法律意见书
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广东信达律师事务所
关于中山联合光电科技股份有限公司
2020年第二次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2020]第308号
致：中山联合光电科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下称“信达”）接受中山联合光电科技股份有限公司
（以下称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2020年第二次临时股东大会（以
下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的
规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的
资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
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作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．根据公司第二届董事会第二十四次会议决议，决定于2020年11月16日（星
期一）下午15:00召开本次股东大会。
2．公司董事会于2020年10月29日在巨潮资讯网等媒体上向公司股东分别发
布了关于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出
席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有
关议案的内容进行了充分披露。
3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2020年11月16日（星期一）下午15:00。
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2020年11月16
日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为：2020年11月
16日9:15至15:00的任意时间。
现场会议地点：中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室。
4．本次股东大会由公司董事长主持。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点、方式等事项与本次股东大会通知
公告的内容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
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《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大
会现场会议的股东、股东代表（或代理人）共6人，代表公司股份数68,081,464
股，占公司股份总数的30.5364％。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共11名，代表公司股份数48,097,708股，占公司股份总数
的21.5731％。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共11人，代表公司股份数11,426,660
股，占公司股份总数的5.1252％。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计17人，代表公司股份数116,179,172
股，占公司股份总数的52.1095％。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席或列席本次股东大会的还有公司的
董事、监事、高级管理人员及信达律师等；部分董事通过视频电话方式出席会议。
在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》规定的前提下（通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络
投票系统提供机构验证），信达律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
2．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，信达律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规
定，合法有效。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网
络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按
《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网
络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票统计结果，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。
为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项
的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》（2020 年修订），本次股东大会审议议案均对中小投资者的表决
进行单独计票。
（二）表决结果
本次股东大会审议通过了如下议案：
1、关于《公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及
其摘要》的议案
表决结果：同意 116,085,372 股，占出席会议表决权股份数的 99.9193%；反
对 93,800 股，占出席会议表决权股份数的 0.0807%；弃权 0 股，占出席会议表决
权股份数的 0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 11,332,860 股，占出席会议中小投资者
所持表决权股份数的 99.1791%；反对 93,800 股，占出席会议中小投资者所持表
决权股份数的 0.8209%；弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持表决权股份数的
0.0000%。
上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，议
案审议通过。
2、关于《制定公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
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办法>》的议案
表决结果：同意 95,926,780 股，占出席会议表决权股份数的 82.5680%；反
对 93,800 股，占出席会议表决权股份数的 0.0807%；弃权 20,158,592 股，占出席
会议表决权股份数的 17.3513%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 11,332,860 股，占出席会议中小投资者
所持表决权股份数的 99.1791%；反对 93,800 股，占出席会议中小投资者所持表
决权股份数的 0.8209%；弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持表决权股份数的
0.0000%。
上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，议
案审议通过。
3、关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划有关事项》的议案
表决结果：同意 95,926,780 股，占出席会议表决权股份数的 82.5680%；反
对 93,800 股，占出席会议表决权股份数的 0.0807%；弃权 20,158,592 股，占出席
会议表决权股份数的 17.3513%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 11,332,860 股，占出席会议中小投资者
所持表决权股份数的 99.1791%；反对 93,800 股，占出席会议中小投资者所持表
决权股份数的 0.8209%；弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持表决权股份数的
0.0000%。
上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，议
案审议通过。
4、关于修订《公司章程》的议案
表决结果：同意 95,931,280 股，占出席会议表决权股份数的 82.5718%；反
对 89,300 股，占出席会议表决权股份数的 0.0769%；弃权 20,158,592 股，占出席
会议表决权股份数的 17.3513%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 11,337,360 股，占出席会议中小投资者
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所持表决权股份数的 99.2185%；反对 89,300 股，占出席会议中小投资者所持表
决权股份数的 0.7815%；弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持表决权股份数的
0.0000%。
上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，议
案审议通过。
经查验，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合
法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
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[此页为《广东信达律师事务所关于中山联合光电科技股份有限公司2020年第二
次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
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张 炯 曹平生
常 宝
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