证券代码：300691            证券简称：联合光电         公告编号：2020-115




    中山联合光电科技股份有限公司监事会
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
  激励对象名单的公示情况说明及核查意见

   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。


    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 6 月 1 日
召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了关于公
司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，
10 月 27 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十四次会议审
议通过了关于公司《调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》等
相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《创
业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》(以下简称“《业务指南》”
的相关规定，公司对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激
励计划”）激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公司监事会结合公示情况对
激励对象的相关信息进行了核查，具体情况如下：
    一、公示情况
    公司除在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上公告公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及摘要、《2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》、《2020
年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及摘要、《2020 年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》以外，还通过公司邮件和公
司宣传栏发布了《2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》、《2020
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》，将公司本次拟激
励对象名单及职位予以公示，公示时间为 2020 年 6 月 9 日至 2020 年 6 月 19 日、
2020 年 10 月 29 日至 2020 年 11 月 7 日。在公示期限内如有异议，公司员工可
通过电话、邮件及当面反馈等方式向监事会进行反馈，公司监事会对相关反馈进
行记录。公示期满，公司监事会未收到任何异议。
    二、核查情况
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件信息、拟激励对象与公
司（含控股子公司）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司（含控股子
公司）担任职务情况等。
    三、核查意见
    根据《管理办法》、《业务指南》的相关规定，公司对本激励计划拟激励对
象的姓名及职务进行公示。公示期满后，公司监事会根据核查情况，发表核查意
见如下：
    1、列入本激励计划激励对象的人员具备《公司法》、《管理办法》等法律、
法规和规范性文件规定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件。
    2、激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、激励对象不存在以下不得成为激励对象的情形：
       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
   政处罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
       （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、本激励计划激励对象为公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术(业
务)人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、
上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。
    综上所述，公司监事会认为，列入本激励计划首次激励对象名单的人员符合
《公司法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件及本激励计划规定的
激励对象条件，其作为本激励计划的首次激励对象主体资格合法、有效。
    特此公告。




                                         中山联合光电科技股份有限公司

                                                     监事会

                                               二〇二〇年十一月九日