中山联合光电科技股份有限公司关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
中山联合光电科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]1304号）核准，中山联合光电科技股份有限公司（以下简
称“本公司”或：“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,140.00万股，每股面值
人民币1.00元，发行价格为每股人民币15.96元，共募集资金合计341,544,000.00元。根
据本公司与主承销商、保荐人安信证券股份有限公司签订的承销协议及保荐协议，公司支
付安信证券股份有限公司承销及保荐费用含税人民币35,479,590.72元（不含税金额
33,471,312.00元）；公司募集资金扣除应支付的承销及保荐费用后的余额306,064,409.28
元已于2017年8月8日存入公司在兴业银行股份有限公司中山分行支行（银行账号：
396000100100439099），此外公司尚未扣除的其他相关发行费用为9,672,688.00元。上述
募集资金扣除承销及保荐费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人
民币298,400,000.00元，其中增加股本为人民币21,400,000.00元，增加资本公积为人民
币277,000,000.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月8日对发行
人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了“XYZH/2017SZA20594号”《 中山联合
光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
2017 年度，本公司使用募集资金用于募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
930,000.00 元，使用闲置募集资金购买理财产品 290,000,000.00 元。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金用于募投项目 930,000.00 元, 使用
闲置募集资金购买理财产品未到期 290,000,000.00 元，累计收到银行存款利息扣除手续
费等的净额为 1,476,879.91 元，募集资金专户余额为 8,946,879.91 元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2018 年度，公司使用募集资金用于募投项目 61,705,068.64 元，使用闲置募集资金
购买理财产品 315,000,000.00 元，收回到期理财产品 445,000,000.00 元，收到银行存
款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为 13,655,280.59 元,具体情况如下：
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2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
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项目 募集资金发生额
2018 年 1 月 1 日募集资金净额 8,946,879.91
减:2018 年度募投项目支出（注） 61,705,068.64
减:2018 年度购买理财产品 315,000,000.00
加:2018 年度到期收回理财产品本金 445,000,000.00
加:2018 年度到期收回理财产品收益 13,496,431.50
加:2018 年度专户利息收入 162,288.59
减:2018 年度专户手续费 3,439.50
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 90,897,091.86
截止 2018 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金用于募投项目 62,635,068.64 元，
使用闲置募集资金购买理财产品未到期 160,000,000.00 元；累计收到银行存款利息及理
财 产 品 收 益 和 扣 除 手 续 费 等 的 净 额 为 15,132,160.50 元 ， 募 集 资 金 专 户 余 额 为
90,897,091.86 元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，
本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证
券交易所的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司在渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银
行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，
不用作其他用途。
根据深圳证券交易所有关规定，2017 年 8 月本公司及保荐机构安信证券股份有限公
司已分别与渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签署了《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议得到了切实履行。报告期内，公司均严格按照上述《募集资金三方监管
协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币万元
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余额
账户名称 开户银行 银行账号 以前年度初
截止日余额
始存放金额
中山联合光电科 渤海银行股份有
2002318876000281 354.09 266.20
技股份有限公司 限公司中山分行
中山联合光电科 兴业银行股份有
396000100100439124 540.60 8,823.51
技股份有限公司 限公司中山分行
合计 894.69 9,089.71
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表一）。
（二）用闲置募集资金补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在先期投入及置换的情况。
（四）超募资金使用情况
本报告期内，不存在超募资金使用的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于 2017 年 11 月 29 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四
次会议、2017 年 12 月 15 日召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲
置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的投资计划和建
设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过 290,000,000.00
元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度
在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保
荐机构均发表了明确同意的意见。
本公司于 2018 年 11 月 29 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会
议、2018 年 12 月 17 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用闲
置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司继续根据募集资金投资项目的投资计划
和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过
240,000,000.00 元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的
理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。监事会、
独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。
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2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2017 年 12 月 29 日，公司使用闲置募集资金 1,000 万元购买保本理财产品，预期年
化收益 4.70%，该笔资金于 2018 年 2 月 27 日到期，收益 78,333.34 元；
