意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

双一科技:华泰联合证券有限责任公司关于公司2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告2019-03-19  

						                             关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告



                   华泰联合证券有限责任公司

关于山东双一科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放和

                      使用情况专项核查报告



    华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)
作为山东双一科技股份有限公司(以下简称“双一科技”、“公司”或“发行人”)
首次公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法
律法规的规定,对双一科技 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查,核
查情况如下:

一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1315 号文核准,公司于 2017 年
8 月 8 日首次公开发行普通股(A 股)1,734 万股,每股面值 1 元,每股发行价
格为人民币 32.12 元,募集资金总额 55,696.08 万元,扣除各项发行费用后募集
资金净额为 48,264.00 万元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所(特
殊普通合伙)验证,并由其出具了大信验字[2017]第 3-00031 号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

    为了规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关规定,并结合公司实际情况,制定了《山东双一科技股份有限公司募
集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”),并经公司 2015 年 10 月 12 日
第一届董事会第七次会议审议通过。

    根据前述监管机构的规定以及《管理办法》的要求,公司分别在中国农业银

                                     1
                                    关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告


行股份有限公司德州德城支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司德州市学院路支
行、中国银行股份有限公司德州德城支行、中国建设银行股份有限公司德州德城
支行设立了募集资金专用账户,并于 2017 年 8 月 28 日和华泰联合证券分别与上
述银行签订了《募集资金三方监管协议》。子公司双一科技盐城有限公司在中国
建设银行股份有限公司盐城大丰支行设立了募集资金专用账户,并于 2017 年 12
月 26 日与公司、华泰联合证券、中国建设银行股份有限公司盐城大丰支行签订
了《募集资金四方监管协议》。

    根据《管理办法》的规定,公司对募集资金采用专户存储制度,并严格履行
使用审批手续,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。同时根
据《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定,公司(或子公
司)一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1000 万元,专户存
储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券,同时经公司授权华泰联合证券指定的
保荐代表人时锐、汪晓东可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资
料;专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报
告出具日,《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》履行状况良
好。

    截至 2018 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:

                                                                            单位:人民币元
                  开户银行                              银行账号            银行存款余额
  中国农业银行股份有限公司德州德城支行          15762101040027850                79,697.51
 中国邮政储蓄银行股份有限公司德州市学院
                                                937009010025931591            4,794,327.77
                 路支行
       中国银行股份有限公司德州德城支行         245533827103                  1,369,662.93
  中国建设银行股份有限公司德州德城支行          37050184610100000452
       中国建设银行股份有限公司大丰支行         32050173763600000497            563,099.48
                    合计                                                      6,806,787.69


三、2018 年度募集资金使用情况及结余情况

    截至 2018 年 12 月 31 日,募集资金使用及结余情况如下:
                             项目                                          金额(万元)

                                            2
                             关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告


                   实际募集资金净额                                       48,264.00
                减:募集资金实际使用金额                                   14,532.73
           减:闲置募集资金购买理财产品转出                                34,680.00
                  减:销户转流动资金                                            1.95
               加:累计募集资金理财收益                                    1,607.01
加:累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额等其他支出                      24.35
        截至2018年12月31日募集资金专用账户余额                                680.68

  截至 2018 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额为 680.68 万元。




                                      3
                                                                                                                 关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告




                                                               募集资金使用情况表
                                                                                                                                                         单位:万元
募集资金总额                                                     48,264.00                     本年度投入募集资金总额                               6,096.67
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                                                     已累计投入募集资金总额                              14,532.73
累计变更用途的募集资金总额比例
                        是否已变更                               本年度                        截至期末投入进                           本年度    是否达       项目可行性
承诺投资项目和超募                   募集资金承   调整后投资                 截至期末累计                              项目达到预定可
                        项目(含部                               投入金                        度(%)(3)=                             实现的    到预计       是否发生重
资金投向                             诺投资总额     总额(1)                  投入金额(2)                               使用状态日期
                        分变更)                                   额                          (2)/(1)                                  效益      效益         大变化
承诺投资项目
       机舱罩及大型非
                            否        23,188.00    23,188.00     2,862.51           3,242.61             13.98            2020/7/31                                否
金属模具产业化项目
       年产十万件车辆
                            否        12,058.00    12,058.00     3,057.06           3,113.02             25.82            2020/7/31                                否
用复合材料制品项目
       复合材料应用研
                            否        5,018.00      5,018.00     177.10              177.10              3.53             2020/7/31      不适用   不适用           否
发中心项目
承诺投资项目小计                      40,264.00    40,264.00     6,096.67           6,532.73
补充流动资金                否        8,000.00      8,000.00                        8,000.00         100.00                              不适用   不适用           否
          合计                        48,264.00    48,264.00     6,096.67        14,532.73
                                                  公司召开第二届董事会第八次临时会议,审议通过了《关于公司募投项目延期的议案》,同意将上述三个募集资金投
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项    资项目预定完成日期由原先 2019 年 1 月 31 日延期至 2020 年 7 月 31 日。延期具体原因:1、机舱罩及大型非金属模具
目)                                              产业化项目,该项目一部分在武城分公司继续实施,一部分在江苏省盐城市大丰经济开发区实施,后者土地取得手续
                                                  正在办理之中。2、年产十万件车辆用复合材料制品项目,该项目经实施,现进入投产试运行阶段,公司欲使用设备购




