证券代码：300691             证券简称：联合光电         公告编号：2020-082




     中山联合光电科技股份有限公司
 关于部分募投项目结项并将节余募集资金
         永久补充流动资金的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。




    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 7 月 6 日
召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公
司 2017 年首次公开发行股票部分募投项目结项，并将节余募集资金 800.78 万元
(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额
以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流
动资金，同时注销对应的募集资金账户。现将相关情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1304 号）核准，同意中山联合光电科
技股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,400,000 股，
每股发行价格人民币 15.96 元，募集资金总额为人民币 341,544,000.00 元，扣
除相关发行费用后，实计募集资金净额为人民币 298,400,000.00 元。上述募集
资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年 8 月 8 日出具
XYZH/2017SZA20594 号《验资报告》确认，并已全部存放于募集资金专户管理。
公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项目：
                                                           募集资金投资额
   序号                      项目名称
                                                             （万元）
     1          高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目         20,530.00


                                        1
        2               工程技术研发中心新建项目                   9,310.00

      合计                        ——                             29,840.00

       二、募集资金管理情况
       （一）募集资金管理情况
       为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《上市公司
   监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
   所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
   相关法律、法规，制定了《中山联合光电科技股份有限公司募集资金管理制度》，
   对募集资金专户存储、使用、变更、决策程序及信息披露程序等内容进行了明确
   规定。
       2017 年 8 月 28 日，公司连同安信证券股份有限公司分别与募集资金专项账
   户开户银行渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签
   订了《募集资金三方监管协议》。
       （二）募投项目地址变更情况
       公司于 2017 年 11 月 13 日召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事
   会第十二次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意公司将
   原计划在广东省中山市火炬开发区益围路 10 号实施的首次公开发行股票募集资
   金投资项目“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”和“工程技术研发中心
   新建项目”变更至广东省中山市火炬开发区益围路 12 号实施。
       三、部分募投项目结项情况的说明
       截至 2020 年 6 月 30 日，公司“工程技术研发中心新建项目”累计投入募集
   资金 9,240.51 万元，该募投项目已按计划实施完毕，并达到预定可使用状态，
   满足结项条件。具体使用情况如下：
                       募集资金承诺投资       实际累计投入              项目可行性是否
     项目名称                                                投资进度
                         总额（万元）         金额（万元）                发生重大变化
工程技术研发中心新建
                           9,310.00             9,240.51     99.25%            否
        项目
       另，截至 2020 年 6 月 30 日，公司“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项
   目”项目尚在进行中，该项目的土建及部分室内装修工程已完成验收手续并交付
   试运行。但由于受疫情影响，且技术更新、市场形势存在较大不确定性，特别是
   目前国内外经济形势难以预测，可能存在研发创新能力、产能利用率不足的风险，

                                          2
  以及预测与实际经营情况存在差异的风险等因素，该项目全面达到预期目标尚需
  一定的时间。
       四、部分募投项目专户资金产生节余的原因
       1、“工程技术研发中心新建项目”尚余部分设备尾款支付时间周期较长，
  尚未使用募集资金支付，公司将按照相关设备采购合同约定继续支付相关款项。
       2、为提高募集资金的使用效率，在确保公司募投项目所需资金和保证募集
  资金安全的前提下，公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收
  益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
       五、募投项目结项后募集资金使用安排
       本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易
  所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
  相关规定，公司拟将“工程技术研发中心新建项目”节余募集资金（包含尚未支
  付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当
  日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动（含支付该项目尾
  款）。该事项实施完毕后，公司将注销前述募投项目募集资金专户，与该项目相
  关的《募集资金三方监管协议》相应终止。
       拟注销募集资金专户信息如下：
    项目名称               开户银行               开户银行账号     注销前账户余额（万元）
工程技术研发中心新   渤海银行股份有限公司
                                                2002318876000281          800.78
      建项目               中山分行
      注：截至 2020 年 6 月 30 日，拟注销账户余额 800.78 万元，余额包含尚未支付的设备

  尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益；实际金额以资金转出当日专户余额为准。

       六、本次事项履行的决策程序情况及相关机构意见
       1、董事会审议情况
       2020 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于《部
  分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司 2017
  年首次公开发行股票部分募投项目结项，并将节余募集资金 800.78 万元(包含尚
  未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转
  出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，
  同时注销对应的募集资金账户。


                                            3
    2、监事会审议情况
    2020 年 7 月 6 日，公司第二届监事会第二十一次会议审议通过了关于《部
分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司 2017
年首次公开发行股票部分募投项目结项，并将节余募集资金 800.78 万元(包含尚
未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转
出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，
同时注销对应的募集资金账户。
    3、独立董事意见
    独立董事认为，公司将首次公开发行股票募集资金部分投资项目“工程技术
研发中心新建项目”进行结项，并将该项目节余募集资金及利息等收入 800.78
万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际
金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公
司流动资金（含支付该项目尾款），同时注销对应的募集资金专户。前述情况符
合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，对提高公司整体效益有积极的
促进作用。公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求履行
相关决策程序，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
    独立董事一致同意公司将上述募投项目结项并将节余募集资金及利息等收
入永久性补充流动资金，对应募集资金专户将在募集资金划转完成后进行注销。
    4、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金事项已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十
一次会议审议通过，且独立董事发表了明确同意意见，符合《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上
市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法
规和规范性文件及《公司章程》的规定，履行了必要的程序，有利于发挥募集资
金的使用效率，符合公司发展需要，不存在损害公司股东利益的情况。本保荐机
构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事宜无
异议。


                                   4
   七、备查文件
   1、公司第二届董事会第二十一次会议决议；
   2、公司第二届监事会第二十一次会议决议；
   3、独立董事关于《部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》
的独立意见；
   4、安信证券关于《部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的核查意见》。


   特此公告。



                                         中山联合光电科技股份有限公司
                                                     董事会
                                               二〇二〇年七月六日




                                  5