独立董事关于第三届董事会第一次会议相
                关事项的独立意见

    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 17 日召开第
三届董事会第一次会议。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作
制度》的规定，作为公司的独立董事，我们在仔细审阅了本次会议关于《聘任公司高级
管理人员》的议案、关于《募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案
及相关材料后，本着实事求是、勤勉尽责的工作态度，基于独立判断的立场，现就公司
高级管理人员候选人及首次公开发行股票募集资金剩余投资项目“高端光电镜头产品智
能制造基地扩建项目”结项事项，发表如下独立意见：
    一、关于公司高级管理人员候选人的独立意见
    1、本次董事会聘任公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
    2、本次聘任的高级管理人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公
司法》第一百四十六条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证
券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。
    3、经了解本次聘任人员的教育背景、工作经历和专业素养，其能够胜任公司相应
岗位的职责要求，有利于公司的发展，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
    综上，我们同意聘任李成斌先生为公司总经理；同意任梁绮丽女士为公司副总经理、
第三届董事会秘书；同意任肖明志先生、王浩先生、聂亚华先生为公司副总经理；同意
任郭耀明先生为公司财务总监。
    二、关于首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产品智能制造基地扩
建项目”结项的独立意见
    作为公司的独立董事，我们充分了解公司首次公开发行股票募集资金投资项目“高
端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项，并将该项目节余募集资金及利息等收入
2,018.06 万元(包含尚未支付的设备尾款和扣除银行手续费的利息收入、理财收益，实
际金额以资金转出当日专户余额为准）全部转入公司基本存款账户用于永久补充公司流
动资金（含支付该项目尾款），同时注销对应的募集资金专户之事宜。前述情况符合公
司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，对提高公司整体效益有积极的促进作用。

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公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求履行相关决策程序，不存在损害
公司和中小股东合法利益的情况。
    独立董事一致同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“高端光电镜头产品
智能制造基地扩建项目”结项并将节余募集资金及利息等收入永久性补充流动资金，对
应募集资金专户将在募集资金划转完成后进行注销。




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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第一
次会议相关事项的独立意见》签名页。）


董事签署：




   梁士伦                                  周建英




   吴建初




                                                    二〇二一年三月十七日




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