中山联合光电科技股份有限公司
2020 年 年 度 股 东 大 会
会议资料
二○二一年四月
中国.广东
议案一：
关于《2020 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
2020 年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
等法律法规和《公司章程》等相关规定，认真履行职责，贯彻执行股东大会、董事会的各项
决议，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司各项业务的发展和规范公司治理，切实维护公司
和股东尤其是中小股东的合法权益。现公司《2020 年度董事会工作报告》（详细内容附后）已
经完成。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
2020 年度董事会工作报告
一、报告期内公司从事的主要业务
1、报告期内，公司从事的主要业务
公司是一家集光成像、光显示、光感知为核心技术的专业镜头光电产品及系统解决方案
提供商。经过多年光学领域技术的沉淀和深耕，公司掌握了光学镜头及光电产品的设计开发、
超精密模具技术及智能制造技术，拥有非球面镜片、菲涅尔镜片、自由曲面镜片等核心光学
器件的制造工艺，从光学设计、模具设计、精密加工、开发到全智能组装制造系统，公司的
光电产品在光成像、光显示、光感知领域已形成完整的产业链。随着5G技术的日趋成熟，人
工智能的兴起，公司的光电产品已广泛用于安防视频监控、消费电子、智能显示、自动驾驶、
人工智能等领域。
随着新技术的广泛应用，公司凭着在光学技术多年的积累，开发了无人系统及机器视觉
技术，形成了高端的光电成像产品，自主研发了毫米波雷达等核心传感器。公司分别成立全
资子公司显示技术专注于显示产品核心元器件的开发，目前在智能投影、手机镜头、AR、VR
等相关领域占有一定的市场份额；联合汽车专注于汽车电子制造和自动驾驶技术的研发；联
一合立专注于无人系统、人工智能的研发和产业化，联一合立研制的智能消杀机器人、智能
服务机器人、安保巡逻机器人等顺应市场需求。
2、公司所属行业的发展情况
（1）安防视频监控领域
全球安防视频监控市场容量巨大，在全球安防视频监控市场的持续增长带动下，安防视
频监控镜头市场近年来发展较快，未来仍将保持稳定增长态势。根据TSR公布的《Marketing
Analysis of Lens Units Markets（2020 Edition）》资料显示，2020年全球安防视频监控
镜头市场销量为37,500万件，年均复合增长率为20.0%。预计未来几年，全球安防视频监控镜
头市场仍将保持稳步增长，预计2024年全球市场销量将达到50,050万件。
（2）消费电子领域
随着5G技术的普及和发展，消费类电子领域中视讯会议、手机镜头、智能家居设备等产
品的增长势头强劲，消费电子领域将在2021年呈稳定增长态势。根据前瞻产业研究院的调研
报告数据显示，智能手机全球出货量近年都基本维持在14亿部左右，国内3-4亿部的出货量，
但在手机前后置，屏下指纹等光学镜头的单机配置数量有一定增加的趋势。
（3）智能显示领域
a.投影市场
近年来，投影设备已从传统的商业显示用途转向家用的智能投影为主，伴随投影设备技
术的日趋成熟与发展，投影设备也迈入4k超高清领域并加速往8k画质前进，而这些技术的革
新与突破也带动了整体产业的蓬勃发展，整个投影行业处于市场扩张及技术转变阶段。消费
级市场投影设备出货量呈迅速增长态势，在需求端消费升级、消费主力年轻化、显示需求大
屏化、家居需求智能化等趋势下，未来消费级投影设备市场将具备广阔发展空间。根据IDC
数据，国内市场规模在2017年突破200万台、2018年300万、2019年400万台、2020年疫情下也
会实现接近500万台的规模，预计在2025年就会突破1,000万台销量的大市场。
b. VR/AR市场
随着VR/AR产品终端硬件产品的升级以及软件应用的更新，2020年全球VR/AR出货量约为
630万台，预计2024年终端出货量超7,500万台，出货量年均增速达86%。VR/AR被视为下一代
通用计算平台，我国的十四五规划也将VR/AR列为未来五年的数字经济重点产业之一，行业发
展有望加速。根据中国信通院《虚拟（增强）现实白皮书（2020）》资料显示，2020年全球
VR/AR市场规模约900亿元，预计2024年将达到4,800亿元以上，年均增速超过54%。特别指出，
根据IDC数据，VR一体机出货量逐年上升，预计2023年出货量占比达59%，推测2023年VR一体
机出货量达到2,165万台。
（4）汽车电子领域
随着自动驾驶的商业化进程加速，智能汽车时代的来临，汽车镜头、毫米波雷达将迎来
爆发式的增长，未来市场规模将保持高速增长。根据中信证券研究所发表的《疫情催化新一
个AI的“黄金时代”，将由自动驾驶、金融服务和医药疫苗研发带领：2021年投资策略》资
料显示，预测车载摄像头国内市场有望从2019年约24亿元增长至2023年的280亿元；预测毫米
波雷达国内市场有望从2019年约50亿元增长至2030年的310亿元。
（5）人工智能领域
机器人产业近年来正经历前所未有的快速发展阶段，根据中国电子学会发表的《中国机
器人产业发展报告（2019）》的统计显示，2020年我国服务机器人市场规模达到接近30亿美
元，同比增长约39%，该市场规模已高于全球服务机器人市场增速。到2021年，随着疫情催生
的医疗、智能服务、配送、巡检等新兴应用场景机器人的快速发展，国家服务机器人市场规
模有望接近40亿美元。根据IFR测算，2030年预计全球机器人市场规模达到1,028亿美元，其
中服务机器人将达561亿美元，维持16%的年复合增长率，快于工业机器人的年复合增速。
二、核心竞争力分析
(一)优秀的光学产品研发设计能力
公司具有独立的研发设计团队，配备有先进的研发仪器设备和计算机设计软件，使公司
产品的设计研发全部实现了数字化和信息化。公司现有专业研发设计技术人员499名，其中硕
士以上占13.83%，并已建成研发软硬件完善、研发技术能力强大、具有国际先进水平的光学
产品工程技术研发平台，拥有光电成像系统设计、超精密非球面镜片加工、非球面玻璃模具
制造技术、专用设备开发技术、新型光电功能器件研制等五大子研发中心。
(二)持续的技术创新能力
公司技术创新工作非常重视，自成立以来一贯坚持在产品研发技术创新方面的长期大力
投入，以推动新技术、新材料、新工艺技术在镜头产品领域的应用。公司在十多年的不断发
展中，逐步建立了较为完善的研发管理制度和持续创新激励机制，具备了较强的技术创新能
力，主要体现在新产品开发应用创新和新技术集成创新方面。
1、新产品开发应用创新
公司在光学镜头产品的新产品开发中，在提高产品性能以满足客户和市场发展需要的基
础上，持续扩展新技术产品的应用范围。自公司成立以来，公司在研发高分辨率手机摄像镜
头时，公司将其设计及生产技术不断扩展应用至微型摄像机、有红外功能的光学触摸屏摄像
镜头等产品上。视频监控镜头方面，公司不断提高监控镜头的技术规格和成像性能。另一方
面，在技术产品扩展应用上，公司依靠多年以来在光学镜头相关技术的积累，在超短焦镜头、
菲涅尔镜片等技术方面取得了突破，已将产品扩展至视频教学、视讯会议、汽车电子、激光
电视、虚拟现实等领域。
2、新技术集成创新
在新技术集成创新方面，公司一直致力于将高新科技技术与光学镜头系统设计相结合，
实现公司光学镜头产品性能的持续提升。如在监控镜头方面，公司产品结构集成了电磁微动
