中山联合光电科技股份有限公司
                                                              独立董事意见




 独立董事关于第二届董事会第二十次会议
                   相关事项的独立意见

    由于《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》等法律、法规公布实

施，结合创业注册制最新要求，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公

司”）修订了公司 2020 年度创业板非公开发行 A 股股票及涉及关联交易方案、

预案、报告，并于 2020 年 6 月 23 日召开了第二届董事会第二十次会议审议修订

的相关议案。作为公司的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立

判断的立场，就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：

    一、关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的独立意见

    我们审阅了公司董事会提交的关于《公司符合非公开发行 A 股股票条件》

的议案。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上

市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定

并结合公司的实际情况，我们一致认为公司符合创业板非公开发行境内上市人民

币普通股（A 股）的条件，一致同意关于《公司符合非公开发行 A 股股票条件》

的议案，并同意提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

    二、关于公司修订向特定对象发行股票方案和预案的独立意见

    我们审阅了公司修订后的向特定对象发行股票方案和预案。我们认为公司修

订后的本次非公开发行 A 股股票的方案及预案符合《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
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等相关法律、法规和规范性文件的规定。公司修订后的本次非公开发行 A 股股

票的方案及预案内容切实可行，符合公司的发展战略，不存在损害公司及其他股

东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司修订后的非公开发行 A 股股票的

方案及预案，并同意提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

    三、关于《公司本次非公开发行 A 股股票发行方案的论证分析报告（修订

稿）》的独立意见

    我们审阅了公司董事会编制的《公司本次非公开发行 A 股股票发行方案的

论证分析报告（修订稿）》，我们认为，《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票发

行方案的论证分析报告（修订稿）》综合考虑了公司所处行业和发展状况、经营

实际、资金需求等情况，充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，本次

非公开发行 A 股股票之发行对象的选择范围、数量及标准的适当性，本次发行

方案的合理性、公平性，本次发行对原股东权益或即期回报摊薄的影响及填补的

具体措施。该报告符合公司的发展战略及目标，符合公司及股东的利益。我们一

致同意《公司 2020 年度非公开发行 A 股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）》，

并同意提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。

    四、关于《公司非公开发行 A 股股票后摊薄即期回报的填补措施及相关主

体承诺（修订稿）》的独立意见

    我们审阅了修订后的《公司非公开发行 A 股股票后摊薄即期回报的填补措

施及相关主体承诺》，我们认为公司关于本次非公开发行 A 股股票摊薄即期回报

对公司主要财务指标影响的分析和提出的填补回报措施，以及公司控股股东、实

际控制人、董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行所作出

的承诺，符合中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关
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                                                             独立董事意见

事项的指导意见》相关规定，符合公司实际经营情况和持续发展的要求，不存在

损害公司或全体股东利益的情形。

    我们一致同意关于《公司非公开发行 A 股股票后摊薄即期回报的填补措施

及相关主体承诺（修订稿）》的议案，并同意提交公司 2020 年第一次临时股东大

会审议。

    五、关于修订公司与龚俊强生先生签订《附条件生效的股份认购协议》的

独立意见

    公司根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定，

修订了与龚俊强先生签署的《附条件生效的股份认购协议》，我们认为《附条件

生效的股份认购协议》的协议条款设置合理，《附条件生效的股份认购协议》涉

及的关联交易公平、合理，其交易价格合理、公允，符合公司和全体股东的利益，

不存在损害公司及中小股东利益的情形。本议案涉及关联交易事项，关联董事已

回避表决。因此，我们同意公司签署修订后的《附条件生效的股份认购协议》，

并同意将关于《修订公司与公司实际控制人龚俊强先生签订<附条件生效的股份

认购协议>》的议案、关于《公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项》

的议案提交公司 2020 年第一次临时股东大会审议。




    （以下无正文）




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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会
第二十次会议相关事项的独立意见》签名页）



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                                                       独立董事



                                              王晋疆




                                               刘麟放




                                               江绍基



                                                二〇二〇年六月二十三日




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