金总额为人民币 556,960,800.00 元，扣除发行费用人民
币 74,326,000.00 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 482,634,800.00
元。

   上述募集资金经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017 年 8
月 3 日出具了“大信验字（2017）第 3-00031 号”《验资报告》。根据募投项目推
进计划，近期公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

   二、前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

   公司于 2018 年 9 月 16 日召开了第二届董事会第七次临时会议和第二届监事
会第七次临时会议，并于 2018 年 10 月 9 日召开了 2018 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用
不超过人民币 4 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自 2018 年第一


                                     1
次临时股东大会审议通过之日至 2019 年 1 月 31 日止，并在上述额度及决议有效
期内，可循环滚动使用。

     截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序                                                      金额（万   披露日期公告编
          受托人名称                产品名称
号                                                        元）           号
      华泰证券股份有限公    华泰证券恒益 18533 号收益                2018.10.23
1                                                       5,000.00
              司                      凭证                            2018-064
      中信建投证券股份有     中信建投收益凭证“固收                  2018.10.23
2                                                       1,900.00
            限公司               鑫稳享”2495 号                      2018-064

     三、本次延长使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的

     为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经
营情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，
为公司及股东获取更多的回报。

     （二）投资额度及期限

     根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司拟使用不超过 4 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限
为 12 个月，在上述额度内，可循环滚动使用。

     （三）投资产品品种

     公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资的产品包
括但不限于短期、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、协定存款等。

     （四）投资决议有效期

     自 2019 年 1 月 31 日起的 12 个月内。

     （五）资金来源

     本次用于现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。在进行具体投资
操作时，公司将对资金收支进行合理预算和安排，确保不会影响到公司募投项目
建设和日常经营活动。


                                        2
   （六）实施方式

   在额度范围内公司董事会授权董事长签署相关合同文件，包括但不限于：选
择合格专业理财机构、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协
议等。

   （七）信息披露

   公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披
露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求，及时披
露投资产品的具体情况

   四、投资风险及风险控制措施

   （一）投资风险

   1、尽管短期保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

   2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期；

   3、相关工作人员违规操作和监督失控的风险。

   （二）风险控制措施

   为了保障对现金管理的有效性，严控风险，公司有关投资保本型理财产品等
业务将严格按照公司内部控制管理相关规定的有关要求开展。

   1、公司购买保本型银行理财产品时，将选择流动性好、安全性高、期限不
超过投资决议有效期的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方
的权利义务及法律责任等。

   2、公司财务部门建立投资明细账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。


                                    3
   3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

   4、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理
预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

   5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理
财产品的购买以及损益情况。

   五、对公司日常经营的影响

   公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和
公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公
司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，为公
司及股东获取良好的投资回报。

   六、履行的相关程序

   本次《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的议案》已经公司第二
届董事会第八次临时会议和第二届监事会第八次临时会议审议通过，独立董事发
表了明确同意的独立意见。

   本次公司延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的决策和审议程序符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等相关法津、法规和规范性文件的规定。

   七、保荐机构核查意见

   经核查，本保荐机构认为：

   公司本次延长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的事项已经公司董
事会、监事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见，履行了必
要的程序；公司本次延长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的事项符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要


                                    4
求》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集
资金投资计划的正常进行；在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，
合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能够增加资金收益，为公司及股
东获取更多的回报。综上，本保荐机构对公司继续使用闲置募集资金进行现金管
理的事项无异议。

   八、尚需取得的批准

   本次公司《延长使用闲置募集资金进行现金管理期限》议案尚需取得公司
2018 年第二次临时股东大会的批准。

    （以下无正文）




                                    5
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于山东双一科技股份有限公司
延长使用闲置募集资金进行现金管理期限的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             时锐                汪晓东




                                        华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                      年   月   日




                                    6