控制技术，如Iris自动光圈控制技术、IR-cut滤波控制器件以及CCD抖动控制器件，保证镜头
在红外、微光和不同光照度环境以及拍摄无运动情况下的高清晰稳定成像。
(三)精密加工能力及自动化生产设备
作为高精密的光学产品，高品质规格镜头除了需要优秀的设计能力以外，还需要先进的
制造能力、严格的生产管控能力和精良的检测制造设备。经过多年发展，光学镜头制造工艺
发生了巨大变化，源于对镜头生产质量的不懈追求，公司一直保持了对精密自动化生产设备
的持续投入。目前公司在精密加工设备方面已经投入大量资金，现已建成中国乃至亚洲最先
进的高端光学精密加工设备群，近年来先后新增购入并使用精密数控坐标磨床、精密注塑成
型机、真空镀膜机、超精密非球面测量仪等精密仪器。同时，随着人工成本上升、以及高端
镜头产品对加工精度和车间环境要求越来越高，为保证产品生产品质的稳步持续提高，公司
自主开发了注塑成型、镜头组装以及检测等在内的智能化制造生产线，有力的保障了公司产
品的生产品质和生产效率，公司也因此获得了“广东省战略性新兴产业骨干企业（智能制造
领域）”荣誉，初步奠定了公司在“工业4.0”时代的行业先发优势。
(四)领先的产品结构布局
公司产品已形成在安防视频监控、消费电子、智能显示、自动驾驶、人工智能等领域综
合布局的良好局面。公司产品类型丰富、规格齐全，从用途上涵盖了视频监控镜头、手机镜
头、车载镜头、毫米波雷达、超短焦投影镜头、AV/VR一体机、智能机器人等产品。其中，安
防监控领域，公司已形成自身在大倍率光学变焦、高清等高端镜头产品方面的市场主导地位，
公司产品可实现720P到8K分辨率、以及3倍到100倍率的光学变焦；消费电子领域，公司已可
生产分辨率达4,800万像素的手机镜头、光学屏下指纹广角镜头、TOF类3D镜头、4K像素视讯
会议用镜头、智能家居广角镜头等；汽车电子领域，公司已拥有220度视场角的车载镜头、角
雷达、车路协调雷达等产品；智能显示领域，公司产品已应用在激光电视、智能投影、工程
投影、视讯会议、虚拟现实等领域；人工智能领域，公司研制有智能消杀机器人、智能服务
机器人、安保巡逻机器人等，广泛应用于商业领域。公司上述领域的产品已与众多行业知名
厂商展开相关研发合作，以进一步提高公司抗风险能力，并拓展公司产品的未来市场空间。
三、报告期内，公司完成的重点工作
2020年，新冠疫情汹涌来袭，全球经济遭受猛烈冲击，面对日益复杂的市场形势，报告
期内，公司依然紧紧围绕董事会制订的战略发展要求，在监事会的监督下，公司经营管理层
按照年度经营方针和经营目标不忘初心，砥砺前进。疫情期间，公司根据国家指示坚持疫情
防控的同时，提前复工复产，为“火神山”和“雷神山”的建设贡献出一份力量。疫情得到
控制后，公司继续聚焦专业镜头光电产品及为市场提供光学系统解决方案，在促进生产经营
稳步发展的同时，积极推进科技创新，进一步开拓和扩展市场，继续加强内部成本费用管控，
完善内部控制机制，全年实现营业收入12.88亿元，较上年同期增长5.27%；实现净利润4,993
万元，较上年同期下降31.88%。报告期内，公司主要完成了以下重点工作：
（一）不惧疫情，稳步推进公司战略，提升内部管理
2020年，新冠疫情全球肆虐，公司业务在年初受到重大打击，但公司全员上下一心，克
服万难，坚守岗位，围绕公司战略展开工作，公司全年业务得以稳步开展。为打造制造竞争
力，公司2020年提出降本提效、费用管控作为主要经营举措之一，完善和优化预算管控机制，
梳理并分析关键机种的重要指标，从研发费用、采购成本、生产效率提升等方面全面管控成
本，提升公司制造竞争力。
（二）继续加大研发投入，推动技术创新
2020年，公司为引进和留住高端技术人才，促进人才在高校和企业双向流动，为技术人
员提供良好的科研环境，公司成功申请博士工作站。博士工作站的成立，将助力推动产学研
进一步深度融合，在光学领域研究方面持续产生价值，激发公司在光电产品的技术创新性，
加速科技成果的转化。研发投入的转化成果是一个较为漫长的过程，经过多年的努力，2020
年公司成功实现超长焦镜头量产。公司持续推动技术创新，首次完成运动移动Iris结构，为
公司后续提供更多优质的镜头奠定坚实的基础。另外，项目《超低照度高清真彩色成像技术
及产业化推广》荣获中国仪器仪表学会科学技术进步奖二等奖，彰显公司技术创新的实力。
截至2020年12月31日，公司及子公司拥有商标3项，光学相关核心专利达780项，主要集
中于变焦镜头相关领域，拥有约108项境内发明专利，约470项境内实用新型专利，以及192
项外观设计专利，此外，公司还拥有10项国外发明专利。公司已形成较为明显的核心专利优
势，在国内光学行业的专利布局方面已处于较为领先的地位。
（三）业务拓展及市场开拓，培养公司利润增长点
2020年，公司持续集中优势资源，继续稳定并深耕安防产品镜头的业务，巩固公司在大
倍率光学变焦、高清等高端安防镜头产品方面的市场主导地位。同时积极开拓非安防类产品：
汽车电子、消费电子、智能显示、人工智能领域的市场，形成新的竞争优势，培养公司新的
利润增长点。2020年，汽车电子领域的产品收入较2019年增长230.87%，消费电子领域的产品
收入较2019年增长189.11%，智能显示领域的产品收入较2019年增长91.38%，人工智能领域的
产品收入有较大增长。2020年8月，公司独家中标华为技术有限公司智慧屏项目，公司的产品
和实力得到了客户的高度认可。公司在开拓市场的同时，依旧维护良好客户关系。2020年，
公司分别获得杭州海康威视数字技术股份有限公司《战略合作伙伴》奖项及浙江大华技术股
份有限公司的《战略供应商》奖项。公司自主研发的智能防疫消毒机器人中标鄂州海关“防
止境外疫情输入专项装备设备”采购项目、微型侦察机器人和智能安保服务机器人中标中山
市公安局火炬开发区“警用机器人”采购项目。
（四）自动化程度的提升，提高竞争力
2020年，公司自动化、智能化设备投入超1亿，工序的自动化覆盖率有所提高，特别在手
机镜头、视讯镜头和车载镜头上投入巨大，覆盖率达到70%，有效降低公司的人力成本，提高
公司的竞争力。
（五）上市募投项目的结项及结项前闲置资金的有效管理
截止本报告出具之日，上市募投项目已全部结项。“工程技术研发中心新建项目”结项
后改善了公司研发设计硬件条件，为公司吸引高水平的研发设计人员提供了保障，快速提升
了公司研发设计水平，利于增强公司的核心竞争力。“高端光电镜头产品智能制造基地扩建
项目”结项后产能逐步释放，并为公司带来效益，达产后，将有效克服产能不足，并提升公
司生产及制造能力，保持市场竞争力。另外，公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设
进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品。在项目结项前，通过闲置募集资金管理获得较好的
理财收益。
（六）启动定增募投项目，抓住市场机遇，丰富及扩大产品布局，提升公司持续盈利能
力
截止本报告出具之日，定向增发募投项目已分别收到深圳证券交易所上市审核中心出具
的《关于中山联合光电科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》、
中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]26 号），目前正在筹备发行中。本次定增募投其中之一
的项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”充分抓住下游应用市场机遇的必然要求，且未