2018 年 2 月 28 日，公司使用闲置募集资金 1,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 4.50%，该笔资金于 2018 年 5 月 30 日到期，收益 113,750 元；
2017 年 12 月 19 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元购买保本理财产品，预期年
化收益 4.7%，该笔资金于 2018 年 6 月 19 日到期，收益 703,068.49 元；
2018 年 6 月 25 日，公司使用闲置募集资金 2,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 4.4%，该笔资金于 2018 年 8 月 28 日到期，收益 149,479.45 元；
2017 年 12 月 19 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元购买保本理财产品，预期年
化收益 4.7%，该笔资金于 2018 年 9 月 19 日到期，收益 1,058,465.75 元；
2017 年 12 月 19 日，公司使用闲置募集资金 7,000 万元购买保本理财产品，预期年
化收益 5.05%，该笔资金于 2018 年 9 月 20 日到期，收益 2,643,986.30 元；
2018 年 9 月 29 日，公司使用闲置募集资金 2,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 3.6%，该笔资金于 2018 年 10 月 29 日到期，收益 59,178.08 元；
2018 年 9 月 20 日，公司使用闲置募集资金 2,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 3.9%，该笔资金于 2018 年 11 月 20 日到期，收益 130,356.17 元；
2018 年 11 月 01 日，公司使用闲置募集资金 1,500 万元购买保本理财产品，预期年
化收益 3.6%，该笔资金于 2018 年 12 月 01 日到期，收益 47,342.46 元；
2018 年 8 月 29 日，公司使用闲置募集资金 1,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 3.00%-6.40%，该笔资金于 2018 年 12 月 3 日到期，收益 77,260.28 元；
2018 年 9 月 21 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 3%-5.5%，该笔资金于 2018 年 12 月 13 日到期，收益 187,397.26 元；
2018 年 9 月 21 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元购买保本理财产品，预期年化
收益 3%-5.5%，该笔资金于 2018 年 12 月 13 日到期，收益 187,397.26 元；
2017 年 12 月 19 日，公司使用闲置募集资金 15,000 万元购买保本理财产品，预期年
化收益 5.30%，该笔资金于 2018 年 12 月 19 日到期，收益 8,060,416.67 元；
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品未到期金额
为 160,000,000.00 元，未超过公司股东大会批准使用闲置募集资金购买保本理财产品的
额度，具体情况见下表：
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闲置募集资金购买保本理财产品情况
金额单位：人民币万元
委托理财 产品类 预期年化收
受托方 产品名称 起始日 到期日
金额 型 益率
厦门国际 结构性存款产品
银行股份 （挂钩 SHIBOR B 本金保
2,000.00 2018-12-21 2019-1-20 3.85%
有限公司 款）201802454 障型
珠海分行 期
兴业银行 本金保
结构性存款 4,000.00 2018-12-21 2019-6-21 3.98%
股份有限 障型
公司中山 本金保
结构性存款 3,000.00 2018-12-21 2018-9-23 4.07%
分行 障型
招商银行单位大
大额存
招商银行 额存单 2018 年 1,000.00 2018-12-25 2019-11-25 4.18%
单
股份有限 第 3048 期
公司中山 招商银行单位大
大额存
石歧支行 额存单 2018 年 4,000.00 2018-12-26 2019-11-26 4.18%
单
第 3059 期
光大证券 光大证券鼎富系 本金收
股份有限 列收益凭证 6 月 2,000.00 2018-12-27 2019-6-27 益保障 3.90%
公司 期第 5008 号 型
合计 16,000.00
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司没有发生节余募集资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
（八）募集资金投资项目的实施地点变更情况
本公司于 2017 年 11 月 13 日第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会
议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集
资金投资项目“工程技术研发中心新建项目”和“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项
目” 原计划的实施地点广东省中山市火炬开发区益围路 10 号变更至广东省中山市火炬开
发区益围路 12 号。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。变更后实
施地点位于公司原厂区西侧，与原有厂区相连。新建厂房有利于优化生产流程布局，可以
解决现有厂区拥挤和不合理情况，在投资总额不变的情况下，有利于公司整体规划和长远
发展。本次变更后项目募集资金投资总额不变。
2018 年公司募投项目实施地点无变化。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《募集资金管理制度》
的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。
中山联合光电科技股份有限公司董事会
二○一九年四月十八日
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附表一：
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：中山联合光电科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 29,840.00 本年度投入募集资金总额 6,170.51
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 6,263.51
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目可行
截至期末投资进 项目达到预 本年度 是否达
更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 度（%）(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计
（含部分 投资总额 总额（1） 额 投入金额(2) 生重大变
(2)/(1) 态日期 效益 效益
变更） 化
承诺投资项目
高端光电镜头产品智能制造基地
否 20,530.00 20,530.00 3,637.74 3,730.74 18.17% 否
扩建项目
工程技术研发中心新建项目 否 9,310.00 9,310.00 2,532.77 2,532.77 27.20% 否
承诺投资项目小计 29,840.00 29,840.00 6,170.51 6,263.51 20.99% 否
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 29,840.00 29,840.00 6,170.51 6,263.51 20.99%
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2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
项目实施地点由广东省中山市火炬开发区益围路 10 号变更至广东省中山市火炬开发区益围路 12 号，
募集资金投资项目实施地点变更情况
具体详见三、（八）。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品 16,000.00 万元，具体详见三、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（五）。
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