中山联合光电科技股份有限公司
                                                             独立董事意见




 独立董事关于第二届董事会第二十四次会
                 议相关事项的独立意见

    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 27

日召开了第二届董事会第二十四次会议。根据《中华人民共和国公司法》《关于

在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性

文件及《中山联合光电科技股份有限公司章程》《独立董事工作制度》的规定，

作为公司的独立董事，我们在仔细审阅了本次会议的关于《调整 2020 年股票期

权与限制性股票激励计划相关事项》的议案及相关材料后，本着实事求是、勤勉

尽责的工作态度，基于独立判断的立场，就本次会议审议的相关事项发表独立意

见如下：

    鉴于 11 名《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的拟

激励对象因离职取消参与本次股权激励计划的资格，同时公司拟新增 4 名激励对

象，公司董事会对本次激励计划授予的激励对象名单进行调整。调整后，股票期

权授予的激励对象人数由 173 人调整为 166 人，限制性股票授予的激励对象人数

由 40 人调整为 53 人，授予权益总量不变。

    因 2017 年股票期权与限制性股票激励计划的部分限制性股票回购注销完

成，以及预留授予部分第一个行权期行权，公司股本总额由本激励计划草案公告

时的 22,506.47 万股变为 22,295.21 万股，在本次激励总股数不变的情况下，对

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相关占总股本比例进行更新。另外，以 2020 年 10 月 26 日公司股票收盘价格更

新测算本次激励计划的摊销费用。

    调整后的 2020 年股票期权与限制性股票激励计划是根据公司最新情况做的

调整和更新，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及本次激励

计划的有关规定，有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体

股东利益的情形。本次调整后的激励对象均符合激励计划规定的激励对象范围，

本次激励计划的对象合法、有效。本次调整程序合法、合规，不存在损害公司及

股东特别是中小股东利益的情况。因此，一致同意公司对 2020 年股票期权与限

制性股票激励计划的相关调整。




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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会

第二十四次会议相关事项的独立意见》签名页。）



                                          中山联合光电科技股份有限公司

                                                        独立董事



                                               王晋疆




                                               刘麟放




                                               江绍基



                                                 二〇二〇年十月二十七日




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