                                                                                4
                                                                                                                  关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告



                                                         置节约资金为该项目投资配套设备或设施,争取更好的效益,故将项目延期至 2020 年 7 月 31 日前完成。3、复合材料
                                                         应用研发中心项目,土地取得手续正在办理之中
 项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                  无

 超募资金的金额、用途及使用情况进展                                                                                无

 募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                见注 1

 募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                  无
                                                          机舱罩及大型非金属模具产业化项目先期投入820.98 万元、年产十万件车辆用复合材料制品项目先期投入2,420.60万元,
                                                          合计 3,241.59 万元。上述先期投入情况已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审核,并出具《以募集资金置换已投入
                                                          募集资金项目的自筹资金的审核报告》(大信专审字[2018]第 3-00015 号)。2018年1月17日,经本公司第二届董事会第三
 募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                          次临时会议审议批准,本公司于2018年 1 月以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 820.98 万元,剩
                                                          余资金于 2018 年 3 月 8 日置换转出。


 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                无

 项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                              无

 尚未使用募集资金用途及去向                                                                                      见注 2
 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                          无

     注 1:公司募投项目“机舱罩及大型非金属模具产业化项目”,原计划在山东省武城县四女寺镇蔡西村,德商路北侧本公司武城分公司内新建车间厂房和设备。2017 年 9 月 26 日,公司第二届董

事会第一次临时会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》,募投项目变更为:原在武城分公司实施的机舱罩产业化项目继续实施,预计总投资 3,188.00 万元,其余 20,000.00 万元将用

于非金属模具产业化项目及部分机舱罩产业化项目,并在江苏省盐城市大丰经济开发区风电产业园内实施。

     注 2:截至 2018 年 12 月 31 日,本公司利用闲置募集资金购买的金融理财产品情况如下:

                                                                                                                                                                单位:万元
  序号                  产品名称                            发行主体               理财金额(万元)         起息日        到期日          产品类型          预期年化收益率%
           国泰君安证券睿博系列尧睿 18222
    1                                            国泰君安证券股份有限公司                        5,000.00    2018/11/9    2019/2/12   保本浮动收益型             3.55-3.75
           号收益凭证(SDX790)




                                                                                          5
                                                                                                 关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告




序号                产品名称                        发行主体          理财金额(万元)     起息日        到期日           产品类型     预期年化收益率%
       华泰证券恒益 18539 号收益凭证
 2                                         华泰证券股份有限公司                 3,000.00    2018/11/6      2019/3/6   保本保证收益型          3.1
       (SDQ539)
 3     泰鑫宝 3 月期 8 号                  中泰证券股份有限公司                 4,500.00   2018/10/26     2019/1/23   保本保证收益型          3.3
       国泰君安证券睿博系列尧睿 18212
 4                                         国泰君安证券股份有限公司             3,000.00   2018/10/26     2019/2/12   保本浮动收益型       3.55-3.75
       号收益凭证(SDX790)
 5     证券恒益 18533 号收益凭证(SDQ533)   华泰证券股份有限公司                 5,000.00   2018/10/19     2019/1/21   保本保证收益型          3.3
 6     本利丰天天利                        中国农业银行股份有限公司               380.00   2018/12/20   不定期        保本保证收益型          2.2
       “银河金山”收益凭证 2782 期
 7                                         中国银河证券股份有限公司             3,000.00    2018/8/16     2019/1/14   保本保证收益型          4.5
       (YH2782)
       “银河金鼎”收益凭证 882 期(保
 8                                         中国银河证券股份有限公司               900.00    2018/11/6     2019/1/28   保本浮动收益型        3.0-6.0
       守看涨)(YH6682)
       中银保本理财-人民币按期开放理财
 9                                         中国银行股份有限公司                 1,000.00   2018/12/26     2019/2/28   保本保证收益型          3.1
       产品 CNYAQKFTPO
       “银河金山”收益凭证 3198 期
 10                                        中国银河证券股份有限公司             3,000.00    2018/12/6      2019/1/9   保本保证收益型         3.75
       (YH3198)
       中信建投收益凭证“固收鑫稳
 11                                        中信建投证券股份有限公司             4,000.00    2018/9/11     2019/3/13   保本保证收益型          3.8
       享”【2369 号】-183 天(JT3827)
       中信建投收益凭证“固收鑫稳
 12                                        中信建投证券股份有限公司             1,900.00   2018/10/15     2019/1/16   保本保证收益型          3.3
       享”【2495 号】-92 天(JT3953)
                      合计                                                     34,680.00




                                                                         6
                             关于双一科技 2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告



四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

    大信会计师事务所(特殊普通合伙)对《2018 年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了大信专审字[2019]第 3-00037 号《募
集资金存放与实际使用情况审核报告》。报告认为,双一科技年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定,在所有重大方面公允反映了
2018 年度募集资金实际存放与使用的情况。

五、保荐机构主要核查工作

    报告期内,保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式,对
双一科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括:查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料,并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

    经核查,双一科技严格执行募集资金专户存储制度,有效执行《募集资金三
方监管协议》及《募集资金四方监管协议》, 募集资金不存在被控股股东和实际
控制人占用、委托理财等情形;截至 2018 年 12 月 31 日,双一科技不存在变更
募集资金用途等情形;募集资金具体使用情况与已披露情况一致,未发现募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对双一科技在 2018 年度募集资金存
放与使用情况无异议。




                                     7