来项目建成投产后，公司产品线将得到进一步丰富，产品附加值进一步提升，公司的产业布
局得到进一步完善，能够提高公司持续盈利能力。
（七）2020年股权激励的实施
为进一步提升股东价值，支持公司战略实现和长期持续发展，将核心员工的利益与股东
利益、公司利益紧密连接在一起，进一步吸引、激励和保留核心人才，优化公司治理，公司
制定了《2020年股权激励计划》。截止本报告出具之日，本次股权激励计划授予工作已全部
完成。本次股权激励计划的实施，有利于进一步增强员工的凝聚力和创造性，促进公司竞争
力的提升，同时能够确保公司长期发展。
（八）完善公司治理及内部控制，规范公司运作
建立健全的公司治理是内部控制有效运行的保证，完善内部控制制度为良好的公司治理
提供保障，公司以实现企业价值的最大化为目标，进一步完善了公司治理监管制度体系。公
司于2020年4月修订了《委托理财管理制度》和《员工激励金管理办法》，加强了公司资金管
理，有效地控制风险，提高投资收益，极大地提升员工工作积极性以及对公司的归属感。同
年6月，公司调整了组织架构，明确分工的同时加强部门间协同合作。2020年10月，公司修订
了《内部审计管理制度》，进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，
保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益。2020年11月，修订了《保密
管理制度》，全面系统阐述了新时期保密工作应以信息安全为重点，从加强涉密计算机系统
保密管理、涉密人员教育、提高保密人员素质、提高员工保密意识等方面做好新时期的保密
工作，增强保密意识，使日常工作规范化、制度化。2020全年度，公司还修订了两次《公司
章程》，增加了公司经营范围，扩大公司业务；为进一步规范公司的管理，公司内部完善相
关作业流程、规程及管理制度。此外，公司还加强关联交易监管制度建设和系统建设，完善
董事会、监事会运行规则，为提升公司治理和内控管理水平提供制度和规则保障。2020年，
公司获得《董事会》杂志第二届上市公司“公司治理特别贡献奖”。
四、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略
公司致力于专业光学镜头光电产品的为市场提供光学系统的解决方案。公司将进一步夯
实光学领域的技术基础，促进光电产品在光成像、光显示、光感知方面的融合，持续提升高
端制造能力，推进技术创新能力，加大光电产品的市场研发投入和产品开发，丰富光电产品
的应用领域，加速拓展光电产品的市场，用科技的力量帮助人类扩展视野，成为做受人尊敬
的光学公司。
（二） 2021 年度经营计划
2021 年，公司将继续巩固高端安防镜头的领先地位，扩大车载镜头的市场占有率，突破
毫米波雷达产品在国内车厂的配套，加快拓展手机镜头、智能投影、虚拟现实领域的市场。
通过定增项目之一“新型显示和智能穿戴产品智造项目”的建设投入，公司将引进一系列新
设备、新工艺、新技术来增强在车载镜头和新型投影镜头方面的竞争力，同时实现 VR/AR 一
体机的量产。
（1）利用积累多年的技术，积极把握光电产业发展新契机，深化推动公司战略落地。推
进光电产品业务的进一步发展，继续巩固公司安防视频监控领域内的优势地位，积极发展消
费电子、智能显示、自动驾驶、人工智能领域的业务，持续强化公司从光学设计、模具设计、
精密加工、开发到全智能组装一站式的制造能力，为客户提供多元化的光电产品解决方案和
研发制造服务。
（2）持续加大研发投入，促进成果转化。产品研发和技术创新一直被视为公司发展所不
可或缺的重要元素，成果成功转化更是公司做大做强的重要环节。2021 年，公司将进一步促
进科技成果转化激活科技研发动力，利用募投资金增加高端的实验仪器、 研发软件和生产设
备的投入；继续加强与高等院校、科研院所的“产、学、研、用”合作交流，培养更多的自
主研发人才；优化公司创新激励机制，加大对科研成果和创新激励力度。
（3）持续扩大国内安防业务，加快开拓海外客户。巩固公司高端安防产品的市场地位，
满足客户需要，及时关注产品更新换代的情况。保证安防扩大的同时，非安防业务也同步拓
展。一方面，扩大车载镜头和毫米波在国内车厂的占有率；另外，手机产品持续发力，争取
突破业内的重点客户；投影和虚拟现实作为公司的新兴产业，保证现有客户和产品的同时，
不断扩大市场占有率和客户数量，加大新品投入和高性价比产品的推出，进一步扩大市场份
额。
（4）2021 年，公司将进一步完善经营管理机制，强化生产过程控制，提高核心技术能
力，进一步优化供应商管理，改善内部效率和损金，继续提高自动化覆盖率，打造一流的智
能制造工厂。
（5）2021 年，公司将持续完善公司整体运营管理机制，建立从年度运营计划到运营执
行再到分析监控、最后持续改进的 PDCA 循环，打造闭环跟踪的运营管理机制。强化主营业务
运营主线，以销售订单获取拉动内部生产交付、新机种研发，定期复盘交付、研发等瓶颈问
题；完善预算与预算管理体系，定期进行预算申报及月度预算复盘机制，及时分析、调整预
算，以确保达到经营目标；持续降本提效，持续降本控费工作，整体提升公司竞争力。
（6）持续完善人力资源体系建设，加强企业文化建设。一方面通过引进行业优秀人才，
优化人才结构、用工结构,经营管理层通过持续引进高层次人才全面提升公司经营管理，普通
员工深入加强校企合作，将企业文化及基础技能前移至学校理论教育，使人员毕业既能快速
上岗，适应企业文化，在缓解用工压力的同时新员工也能更快更好满足公司需求。另一方面
公司将完善人才培训培养体制，开展人才能力建设专项工作，对技术人员建立技术等级制，
开展综合评价评级，对基层员工推行技能等级制，在完善培训机制的同时补齐基层岗位晋升、
晋级通道。最后，加强企业文化宣导和建设，通过定期开展文化活动等，在丰富员工工作生
活的同时也提升了企业的凝聚力和向心力。
（三）公司可能面临的风险
（1）市场竞争
目前公司在大倍率变焦、高清及超高清、光学防抖等高性能安防监控一体机光学镜头方
面具有较强优势，但随着国内外光学镜头企业整体技术水平和产品质量的不断提升，公司面
临的竞争压力将会增大，市场竞争加剧及技术进步有可能导致产品价格下降，从而影响公司
的盈利水平。同时公司国内主要竞争对手先后完成在境内资本市场上市，资金更加充足，其
竞争力可能不断提升，公司面临更加激烈的市场竞争。
（2）客户相对集中
近年，公司前五大客户销售总额占当期营业收入的比例在70.7%，如果主要客户的经营状
况发生明显恶化或与公司业务关系发生重大不利变化而公司又不能及时化解相关风险，公司
经营业绩将会受到一定影响。
（3）管理问题
随着公司新产品研发投入和生产规模的扩大，对公司在财务管理、运营管理、内部控
制、战略投资提出了更高的要求。如果不能及时应对行业发展、经营规模快速扩张等
内外环境的变化，将可能影响公司新项目的正常推进或错失发展机遇，公司生产经营
和业绩提升将受到一定影响。
议案二：
关于《2020 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）的要求及《公司章程》等
相关规定，公司《2020 年度监事会工作报告》（详细内容附后）已经完成。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
监事会
二〇二一年四月二十三日
2020年度监事会工作报告
一、报告期内监事会的会议情况及决议内容
2020年度监事会共召开了十一次会议，具体时间和内容如下：
