证券代码：300691               证券简称：联合光电                 公告编号：2021-029




   关于募投项目结项并将节余募集资金永久补
                          充流动资金的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏。




    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 17 日召开的第
三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过关于《募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金》的议案,同意公司 2017 年首次公开发行股票募集资金投资项
目“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项，并将节余募集资金 2,019.69 万元(包
含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当
日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应
的募集资金账户。现将相关情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]1304 号）核准，同意中山联合光电科技股份有限公司向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,400,000 股，每股发行价格人民币 15.96
元，募集资金总额为人民币 341,544,000.00 元，扣除相关发行费用后，实计募集资金净
额为人民币 298,400,000.00 元。上述募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）2017 年 8 月 8 日出具 XYZH/2017SZA20594 号《验资报告》审验确认，并已全部存放
于募集资金专户管理。公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项
目：
       序号                        项目名称                     募集资金投资额（万元）

        1            高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目             20,530.00

        2                  工程技术研发中心新建项目                    9,310.00

       合计                          ——                             29,840.00
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    二、募集资金管理情况
    （一）募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规，制定了《中山
联合光电科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、决
策程序及信息披露程序等内容进行了明确规定。
    2017 年 8 月 28 日，公司连同安信证券股份有限公司分别与募集资金专项账户开户银
行渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三
方监管协议》。
    （二）募投项目地址变更情况
    公司 2017 年 11 月 13 日召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次
会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意公司将原计划在广东省中山
市火炬开发区益围路 10 号实施的首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产
品智能制造基地扩建项目”和“工程技术研发中心新建项目”变更至广东省中山市火炬开
发区益围路 12 号实施。
    （三）募投项目延期情况
    公司于 2020 年 8 月 21 日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十二次会
议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，受募集资金投资项目地点变更
和 2020 上半年新冠肺炎疫情的影响，同时为了更好地适应市场变化和产品技术更新而严
谨把控项目质量，“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”实际实施进度较预期有所延
迟。因此公司结合募集资金投资项目的实际情况，在项目实施主体、募集资金投资用途及
投资规模都不发生变更的情况下，对募集资金投资项目的预计可使用状态时间延期至 2021
年 3 月 31 日。具体详情请见 2020 年 8 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2020-093）。
    三、募投项目结项情况的说明
    1、公司于 2020 年 7 月 6 日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二
十一次会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司 2017 年首次公开发行股票募投项目“工程技术研发中心新建项目”结项，
并将节余募集资金 800.78 万元全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金，
同时注销对应的募集资金账户。公司全体独立董事对此议案发表了同意的独立意见。具体

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详情请见 2020 年 7 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部
分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-082）。
    2、截至 2021 年 3 月 16 日，公司“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”累计
投入募集资金 20,524.50 万元，该募投项目已按计划实施完毕，并于近日将办理注销专户
手续，满足结项条件。具体使用情况如下：
                         募集资金承诺投资      实际累计投入                    项目可行性是否
项目名称                                                        投资进度
                         总额（万元）          金额（万元）                    发生重大变化
 高端光电镜头产品智能
                              20,530.00            20,524.50          99.97%          否
   制造基地扩建项目
    四、募投项目专户资金产生节余的原因
    1、“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”尚余部分设备尾款支付时间周期较长，
尚未使用募集资金支付，公司将按照相关设备采购合同约定继续支付相关款项。
    2、为提高募集资金的使用效率，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下，公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收益，同时募集资金
存放期间也产生了一定的存款利息收入。
    五、募投项目结项后募集资金使用安排
    本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟将
“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”节余募集资金（包含尚未支付的设备尾款和
扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补
充流动资金，用于公司日常经营活动（含支付该项目尾款）。该事项实施完毕后，公司将
注销前述募投项目募集资金专户，与该项目相关的《募集资金三方监管协议》相应终止。
    拟注销募集资金专户信息如下：
       项目名称               开户银行               开户银行账号       注销前账户余额（万元）
  高端光电镜头产品智    兴业银行股份有限公司       3960001001004391
                                                                               2,019.69
  能制造基地扩建项目          中山分行                    24
    注：截至 2021 年 3 月 16 日，拟注销账户余额 2,019.69 万元，余额包含尚未支付的设备尾款和扣

除银行手续费的利息收入、理财收益；实际金额以资金转出当日专户余额为准。

    六、本次事项履行的决策程序情况及相关机构意见
    1、董事会审议情况
    2021 年 3 月 17 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了关于《募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司 2017 年首次公开发行股票剩余募
投项目结项，并将节余募集资金 2,019.69 万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续
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费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存
款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。
    2、监事会审议情况
    2021 年 3 月 17 日，公司第三届监事会第一次会议审议通过了关于《募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意公司 2017 年首次公开发行股票剩余募
投项目结项，并将节余募集资金 2,019.69 万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续
费的利息收入、理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存
款账户用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金账户。
    3、独立董事意见
    作为公司的独立董事，我们充分了解公司首次公开发行股票募集资金投资项目“高端
光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项，并将该项目节余募集资金及利息等收入
2,019.69 万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实际金

额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流动资金
（含支付该项目尾款），同时注销对应的募集资金专户之事宜。前述情况符合公司实际情
况，有利于提高募集资金使用效率，对提高公司整体效益有积极的促进作用。公司已按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规及规范性文件的要求履行相关决策程序，不存在损害公司和中小股
东合法利益的情况。
    独立董事一致同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产品智
能制造基地扩建项目”结项并将节余募集资金及利息等收入永久性补充流动资金，对应募
集资金专户将在募集资金划转完成后进行注销。
    4、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头
产品智能制造基地扩建项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第三
届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过，且独立董事发表了明确同意意
见，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关
法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，履行了必要的程序，有利于发挥募集资金
的使用效率，符合公司发展需要，不存在损害公司股东利益的情况。本保荐机构对公司将
首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的事宜无异议。
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    七、备查文件
    1、公司第三届董事会第一次会议；
    2、公司第三届监事会第一次会议；
    3、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见；
    4、安信证券关于《中山联合光电科技股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的核查意见》。


    特此公告。




                                                 中山联合光电科技股份有限公司
                                                            董事会
                                                     二〇二一年三月十七日




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