双一科技：2019年第一次临时股东大会律师见证法律意见书2019-07-10
山 东 德 洲 律 师 事 务 所
地址：东方红东路董子文化街对面 电话： 0534-2363000 2699000
关于山东双一科技股份有限公司
召开 2019 年第一次临时股东大会
律师见证法律意见书
致：山东双一科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、中国证券监管委员
会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等有
关法律、法规之规定，以及《山东双一科技股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）的要求，山东德洲律师事务所（以下简称“本
所”）接受山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委
托，指派本所毛志勇律师、杨洪福律师出席公司 2019 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的
相关事项依法进行见证。
本意见书中仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席人员资
格、表决程序是否符合法律和公司章程规定以及本次会议审议议案
表决结果是否有效发表意见，并不对审议的议案内容以及议案所表
述的事实或数据的真实性、准确性、合法性出具意见。公司保证：
提交本所律师的资料是真实、完整的，包括但不限于有关人员的身
份证明、授权委托书、企业法人营业执照等；资料上的签字或印章
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均是真实的；资料的副本或复印件均与正本或原件一致。本所律师
同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随本次股
东大会其他信息披露文件一并予以公告。
为出具本法律意见书，本所委派律师出席了 2019 年 7 月 9 日
召开的本次股东大会，并根据上述法律的相关规定，按照律师行业
业务准则及审慎勤勉的精神，对本次股东大会所涉及的有关事实及
相关文件进行了核查与验证，在此基础上，本所律师出具法律意见
如下：
一、公司 2019 年第一次临时股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集经本所律师核查：
公司董事会于 2019 年 6 月 22 日在深圳证券交易所指定信息披
露网站巨潮资讯网上刊载了公司关于召开 2019 年第一次临时股东
大会的通知（以下简称“会议通知”）。会议通知内容包括会议时
间、会议地点、会议召集人、会议召开方式、会议出席对象、会议
审议议案以及会议登记办法等事项。本次股东大会由公司董事会召
集，且公司董事会已就相关事项作出决议。
本所律师认为，本次股东大会在召开前十五日以公告的方式通
知了全体股东，公司发出通知的时间、方式、通知内容及召集程序
符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，召
集人的资格合法有效。
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（二）本次股东大会的召开经本所律师核查：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其
中：
1、本次股东大会于 2019 年 7 月 9 日 14 时 00 分在山东省德州
市德城区新华工业园双一路 1 号公司办公楼三楼会议室召开，会议
的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。
2、本次股东大会按照会议通知为股东提供了网络投票安排。
网络投票时间为 2019 年 7 月 8 日至 2019 年 7 月 9 日，其中：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019
年 7 月 9 日上午 9:30 到 11:30，下午 13:00 到 15:00；
②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2019 年 7
月 8 日 15:00 至 2019 年 7 月 9 日 15:00 期间的任意时间。
经核查，公司 2019 年第一次临时股东大会的召集、召开程序
符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。
二、公司 2018 年临时股东大会出席人员的资格
根据《山东双一科技股份有限公司关于召开 2019 年第一次临
时股东大会的通知》，截止 2019 年 7 月 2 日下午 15：00 深圳证券
交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体股东或其委托的代理人均有权参加本次股东大会。
经审查现场出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理
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人的身份证明资料和授权委托文件，并根据深圳证券交易所股东大
会网络投票系统向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表，
其中：现场出席会议的股东及股东代理人共 14 人，代表股份
60,732,879 股，占公司股份总数的 54.74%；通过网络投票的股东 0
人；出席本次股东大会的中小投资者股东及股东代理人（含网络投
票股东）共 4 人，代表股份 5,028,560 股，占公司总股份的 4.53%。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长王庆华先生主持会
议，公司部分董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出
席了本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、
法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定综上，本所律
师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的人员资格均合法有效，
符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、公司本次股东大会的表决程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会审议的事项与公司
董事会公告的议案内容一致，并未出现会议过程中修改议案内容的
情形，也未出现股东或股东代理人提出新议案的情形。
（二）经本所律师核查，本次股东大会的投票表决按照法律、
法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票表决的方
式，对各项议案逐项进行了审议及表决。本次股东大会未对会议通
知中未列明的事项进行表决。
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（三）根据表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通
过了以下议案：
1、审议通过《关于补选独立董事的议案》
表决结果：同意 60,732,879 股，占出席会议股东（含网络投
票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0 股，占出席会议
股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %；弃权 0 股，
占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %。
表决结果《关于补选独立董事的议案》为通过。
其中，中小投资者表决情况：同意 5,028,560 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0
股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的
0 %；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决
权股份总数的 0 %。
2、审议通过《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》
表决结果：同意 60,732,879 股，占出席会议股东（含网络投
票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0 股，占出席会议
股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %；弃权 0 股，
占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %。
表决结果《关于补选独立董事的议案》为通过。
其中，中小投资者表决情况：同意 5,028,560 股，占参会中小
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投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0
股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的
0 %；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决
权股份总数的 0 %。
3、审议通过《关于注销部分回购股份的议案》
表决结果：同意 60,732,879 股，占出席会议股东（含网络投
票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0 股，占出席会议
股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %；弃权 0 股，
占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %。
表决结果《关于补选独立董事的议案》为通过。
其中，中小投资者表决情况：同意 5,028,560 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0
股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的
0 %；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决
权股份总数的 0 %。
4、《关于修订<公司章程>及授权董事会办理工商变更登记、备
案的议案》
表决结果：同意 60,732,879 股，占出席会议股东（含网络投
票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0 股，占出席会议
股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %；弃权 0 股，
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占出席会议股东（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 0 %。
表决结果《关于补选独立董事的议案》为通过。
其中，中小投资者表决情况：同意 5,028,560 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 100 %；反对 0
股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的
0 %；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决
权股份总数的 0 %。
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，上述议案经逐项
审议，以现场记名投票的方式就该等议案进行了投票表决，并当场
公布了表决结果。
综上，本所律师认为，本次股东大会相关议案的审议、表决程
序及表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2019 年第一次临时股东大会
的召集和召开程序，出席人员资格、表决程序以及审议议案表决结
果等事宜，均符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》等有关
法律、法规以及公司章程的有关规定，本次会议所通过的决议合法、
有效。
（以下无正文）
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(本页为山东德洲律师事务所关于山东双一科技股份有限公司
2019 年度第一次临时股东大会律师见证法律意见书之签章页)
山东德洲律师事务所
见证律师：
2019 年 7 月 9 日
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