（一）2020年2月21日，在公司会议室召开公司第二届监事会第十五次会议。出席会议的
监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/
解除限售期可行权/可解除限售条件成就》的议案；
2、审议通过关于《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权/
解除限售期可行权/可解除限售条件成就》的议案；
3、审议通过关于《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行
权期已授予但尚未行权的股票期权进行注销》的议案。
（二）2020年4月6日，在公司会议室召开公司第二届监事会第十六次会议。出席会议的
监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于《2019年度监事会工作报告》的议案；
2、审议通过关于《2019年度财务决算报告》的议案；
3、审议通过关于《2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案；
4、审议通过关于《2019年年度报告》及摘要的议案；
5、审议通过关于《2019年度内部控制自我评价报告》的议案；
6、审议通过关于《2020年度财务预算报告》的议案；
7、审议通过关于《2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案；
8、审议通过关于《注销部分股票期权》的议案；
9、审议通过关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
（三）2020年4月28日，在公司会议室召开公司第二届监事会第十七次会议。出席会议的
监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
审议通过关于《公司2020年第一季度报告》的议案。
（四）2020年6月1日，在公司会议室召开公司第二届监事会第十八次会议。出席会议的
监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的
议案；
2、审议通过关于《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
议案；
3、审议通过关于《公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>核查意
见》的议案；
4、审议通过关于《调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案。
（五）2020年6月12日，在公司会议室召开公司第二届监事会第十九次会议。出席会议的
监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于《公司符合非公开发行A股股票条件》的议案；
2、逐项审议通过关于《公司向特定对象非公开发行A股股票方案》的议案：
2.01 发行股票的种类和面值；
2.02 发行方式和发行时间；
2.03 发行对象及认购方式；
2.04 定价原则与发行价格；
2.05 发行数量；
2.06 限售期；
2.07 本次非公开发行前滚存未分配利润的归属；
2.08 本次非公开发行股东大会决议的有效期；
2.09 上市地点；
2.10 本次非公开发行A股股票募集资金的用途；
3、审议通过关于《公司2020年度非公开发行A股股票预案》的议案；
4、审议通过关于《公司与公司实际控制人龚俊强先生签订<附条件生效的股份认购协议>》
的议案；
5、审议通过关于《公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项》的议案；
6、审议通过关于《公司本次非公开发行A股股票发行方案的论证分析报告》的议案；
7、审议通过关于《公司本次非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告》的议
案；
8、审议通过关于《公司前次募集资金使用情况报告》的议案；
9、审议通过关于《公司非公开发行A股股票后摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺》
的议案；
10、审议通过关于制定《公司未来三年（2020年-2022年）股东回报规划》的议案；
11、审议通过关于《提请股东大会批准公司实际控制人免于发出要约》的议案。
（六）2020年6月23日，在公司会议室召开公司第二届监事会第二十次会议。出席会议的
监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于《公司符合非公开发行A股股票条件》的议案；
2、逐项审议通过关于《公司修订向特定对象非公开发行A股股票方案》的议案；
2.01 发行方式和发行时间；
2.02 发行数量；
3、审议通过关于《公司2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》的议案；
4、审议通过关于《公司本次非公开发行A股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）》
的议案；
5、审议通过关于《公司非公开发行A股股票后摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺
（修订稿）》的议案；
6、审议通过关于《修订公司与公司实际控制人龚俊强先生签订〈附条件生效的股份认
购协议〉》的议案；
7、审议通过关于《公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项》的议案。
（七）2020年7月6日，在公司会议室召开公司第二届监事会第二十一次会议。出席会议
的监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
审议通过关于《部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金》的议案。
（八）2020年8月21日，在公司会议室召开公司第二届监事会第二十二次会议。出席会议
的监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于《2020年半年度报告》及摘要的议案；
2、审议通过关于《2020年度向特定对象发行A股股票股票预案（二次修订稿）》的议案；
3、审议通过关于《2020年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（二次修订稿）》
的议案；
4、审议通过关于《2020年度向特定对象发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（修
订稿）》的议案；
5、审议通过关于《向特定对象发行A股股票后摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺
（二次修订稿）》的议案；
6、审议通过关于《部分募集资金投资项目延期》的议案；
7、审议通过关于《2020年半年度募集资金存放与使用专项报告》的议案；
8、审议通过关于《前次募集资金使用情况报告》的议案。
（九）2020年9月18日，在公司会议室召开公司第二届监事会第二十三次会议。出席会议
