安信证券股份有限公司
关于中山联合光电科技股份有限公司
2020年度跟踪报告
被保荐公司名称：中山联合光电科技股份有
保荐机构名称：安信证券股份有限公司
限公司（以下简称：“联合光电”或 “公
（以下简称：“安信证券”）
司”）
保荐代表人姓名：杨兆曦 联系电话： 13922383267
保荐代表人姓名：潘祖祖 联系电话： 18926089365
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 6次
（3）列席公司监事会次数 6次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题，无需整改
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项目 工作内容
6.发表独立意见情况
7 次（不含现场检查报告、培训报告和
（1）发表独立意见次数
跟踪报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
无，除按规定出具的独立意见、现场
检查报告、培训情况报告、跟踪报告
（1）向本所报告的次数
外，不存在其他需要向交易所报告的
情形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 12 月 17 日
结合相关法规规定，重点对关联交易、
对外担保、募集资金管理、大股东及
（3）培训的主要内容
董监高股份买卖的规定及信息披露的
相关要求进行了具体解读。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
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6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
3.关于招股说明书如有虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺
4.关于股份减持相关承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺 是 不适用
6.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和证券交易所对保荐机构或
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于联合光电科技股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨兆曦 潘祖祖
安信证券股份有限公司
2021 年 4 月 23 日
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