证券代码：300691             证券简称：联合光电         公告编号：2020-048



       中山联合光电科技股份有限公司
     第二届监事会第十八次会议决议公告

   本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第
十八次会议通知于 2020 年 5 月 29 日以电子邮件的方式送达至各位监事。
    2、公司于2020年6月1日以通讯表决方式召开第二届监事会第十八次会议。
本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。
    3、本次监事会会议由监事长潘华女士召集和主持。
    4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》
等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。


    二、监事会会议审议情况
    1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案；
    经审核，监事会认为：《中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激
励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的《中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》及其摘要。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
    经审核，监事会认为：《中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情
况，能确保公司 2020 年股权激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，
形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间
的利益共享与约束机制。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的《中山联合光电科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划实施考核管理办法》。
    3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司<2020 年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见》的议案；
    经审核，监事会认为：列入本次股权激励计划的激励对象名单具备《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》规定的任职资格，不存在不得成为激励对象的下列情形：
    1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
    2. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6. 中国证监会认定的其他情形。激励对象符合《上市公司股权激励管理办
法》规定的条件，符合公司股权激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励
计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将通过公司内网或者其他途径公示激励对象的姓名和职务，公示期不少
于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议本次限制性股票激
励计划前 5 日披露激励对象核查及公示情况的说明。
    具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的《2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》。
    4、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《调整 2017 年股票期
权与限制性股票激励计划相关事项》的议案；
    经审核，监事会认为：本次对 2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关
事项的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的
情形。
    具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的《关于调整 2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》（公
告编号：2020-049）。


    三、备查文件
    公司第二届监事会第十八次会议决议。


    特此公告。


                                           中山联合光电科技股份有限公司
                                                     监事会
                                               二〇二〇年六月一日