的监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
审议通过关于《公司创业板2020年度向特定对象发行股票募集说明书》的议案。
（十）2020年10月27日，在公司会议室召开公司第二届监事会第二十四次会议。出席会
议的监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
1、审议通过关于公司《2020年第三季度报告》的议案；
2、审议通过关于《调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案；
3、审议通过关于核查《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单（调
整后）》的议案。
（十一）2020年11月16日，在公司会议室召开公司第二届监事会第二十五次会议。出席
会议的监事应到3人，实到3人。会议形成决议如下：
审议通过关于《向激励对象首次授予股票期权与限制性股票》的议案。
二、报告期内，监事会认真履行职责，现对开展的工作进行总结：
（一）公司依法运作情况：
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，并
遵循《证券法》的要求进行规范化运作，认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大
会，对公司 2020 年依法运作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项
决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出
的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全
完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，
恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况：
监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况和财务结构，认为公司2020年度财务运
作状况良好。2020年度，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的
审计报告。该审计报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）检查募集资金管理和使用情况：
监事会对公司募集资金管理和使用情况进行检查，认为公司严格按照符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、
规范性文件及《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行
相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）检查公司关联交易情况：
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督检查。认为公司发生的关联交易审议程
序合法，相关关联交易行为符合相关法律法规的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害公司及股东利益的情形，监事会均发表了明确同意意见。
（五）公司内控管理评价情况：
报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况
进行了监督检查。认为公司已建立了较完善的内部控制制度并能够得到有效的执行，符合公
司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。
（六）公司股权激励情况
报告期内，监事会对公司各期股权激励的实施进行了监督检查。认为公司股权激励的授
予、调整、（回购）注销、行权/解锁事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规
和规范性文件相关规定。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2020年度，公司能够按照《内幕信息知情人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记
工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的
发生，保护了广大投资者的合法权益。
2020 年度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
（八）报告期内，监事会发表的意见如下：
1、2020 年 4 月 6 日，监事会对公司内部控制自我评价报告的意见：认为公司内部控制
自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
2、2020 年 4 月 6 日，监事会关于公司 2019 年年度报告的审核意见：
（1）公司 2019 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会、公司
章程和公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际
情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（2）公司 2019 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所
包含的信息能从各个方面真实反映公司 2019 年度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2019 年年度报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为。
3、2020 年 4 月 8 日，监事会对 2019 年度如下事项发表了意见：
公司依法运作情况、检查公司财务的情况、募集资金使用情况、会计政策变更情况、内
部控制自我评价、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况发表了同意意见。
4、2020 年 4 月 28 日，监事会关于公司 2020 年第一季度报告的审核意见：
（1）公司 2020 年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、《公司章程》和公司
内部管理制度的各项规定；
（2）公司 2020 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，
所包含的信息能从各个方面真实反映公司 2020 年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与公司 2020 年第一季度报告编制和审议的
人员有违反保密规定的行为。
5、2020 年 10 月 27 日，监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名
单（调整后）的核查意见：
