证券代码：300691             证券简称：联合光电        公告编号：2020-111



       中山联合光电科技股份有限公司
   关于召开 2020 年第二次临时股东大会的
                   通知

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2020年第二次临时股东大会。
    2、股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会，本次会议审
议的议案经公司第二届董事会第十八次会议、第二届董事会第二十二次会议、第二
届董事会第二十四次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。
    3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
深交所业务规则和《公司章程》等的规定。
    4、会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开日期和时间：2020年11月16日（星期一）下午3:00
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020
年11月16日（星期一）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年11月16日（星期一）上午
9:15至下午15:00期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：
    本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
    公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以
在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    6、会议的股权登记日：2020 年 11 月 11 日
    7、出席对象：

                                     1
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人：
    截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师；
    （4）公司督导券商。
    8、会议地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司一楼会议室。
    二、会议审议事项
    本次会议审议事项全部具有合法性和完备性。具体审议议案如下：
    1、审议关于《公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要》的议案；
    2、审议关于《制定公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管
理办法>》的议案；
    3、审议关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划有关事项》的议案；
    4、审议关于修订《公司章程》的议案。
    议案 1、议案 2、议案 3 已于公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十八次会议、第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十四次会议审
议通过，具体内容请详见公司于 2020 年 6 月 2 日、2020 年 10 月 29 日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn/）上发布的《2020 年股票期权与限制性股票激励
计划(草案) 》《2020 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)摘要》《2020 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于调整 2020 年股票期权
与限制性股票激励计划相关事项的公告》《2020 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案修订稿）》《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）摘
要》等相关公告；议案 4 已于公司第二届董事会第十八次会议、第二届董事会第
二十二次会议审议通过，具体内容请详见公司于 2020 年 6 月 2 日、2020 年 8 月
25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上发布的相关公告。
    本次股东大会审议的所有议案均属于股东大会特别决议事项，需由出席股东
大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。议案 1、议案 2、
                                      2
  议案 3 将对中小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、
  监事、高级管理人员以外的其他股东）的表决单独计票，并根据计票结果进行公
  开披露。
         根据有关规定，为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的
  意愿，受其他独立董事委托，公司独立董事江绍基先生将作为征集人，就公司拟
  于 2020 年 11 月 16 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议的提案向公司全体
  股东征集投票权。有关征集投票权的时间、方式及程序等具体内容详见同日于巨
  潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》
  （公告编号：2020-112）。
         三、提案编码
                                  本次股东大会提案编码表
                                                                              备注
提案编码                             提案名称                             该列打勾的栏目
                                                                            可以投票
   100                           总议案：所有提案                              √
非累积投票提案
             关于《公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订
  1.00                                                                         √
             稿）>及其摘要》的议案
             关于制定《公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核
  2.00                                                                         √
             管理办法>》的议案
             关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股
  3.00                                                                         √
             票激励计划有关事项》的议案
  4.00       关于修订《公司章程》的议案                                        √



         四、会议登记等事项
         1.登记方式：
         （1）出席会议的个人股东，请持本人身份证、股东账户卡、持股凭证办理登
  记手续。
         （2）出席会议的法人股东代表为股东单位法定代表人，请持本人身份证、法
  定代表人证明书、营业执照复印件、法人股东账户卡、法人持股凭证办理登记手
  续。
         （3）异地股东需填好附后的《股东登记表》，通过传真或信函的方式办理登
  记。
         2.登记时间：：2020 年 11 月 12 日-13 日，上午 8:20-12:30，下午 1:30-5:40。
                                            3
    3.登记地点：中山联合光电科技股份有限公司董事会办公室。
    4.受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：
    （1）个人股东代理人须提交本人身份证、委托人身份证、经公证的授权委托
书、委托人股东帐户卡、委托人持股凭证。
    （2）法人股东代理人须提交本人身份证、法定代表人证明书、授权委托书、
营业执照复印件、法人股东帐户卡、法人持股凭证。
    5.会议联系方式：
    联系人：梁绮丽、朱洪婷
    电话：0760-86138999-89909
    传真：0760-86138111（传真请注明“股东大会”字样）
    地址：中山市火炬开发区益围路 10 号四楼董事会办公室（信函上请注明“股
东大会”字样）
    邮编：528400
    6.会议费用：会期预定半天，出席会议者食宿、交通等费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件一）
    六、备查文件
    1、第二届董事会第十八次会议决议；
    2、第二届董事会第二十二次会议决议；
    3、第二届董事会第二十四次会议决议。


    附件一：参加网络投票的具体操作流程
    附件二：股东登记表及授权委托书




                                         中山联合光电科技股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二〇年十月二十九日

                                     4
附件1：


                           参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350691”，投票简称为“联合投票”。
    2.填报表决意见或选举票数。
    对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
    3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投
票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的
提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2020年11月16日（星期一）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至
15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年2020年11月16日（星期一）上午9:15至下午
15:00期间的任意时间。
    2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，应当按照《深圳证券交易所投资者网络服
务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或者“深圳
证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时
间内通过深交所互联网投票系统进行投票。




                                         5
附件2：


                                   股东登记表




    兹登记参加中山联合光电科技股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会。




股东姓名：                             股东账户号：




身份证号/营业执照号：                  持股数：




联系电话：                             传真：




联系地址：                             邮政编码：




登记日期：2020 年   月   日




                                       6
                                           授权委托书


    兹委托            （先生/女士）代表本人（本单位）出席中山联合光电科技股份有限
公司 2020 年第二次临时股东大会，并授权其全权行使表决权（如部分行使表决权请特别
注明）。


       委托人名称（签章）：                持有上市公司股份的性质和数量：




       受托人姓名（签字）：                 受托人身份证号：


    授权委托书签发日期：
    授权委托书的有效期限：自委托书签署日起至本次股东大会结束。

                                    本次股东大会提案表决意见表
                                                    备注            表决意见
                                                该列打勾的
  提案编码               提案名称
                                                栏目可以投   同意     反对     弃权
                                                    票
       100    总议案：所有提案                       √

 非累积投票提案

              关于《公司<2020年股票期权与限制
       1.00   性股票激励计划（草案修订稿）>          √
              及其摘要》的议案
              关于制定《公司<2020年股票期权与
       2.00   限制性股票激励计划实施考核管理         √
              办法>》的议案
              关于《提请股东大会授权董事会办
       3.00   理2020年股票期权与限制性股票激         √
              励计划有关事项》的议案

       4.00   关于修订《公司章程》的议案             √

    备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
    对于委托人在本授权委托书中没有明确投票指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。

                                                7