中山联合光电科技股份有限公司
                                                       独立董事事前认可意见




 独立董事关于第二届董事会第二十次会议
               相关事项的事前认可意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国

证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试

行）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着勤勉尽

责的态度，事前已认真审阅了公司第二届董事会第二十次会议的相关议案资料，

并听取了公司的相关说明，现就公司拟修订向特定对象非公开发行 A 股股票（以

下简称“本次非公开发行”）方案、预案、公告等相关事宜，基于独立、客观、

公正的判断立场，发表事前认可意见如下：

    一、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的事前认可意见

    根据《公司法》、证券法》、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

等有关法律、法规和规范性文件的规定，我们对照创业板上市公司非公开发行 A

股股票的资格和有关条件对公司相关事项进行了逐项核查，认为公司符合创业板

上市公司非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）股票资格和各项条件。

    公司全体独立董事一致同意相关议案，并同意将上述议案提交第二届董事会

第二十次会议审议，涉及关联交易的议案表决时，关联董事需回避表决。

    二、关于公司修订向特定对象发行股票方案和预案的事前认可意见



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                                                      独立董事事前认可意见

    经审阅公司修订后的本次非公开发行 A 股股票的方案及预案，我们认为修

订后的非公开发行 A 股股票方案切实可行，发行对象、定价原则、限售期等均

符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证

券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公

司及全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。

    公司全体独立董事一致同意相关议案，并同意将相关议案提交第二届董事会

第二十次会议审议，涉及关联交易的议案表决时，关联董事需回避表决。

    三、关于《公司本次非公开发行 A 股股票发行方案的论证分析报告（修订

稿）》的事前认可意见

    我们审阅了公司董事会编制的《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票发行方

案的论证分析报告（修订稿）》，我们认为修订后的论证分析报告考虑了公司所处

行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，充分论证了非公开发

行 A 股股票的必要性，发行对象的选择范围、数量和标准适当，定价的原则、

依据、方法和程序合理，发行方式可行，发行方案公平、合理，即期回报摊薄填

补的具体措施切实可行。

    公司全体独立董事一致同意相关议案，并同意将相关议案提交第二届董事会

第二十次会议审议，涉及关联交易的议案表决时，关联董事需回避表决。

    四、关于《公司非公开发行 A 股股票后摊薄即期回报的填补措施及相关主

体承诺（修订稿）》的事前认可意见

    经审阅《公司非公开发行 A 股股票后摊薄即期回报的填补措施及相关主体

承诺（修订稿）》，我们认为公司关于本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报对

公司主要财务指标影响的分析和提出的填补回报措施，以及公司控股股东、实际

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                                                    独立董事事前认可意见

控制人、董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行所作出的

承诺，符合中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事

项的指导意见》相关规定，符合公司实际经营情况和持续发展的要求，不存在损

害公司或全体股东利益的情形。

    公司全体独立董事一致同意相关议案，并同意将上述议案提交第二届董事会

第二十次会议审议，涉及关联交易的议案表决时，关联董事需回避表决。

    五、关于修订公司与龚俊强生先生签订《附条件生效的股份认购协议》的

事前认可意见

    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的规定，

创业板上市公司非公开发行股票的法律依据、审核方式等发生了变化。根据上述

相关法律法规的要求，公司修订了与龚俊强先生签署的《附条件生效的股份认购

协议》，股份认购协议涉及的关联交易公平、合理，其交易价格合理、公允，符

合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意将

关于《修订公司与公司实际控制人龚俊强先生签订〈附条件生效的股份认购协议〉》

的议案和关于《公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项》的议案提交

公司第二届董事会第二十次会议审议，关联董事需回避表决。




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                                                     独立董事事前认可意见
（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会
第二十次会议相关事项的事前认可意见》签名页。）



                                         中山联合光电科技股份有限公司

                                                      独立董事



                                             王晋疆




                                             刘麟放




                                             江绍基



                                                 二〇二〇年六月二十二日




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