列入 2020 年股权激励计划的激励对象名单具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》等
法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。同时，认为变更后的方案是根据
公司最新情况做的调整，有利于上市公司的持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东
利益的情形。
6、2020 年 11 月 9 日，监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名
单的公示情况说明及核查意见：
列入 2020 年激励计划首次激励对象名单的人员符合《公司法》、 管理办法》等相关法律、
法规及规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的首次激励对象主
体资格合法、有效。
7、2020 年 11 月 16 日，监事会关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予日激励
对象名单的核实意见：
同意公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 16 日，
并同意按照公司激励计划的规定向 166 名激励对象首次授予 540 万份股票期权，向 53 名激励
对象首次授予 180 万股限制性股票。
三、公司监事会2021年度工作计划：
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律、法规政策
的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。2021 年度监事会的工
作计划主要有以下几方面：
（一）按照法律法规，认真履行职责。
2021 年，监事会将继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，认真贯彻执行《公司法》
《证券法》《公司章程》及其它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理。
1、加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其
决策和经营活动更加规范、合法。
2、严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日常工作。
3、重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。
（二）加强监督检查，防范经营风险。
1、强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对
公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。
2、进一步加强内部控制制度。为了防范企业风险，不断完善公司及子公司的信息传递途
径，督促公司信息披露的及时、准确、完整。
3、及时了解并掌握公司的经营状况。特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现疑问，
及时提出建议并予以制止和纠正。
4、积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通。充分利用内外部审计信息，及时了解和
掌握有关情况，进一步维护公司和股东的利益。
（三）加强自身建设，提升监督技能。
积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知识学习，不
断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认
真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
议案三：
关于《2020 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
公司《2020 年度财务决算报告》（详细内容附后）已经完成。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
2020 年度财务决算报告
公司 2020 年度合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表
及相关报表附注已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见
的审计报告。
一、经营期主要财务数据
单位：元
2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年
营业收入（元） 1,288,261,602.50 1,223,788,254.31 5.27% 1,168,669,588.37
归属于上市公司股东的净利
49,866,278.46 73,272,065.47 -31.94% 72,318,120.94
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
32,732,940.00 61,945,060.49 -47.16% 53,685,234.49
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
115,932,625.07 44,361,027.25 161.34% 84,259,996.60
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.22 0.33 -33.33% 0.33
稀释每股收益（元/股） 0.22 0.33 -33.33% 0.33
加权平均净资产收益率 5.36% 8.52% -3.16% 8.95%
本年末比上年末增
2020 年末 2019 年末 2018 年末
减
资产总额（元） 1,747,136,801.97 1,638,346,537.15 6.64% 1,421,157,306.65
归属于上市公司股东的净资
950,083,455.08 904,491,253.69 5.04% 844,085,446.78
产（元）
二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
（一）2020 年末资产及负债变动情况分析
单位：元
2020 年末 2020 年初
比重增
占总资 占总资 重大变动说明
金额 金额 减
产比例 产比例
主要系本报告期内新增银行
货币资金 231,211,319.62 13.23% 154,246,823.15 9.41% 3.82%
流动借款增加所致。
主要系本报告期内销售收入
应收账款 337,670,357.25 19.33% 298,628,037.08 18.23% 1.10%
增加导致应收账款增加所致。
主要系本报告期内产能增加
存货 237,150,530.41 13.57% 234,865,375.01 14.34% -0.77%
导致安全库存增加所致。
投资性房 21,899,251.28 1.25% 12,927,683.38 0.79% 0.46% 主要系本报告期内对外出租
地产 厂房增加所致。
长期股权 主要系本报告期内对铁大和
