股票代码:300691 股票简称:联合光电 公告编号:2018-057 中山联合光电科技股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次申请解除股份限售的股东共4人,其中自然人3名,非国有法人1名。 解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份,数量为5,054,000股,占 公司总股本的3.6082%。 2、本次限售股份可上市流通日为2018年11月13日(星期二)。 一、 首次公开发行前已发行股份概况 (一)中山联合光电科技股份有限公司(以下简称“公司”或“联合光电”) 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2017】1304号”文核准,公司向社会公 众公开发行人民币普通股(A股)21,400,000股,首次公开发行后,公司总股本 为85,550,000股。经深圳证券交易所《关于中山联合光电科技股份有限公司人民 币普通股股票在创业板上市的通知》(深圳上【2017】502号)文同意,公司发 行的人民币普通股股票于2017年8月11日在深圳证券交易所创业板上市交易。 (二)2017年12月15日,公司召开2017年第三次临时股东大会,以特别决议 方式审议通过了《关于公司<2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案)> 及其摘要的议案》;2017年12月15日,公司第二届董事会第一次会议,审议通过 了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》,确定了向首次35 名激励对象授予限制性股票和股票期权,限制性股票首次授予数量为205万股, 预留51万股。股票期权首次授予数量为69万股,预留17万股。2018年2月8日,公 司完成了2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记工作,30名激励对 象 向 公 司 缴 纳 限 制 性 股 票 认 购 款 86,139,135.00 元 , 其 中 新 增 注 册 资 本 为 1,993,500.00元,其余计入资本公积,公司总股本变更为87,543,500股。 1 (三)2018年5月8日,公司2017年度股东大会审议通过了《关于2017年度利 润分配预案的议案》,以截至2018年3月31日止公司总股本87,543,500股为基数, 向全体股东每10股派发现金股利3元人民币(含税),合计26,263,050元(含税)。 同时以资本公积转增股本,每10股转增6股,共计转增52,526,100股,转增后公 司总股本增加至140,069,600股。2017年度权益分配方案已于2018年6月22日实施 完毕。 二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书和上市公告书中做出的承 诺 1、发行前股份锁定的承诺 公司股东嘉兴市兴和股权投资合伙企业(有限合伙)、LIP-BU TAN、MICHAEL E MARKS 和 HING WONG 承诺:自其取得的公司股份完成工商变更登记之日(2015 年 11 月 13 日)起三十六个月内,不转让或者委托他人管理公司本次发行股票前 其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;自公司股票上市之 日起十二个月内,不转让或者委托他人管理公司本次发行股票前其直接或间接持 有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。 上述承诺人均承诺:如果因其未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造 成损失的,其将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。 (二)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中作出的承诺与上市公告 书中作出的承诺一致,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承 诺。 (三)本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情 形,上市公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。 三、 本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次申请解除股份限售的股东共4人,其中自然人3名,非国有法人1名。 本次解除限售的股份数量为5,054,000股,占公司总股本的3.6082%。 2、本次限售股份可上市流通日为2018年11月13日(星期二)。 3、股份解除限售及上市流通具体情况如下:(单位:股) 2 序 本次实际可上市 股东名称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 号 流通数量 嘉兴市兴和股权投资合伙企 1 4,421,744 4,421,744 4,421,744 业(有限合伙) 2 LIP-BU TAN 235,040 235,040 235,040 3 MICHAEL E MARKS 235,040 235,040 235,040 4 HING WONG 162,176 162,176 162,176 合计 5,054,000 5,054,000 5,054,000 4、本次股份解除限售前后公司股本结构变动表 单位:股 本次变动前 本次限售股 本次变动后 股份性质 数量 比例 变动数量 数量 比例 一、限售条件流通 85,281,760 60.89% -5,054,000 80,227,760 57.28% 股/非流通股 首发限售股 82,092,160 58.61% -5,054,000 77,038,160 55.00% 高管锁定股 0 0.00% 0 0 0.00% 股权激励限售股 3,189,600 2.28% 0 3,189,600 2.28% 二、无限售流通股 54,787,840 39.11% 5,054,000 59,841,840 42.72% 三、总股本 140,069,600 100% - 140,069,600 100.00% 四、 保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次解除股份限售的股东已严格履行了首次公 开发行股票并在创业板上市时作出的相关承诺;公司本次申请解除限售股份的数 量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规 和规范性文件的要求;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信 息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次解除限售股份在创业板上市流 通无异议。 3 五、 备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、股本结构表和限售股份明细表; 3、保荐机构的核查意见。 特此公告 中山联合光电科技股份有限公司董事会 2018年11月8日 4