山东双一科技股份有限公司

                           2021 年度监事会工作报告

    2021 年度，山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、

《公司章程》等有关规定和要求，认真履行监事会的监督职权和职责。通过列席公司的董事会会

议及股东大会会议，积极与公司管理层等沟通交流，检查财务及有关资料，及时掌握公司经营状

况、财务状况以及运作情况，监督公司董事及高级管理人员履行职责等方面的情况，规范公司的

运作，切实维护了公司和全体股东权益。具体工作内容如下：

    一、2021 年监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，具体情况如下：

    1、公司第三届监事会第二会议于 2021 年 3 月 14 日在公司会议室召开。公司三名监事会成

员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席张俊霞主持。经过

表决，会议审议通过了关于《关于公司 2020 年年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2020

年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年度审计报告的议案》、《关于公司<2020 年度

报告>全文及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于公司续聘

2021 年度会计师事务所的议案》、《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于募

集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关于变更会计政策的议案》、《关于 2018 年限制

性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于使用银行承

兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。

    2、公司第三届监事会第三次临时会议于 2021 年 4 月 15 日在公司会议室召开。公司三名监

事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席张俊霞主持。

经过表决，会议审议通过了《关于 2021 年第一季度报告的议案》。

    3、公司第三届监事会第四次会议于 2021 年 7 月 22 日在公司会议室召开。公司三名监事会

成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席张俊霞主持。经

过表决，会议审议通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》、《关于公司募集资金存放与实际

使用情况的专项报告的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予数量及回购价格的

的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励计划暂缓授予部分第二个解除限售期解除限售条件成

就的议案》、《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

    4、公司第三届监事会第五次临时会议于 2021 年 10 月 25 日在公司会议室召开。公司三名监
事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席张俊霞主持。

经过表决，会议审议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》。

    5、公司第三届监事会第六次临时会议于 2021 年 11 月 12 日在公司会议室召开。公司三名监

事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席张俊霞主持。

经过表决，会议审议通过了《关于投资设立有限合伙企业的议案》、《关于变更及调整募集资金

投资项目和延期完成的议案》、《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    6、公司第三届监事会第七次临时会议于 2021 年 12 月 19 日在公司会议室召开。公司三名监

事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席张俊霞主持。

经过表决，会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

    二、监事会对公司 2021 年度有关事项的监事意见：

    1、公司依法运作情况

    公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律、法规及部门规章的

规定合规运作，依法制定并实施决策；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员本

着严谨负责的态度，审慎履职，无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公

司董事会、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。

    公司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，有效监督会议程序合法性及议案表决公正

性。经认真审核，监事会对 2021 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容均无异议。

    通过敦促股东大会决议执行并时刻关注后续进展，公司监事会认为董事会按要求履行了股东

大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。

    2、公司财务情况

    报告期内，监事会对公司 2021 年度的财务状况进行了认真细致的监督、检查和审核，认为

公司财务制度和内控制度较为健全，财务运作规范，财务状况良好，公司本报告期的财务报告真

实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

    3、募集资金使用情况

    报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管的各项规章制度，

募集资金的存放和使用合理规范，未发生募集资金用途变更情况，超募资金的使用计划履行了必

要的审批程序，符合有关法律法规的要求。

    4、对外担保情况

    报告期内，公司无对外担保。

    5、对 2021 年度报告的审核意见
    经审核，监事会认为董事会编制的公司 2021 年度报告的程序符合法律、法规和规范性文件

的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

    6、对内部控制自我评价报告的意见

    经认真审阅公司董事会编制的《2021 年度内部控制自我评价报告》，查阅公司内部控制等

相关文件，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系 并能得到有效的执行，公司

《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    7、对回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票意见

    公司本次回购注销第三个解除限售期未达到解除限售条件的限制性股票，符合《上市公司股

权激励管理办法》、《计划（草案）》等相关规定，同意公司回购注销全部激励对象已获授但尚

未解除限售的限制性股票共计 96.3738 万股，回购价格 6.1484 元/股。公司董事会关于本次回购

注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。

    8、对公司关联交易的核查意见

    报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司发展战略。关联交易决策程序符合《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市

公司规范运作》等部门规章及《公司章程》、《公司关联交易制度》等内部制度的规定。关联交

易未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益

的行为，符合公司整体利益。

    三、公司监事会 2022 年度工作计划

    2022 年监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握

公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。监事会将通过对公司

财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断

加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益，促进公司规范运作。



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