207,072,498.81 11.85% 127,216,611.03 7.76% 4.09%
投资 华科德的投资所致。
主要系本报告期内购置机器
固定资产 364,576,256.76 20.87% 323,240,674.92 19.73% 1.14%
设备扩大生产所致。
主要系本报告期内募投项目
在建工程 18,032,395.90 1.03% 6,558,142.54 0.40% 0.63% 购入大量进口设备尚未转固
所致。
主要系本报告期内新增银行
短期借款 267,000,000.00 15.28% 191,999,999.86 11.72% 3.56%
的流动借款所致。
主要系本报告期内长期借款
长期借款 0.00 0.00% 573,235.41 0.03% -0.03%
到期所致。
交易性金 主要系本报告期内到期理财
4,120,000.00 0.24% 150,000,000.00 9.16% -8.92%
融资产 产品减少所致。
主要系公司按照《企业会计准
则第 22 号——金融工具确
认和计量》、《企业会计准则第
-11.52 23 号——金融资产转移》以
应收票据 2,183,014.50 0.12% 190,648,209.77 11.64%
% 及《企业会计准则第 37 号
——金融工具列报》规定将部
分应收票据重分类至应收款
项融资科目所致。
主要系公司按照《企业会计准
则第 22 号——金融工具确
认和计量》、《企业会计准则第
应收款项 23 号——金融资产转移》以
194,373,837.78 11.13% 0.00 0.00% 11.13%
融资 及《企业会计准则第 37 号
——金融工具列报》规定将部
分应收票据重分类至应收款
项融资科目所致。
其他流动 主要系本报告期内待认证进
9,121,783.50 0.52% 26,033,593.26 1.59% -1.07%
资产 项税减少所致。
（二）2020 年所有者权益变动情况分析
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 同比增减
股本 224,752,128.00 225,064,704.00 -0.14%
资本公积 436,212,398.53 452,065,679.56 -3.51%
盈余公积 42,858,353.29 37,906,102.91 13.06%
未分配利润 263,465,166.52 252,310,844.04 4.42%
其他综合收益 -26,386.46 -141,002.68 81.29%
所有者权益合计（归属于母公司） 950,083,455.08 904,491,253.69 5.04%
1.股本较上年年末减少 0.14%，主要系本报告期内 2019 年业绩未达标，完成回购注销 2017
年股权激励计划限制性股票的手续所致。
2.资本公积较上年年末减少 3.51%，主要系本报告期内 2019 年业绩未达标，冲减股份支
付成本所致。
3.盈余公积本期较上年年末增加 13.06%，主要系本报告期内提取法定盈余公积增加所致。
4.未分配利润本期较上年年末增加 4.42%，主要系本报告期内利润分配较上年减少所致。
5.其他综合收益本期较上年年末增长 81.29%，主要系本报告期内境外子公司外币财务报
表折算差额。
（三）2020 年经营成果分析
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
一、营业总收入 1,288,261,602.50 1,223,788,254.31 5.27%
其中:营业收入 1,288,261,602.50 1,223,788,254.31 5.27%
二、营业总成本 1,252,380,475.74 1,149,991,091.15 8.90%
其中：营业成本 1,032,163,772.84 960,649,747.94 7.44%
税金及附加 5,780,221.83 7,628,826.73 -24.23%
销售费用 10,682,098.97 17,014,371.78 -37.22%
管理费用 66,735,364.17 52,632,204.51 26.80%
研发费用 118,243,840.83 109,895,856.24 7.60%
财务费用 18,775,177.10 2,170,083.95 765.18%
加：其他收益 15,670,745.42 6,290,721.12 149.11%
投资收益 13,398,975.65 11,835,450.82 13.21%
信用减值损失（损失以
-2,665,402.28 1,010,921.33 -363.66%
“-”号填列）
资产减值损失（损失
-14,158,157.13 -15,894,341.65 10.92%
以“-”号填列）
资产处置收益（损失以
727,634.85 77,214.58 842.35%
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以
48,854,923.27 77,117,129.36 -36.65%
“－”号填列）
加：营业外收入 43,994.52 2,682.00 1540.36%
减：营业外支出 1,252,581.65 620,771.02 101.78%
四、利润总额（亏损总
47,646,336.14 76,499,040.34 -37.72%
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -2,282,454.07 3,201,052.29 -171.30%
五、净利润（净亏损以
49,928,790.21 73,297,988.05 -31.88%
“－”号填列）
归属于母公司所有者的
49,866,278.46 73,272,065.47 -31.94%
净利润
少数股东损益 62,511.75 25,922.58 141.15%
（1）销售费用较上年同期减少 37.22%，主要系报告期内主要系报告期内执行新的收入
准则，销售费用中的快递费用作为合同履约成本列报于营业成本所致。
（2）财务费用较上年同期增加 765.18%，主要系本期短期借款利息增加及汇率波动变化
较大所致。
（3） 信用减值损失较上年同期增长 363.66%，主要系报告期内营业收入增加导致应收
账款增加所致。
（4）资产处置收益较上年同期增长 842.35%，主要系报告期内非流动资产处置收益增加
所致。
（5）其他收益较上年同期增加 149.11%，主要系报告期内与日常活动相关的政府补助所
致。
（6）营业外收入较上年同期增长 1540.36%，主要系报告期内与日常活动无关的政府补
助所致。
（7）营业外支出较上年同期增长 101.78%，主要系报告期内对外捐赠及非流动资产毁损
报废损失增加所致。
（8）所得税费用较上年同期减少 171.30%，主要系报告期内递延所得税资产增加所致。
（9）少数股东权益较上年同期增长 141.15%，主要系报告期内联汇基金投资项目获得收
益增加所致。
4、主要费用情况
单位：元
2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明
主要系报告期内执行新的收入
准则，销售费用中的快递费用作
销售费用 10,682,098.97 17,014,371.78 -37.22%
为合同履约成本列报于营业成
本所致。
主要系报告期内调整员工薪资
