山 东 德 洲 律 师 事 务 所
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关于山东双一科技股份有限公司
召开 2020 年第一次临时股东大会
律师见证法律意见书
致：山东双一科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、中国证券监管委员
会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等有
关法律、法规之规定，以及《山东双一科技股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）的要求，山东德洲律师事务所（以下简称“本
所”）接受山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委
托，指派本所信跃发律师、胡善善律师出席公司 2020 年第一次临
时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的
相关事项依法进行见证。
本意见书中仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席人员资
格、表决程序是否符合法律和公司章程规定以及本次会议审议议案
表决结果是否有效发表意见，并不对审议的议案内容以及议案所表
述的事实或数据的真实性、准确性、合法性出具意见。公司保证：
提交本所律师的资料是真实、完整的，包括但不限于有关人员的身
份证明、授权委托书、企业法人营业执照等；资料上的签字或印章
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均是真实的；资料的副本或复印件均与正本或原件一致。本所律师
同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随本次股
东大会其他信息披露文件一并予以公告。
为出具本法律意见书，本所委派律师出席了 2020 年 11 月 3 日
召开的本次股东大会，并根据上述法律的相关规定，按照律师行业
业务准则及审慎勤勉的精神，对本次股东大会所涉及的有关事实及
相关文件进行了核查与验证，在此基础上，本所律师出具法律意见
如下：
一、公司 2020 年第一次临时股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集经本所律师核查：
公司董事会于 2020 年 10 月 15 日公司第二届董事会第十九次
临时会议审议通过了《关于提议召开 2020 年第一次临时股东大会
的议案》，并于于 2020 年 10 月 17 日在深圳证券交易所指定信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载了公司关于召开
2020 年第一次临时股东大会的通知（以下简称“会议通知”）。会
议通知内容包括会议时间、网络投票时间、会议地点、会议召集人、
会议召开方式、会议出席对象、会议审议议案以及会议登记办法等
事项。本次股东大会公司董事会已就相关事项作出决议，且公司董
事会召集。
本所律师认为，本次股东大会在召开前二十日以公告的方式通
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知了全体股东，公司发出通知的时间、方式、通知内容及召集程序
符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，召
集人的资格合法有效。
（二）本次股东大会的召开经本所律师核查：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其
中：
1、本次股东大会于 2020 年 11 月 3 日 14 时 00 分在山东省德
州市德城区新华工业园双一路 1 号公司办公楼三楼会议室召开，会
议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。
2、本次股东大会按照会议通知为股东提供了网络投票安排。
网络投票时间为 2020 年 11 月 3 日，其中：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020
年 11 月 3 日上午 9:15-9:25，9：30 到 11:30，下午 13:00 到 15:00；
②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2020 年
11 月 3 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
经核查，公司 2020 年第一次临时股东大会的召集、召开程序
符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。
二、公司 2020 年第一次临时股东大会出席人员的资格
根据《山东双一科技股份有限公司关于召开 2020 年第一次临
时股东大会的通知》，截止 2020 年 10 月 27 日（星期二）下午 15：
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00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司全体股东或其委托的代理人均有权参加本
次股东大会。股权登记日的确定符合《股东大会规则》关于股权登
记日与会议日期之间的间隔日的有关规定。
经审查现场出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理
人的身份证明资料和授权委托文件，并根据深圳证券交易所股东大
会网络投票系统向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表，
其 中 ：现 场 出席 会议 的 股东 及股 东 代理 人共 9 人 ， 代表 股份
50,002,714 股，占公司股份总数的 45.0764%；通过网络投票的股
东 3 人，代表股份数 15,200 占公司总股份的 0.0137%；出席本次股
东大会的中小投资者股东及股东代理人（含网络投票股东）共 5 人，
代表股份 1,385,200 股，占公司总股份的 1.2487%。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长王庆华先生主持会
议，公司部分董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出
席了本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合国家有关法律、
法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定综上，本所律
师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的人员资格均合法有效，
符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、公司本次股东大会的表决程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会审议的事项与公司
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董事会公告的议案内容一致，并未出现会议过程中修改议案内容的
情形，也未出现股东或股东代理人提出新议案的情形。
（二）经本所律师核查，本次股东大会的投票表决按照法律、
法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票表决的方
式，对各项议案逐项进行了审议及表决。本次股东大会未对会议通
知中未列明的事项进行表决。
（三）根据表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通
过了以下议案：
1.《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事
候选人的议案》；
1.01 选举王庆华先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
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表决结果为通过。
1.02 选举赵福城先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
1.03 选举姚建美女士为第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
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的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
1.04 选举许钢先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
1.05 选举孔令辉先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
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投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
1.06 选举崔海军先生为第三届董事会非独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
2. 《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事
候选人的议案》；
2.01 选举周勇先生为第三届董事会独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
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决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
2.02 选举李彬先生为第三届董事会独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
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2.03 选举崔振进先生为第三届董事会独立董事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
3. 《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表
监事候选人的议案》；
3.01 选举张俊霞女士为第三届监事会股东代表监事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
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0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
3.02 选举任玉升先生为第三届监事会股东代表监事
表决结果：同意 50,002,715 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9696%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0 %；弃权 15,199 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 0.0304%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,370,001 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 98.9028%；反对
0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数
的 0%；弃权 15,199 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有
效表决权股份总数的 1.0972%。
表决结果为通过。
4. 《关于回购注销首次授予的部分限制性股票的议案》；
表决结果：同意 50,017,514 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9992 %；反对 400 股，占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的 0.0008%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有
效表决权股份总数的 0 %。
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其中，中小投资者表决情况：同意 1,384,800 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.9711%；反对
400 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总
数的 0.0289 %；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持
有效表决权股份总数的 0%。
表决结果为通过。
5.《关于修订<公司章程>及授权董事会办理工商变更登记、备
案的议案》；
表决结果：同意 50,011,814 股，占出席会议股东所持有效表
决权股份总数的 99.9878 %；反对 6,100 股，占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的 0.0122%；弃权 0 股，占出席会议股东所持
有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况：同意 1,379,100 股，占参会中小
投资者（含网络投票）所持有效表决权股份总数的 99.5596 %；反
对 6,100 股，占参会中小投资者（含网络投票）所持有效表决权股
份总数的 0.4404%；弃权 0 股，占参会中小投资者（含网络投票）
所持有效表决权股份总数的 0%。
表决结果为通过。
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，上述议案经逐项
审议，以现场记名投票的方式就该等议案进行了投票表决，并当场
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公布了表决结果。
综上，本所律师认为，本次股东大会相关议案的审议、表决程
序及表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2020 年第一次临时股东大会
的召集和召开程序，出席人员资格、表决程序以及审议议案表决结
果等事宜，均符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》等有关
法律、法规以及公司章程的有关规定，本次会议所通过的决议合法、
有效。
（以下无正文）
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( 本页 为山东 德洲 律师事 务所 关于山 东双一 科技 股份有 限公 司
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见证律师： 信跃发
胡善善
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