证券代码：300691                 证券简称：联合光电                公告编号：2020-118




             中山联合光电科技股份有限公司
           2020 年第二次临时股东大会决议公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏。



    特别提示：
    1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
    2.本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。


    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1、会议召开的时间：
    （1）现场会议召开日期和时间：2020 年 11 月 16 日（星期一）下午 3:00
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 11
月 16 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 11 月 16 日（星期一）上午 9:15 至下午 15:00
期间的任意时间。
    2、会议召开的地点：中山市火炬开发区益围路 10 号公司一楼会议室。
    3、会议表决的方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。
    4、会议的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。
    5、会议的主持人：董事长龚俊强先生。
    6、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司
章程的规定。
    （二）会议出席情况
    1、股东及股东授权代表出席总体情况
    本次会议没有股东委托公司独立董事江绍基先生进行投票，出席本次股东大会现场会议

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及网络投票的股东及股东代表共 17 人，代表有表决权的股份数额 116,179,172 股，占公司
总股份数的 52.1095%。
       2、现场会议出席情况
       出席本次现场会议的股东及股东授权委托代表共 6 人，代表本公司股份数共 68,081,464
股，占本公司有表决权股份总数的 30.5364%。
       3、网络投票情况
       通过网络投票出席会议的股东共 11 人，代表本公司股份数共 48,097,708 股，占本公司
有表决权股份总数的 21.5731%。
       4、中小股东出席情况
       出席本次会议的中小股东（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、
监事、 高级 管理 人员 以外 的其他 股东 ）和 股东 授权 代表共 11 人 ，代 表有 表决 权股份
11,426,660 股，占公司有表决权股份总数的 5.1252％。
       5、由于受到疫情的影响，副董事长邱盛平先生，董事王志伟先生、沙重九先生、李文
飚先生，独立董事王晋疆先生、刘麟放先生，监事会主席潘华女士，总经理李成斌先生以网
络视频的方式参加本次股东大会，其余董事、监事及董事会秘书均出席本次股东大会。部分
高级管理人员列席会议。公司聘请的律师参与本次股东大会并出具法律意见。保荐代表人列
席了会议。
       二、议案审议表决情况
       本次股东大会议案采用现场投票与网络投票表决相结合的表决方式，会议审议了以下议
案：
       （一）审议关于《公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
摘要》的议案。
       总体表决情况：
       同意 116,085,372 股，占出席会议有表决权股份数的 99.9193％；反对 93,800 股，占
出席会议有表决权股份数的 0.0807％；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份数的 0.0000％。
       其中，中小股东的表决情况：
       同意 11,332,860 股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 99.1791％；反对 93,800
股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 0.8209％；弃权 0 股, 占出席会议中小股东
所持表决权股份数的 0.0000％。
       表决结果：上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，关
联股东未出席本次会议，议案审议通过。
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    （二）审议关于《制定公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法>》的议案。
    总体表决情况：
    同意 95,926,780 股，占出席会议有表决权股份数的 82.5680％；反对 93,800 股，占出
席会议有表 决权股 份数 的 0.0807％；弃 权 20,158,592 股 （其 中， 因未投 票默 认弃权
20,158,592 股），占出席会议有表决权股份数的 17.3513％。
    其中，中小股东的表决情况：
    同意 11,332,860 股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 99.1791％；反对 93,800
股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 0.8209％；弃权 0 股, 占出席会议中小股东
所持表决权股份数的 0.0000％。
    表决结果：上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，关
联股东未出席本次会议，议案审议通过。
    （三）审议关于《提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划有关事项》的议案。
    总体表决情况：
    同意 95,926,780 股，占出席会议有表决权股份数的 82.5680％；反对 93,800 股，占出
席会议有表 决权股 份数 的 0.0807％；弃 权 20,158,592 股 （其 中， 因未投 票默 认弃权
20,158,592 股），占出席会议有表决权股份数的 17.3513％。
    其中，中小股东的表决情况：
    同意 11,332,860 股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 99.1791％；反对 93,800
股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 0.8209％；弃权 0 股, 占出席会议中小股东
所持表决权股份数的 0.0000％。
    表决结果：上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，关
联股东未出席本次会议，议案审议通过。
    （四）审议关于修订《公司章程》的议案。
    总体表决情况：
    同意 95,931,280 股，占出席会议表决权股份数的 82.5718％；反对 89,300 股，占出席
会议表决权股份数的 0.0769％；弃权 20,158,592 股（其中，因未投票默认弃权 20,158,592
股），占出席会议表决权股份数的 17.3513％。
    其中，中小股东的表决情况：
    同意 11,337,360 股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 99.2185％；反对 89,300
                                         3
股，占出席会议中小股东所持表决权股份数的 0.7815％；弃权 0 股, 占出席会议中小股东
所持表决权股份数的 0.0000％。
    表决结果：上述议案同意股数占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上，议
案审议通过。
    三、律师出具的法律意见
    （一）律师事务所名称：广东信达律师事务所
    （二）律师：曹平生、常宝
    （三）结论性意见：公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集
人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以
及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
    四、备查文件
    （一）联合光电 2020 年第二次临时股东大会决议；
    （二）联合光电 2020 年第二次临时股东大会法律意见书。




                                                     中山联合光电科技股份有限公司
                                                                   董事会
                                                           二〇二〇年十一月十六日




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