管理费用 66,735,364.17 52,632,204.51 26.80%
并引入核心管理人员所致。
主要系报告期内短期借款增加
财务费用 18,775,177.10 2,170,083.95 765.18%
及汇兑损失增加所致。
主要系报告期内引入大批核心
研发费用 118,243,840.83 109,895,856.24 7.60%
研发人员所致。
5、2020 年现金流量情况分析
单位：元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,403,783,185.73 1,348,431,669.59 4.10%
经营活动现金流出小计 1,287,850,560.66 1,304,070,642.34 -1.24%
经营活动产生的现金流量
115,932,625.07 44,361,027.25 161.34%
净额
投资活动现金流入小计 332,126,144.60 357,718,760.57 -7.15%
投资活动现金流出小计 404,312,745.61 545,675,457.54 -25.91%
投资活动产生的现金流量
-72,186,601.01 -187,956,696.97 61.59%
净额
筹资活动现金流入小计 285,410,608.80 201,926,550.10 41.34%
筹资活动现金流出小计 276,288,273.46 104,764,867.63 163.72%
筹资活动产生的现金流量
9,122,335.34 97,161,682.47 -90.61%
净额
现金及现金等价物净增加
49,334,378.26 -46,164,535.54 206.87%
额
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
□ 适用 √ 不适用
1.经营活动产生的现金流量净额本期较上期增长161.34%，主要系本报告期内销售应收款
项增加，以及采购支付款项减少所致。
2.投资活动产生的现金流量净额本期较上期增长61.59%，主要系本报告期内对外投资金
额减少所致。
3.筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少90.61%，主要系本报告期内偿还银行借
款增加所致。
4.现金及现金等价物净增加额本期较上期增长206.87%，主要系本报告期内为了保证公司
生产经营资金充足，加强了经营性应收应付款项的管理，并减少对外投资所致。
议案四：
关于《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预
案》的议案
各位股东：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司合并利润表归属于母公
司所有者的净利润为 49,866,278.46 元。根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分
红》和《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金 4,952,250.38 元后，截至 2020 年 12
月 31 日，公司累计可供分配利润为 263,465,166.52 元。
根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分
配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案：
截至 2021 年 3 月 31 日，公司总股本 225,202,128 股为基数，拟向全体股东每 10 股派发
现金股利 1 元人民币（含税），合计 22,520,212.8 元（含税）。本次利润分配后，其余未分配
利润结转下一年度分配。本次不进行资本公积转增股本，不送红股。
以上预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司
股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，具备合法性、合规性及合理性。
本利润分配方案经 2020 年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起
两个月内实施。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
议案五：
关于《2020 年年度报告》及摘要的议案
各位股东：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 2 号<年度报告的内容与格式>（2017
年修订）》的要求及公司《章程》等相关规定，公司《2020 年年度报告》及摘要已经完成，具
体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020 年年度
报告》（公告编号：2021-041）及《2020 年年度报告摘要》（公告编号：2021-040）。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
议案六：
关于《2021 年度财务预算报告》的议案
各位股东：
公司《2021 年度财务预算报告》（详细内容附后）已经完成。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
2021 年度财务预算报告
一、预算编制基础
1．2021 年度财务预算方案是根据公司 2020 年度的实际情况和结果，在充分考虑下列各
项基本假设的前提下，结合公司各项现实基础、经营能力以及年度经营计划，本着求实稳健
的原则而编制，本预算未考虑资产并购等资本运作项目。
2．本预算方案包括中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“母公司”）和下属子公
司：中山联合光电制造有限公司、中山联合光电研究院有限公司、武汉联一合立技术有限公
司、中山联合光电显示技术有限公司、联合光电（香港）有限公司、中山联合汽车技术有限
公司、成都联江科技有限公司的 2021 年财务预算。
二、基本假设
1．公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和经济政策无重大变化；
2．公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3．公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4．公司 2021 年度销售的产品或提供的服务涉及的国内外市场无重大变动；
5．公司主要产品和原材料的市场价格和供求关系不会有重大变化；
6．公司 2021 年度生产经营运作不会受诸如交通、电信、水电和原材料的价格严重波动
和成本中客观因素的巨大变动而产生的不利影响；
7．公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策以及外汇市场价格将在正常范围内波动；
8．公司现行的生产组织结构无重大变化；本公司能正常运行，计划的投资项目能如期完
成并投入生产；
9．公司的生产经营计划、营销计划、投资计划能够顺利执行，不受政府行为的重大影响，
不存在因资金来源不足、市场需求或供求价格变化等使各项计划的实施发生困难。
10. 公司经营所需的原材料、能源等资源获取按计划顺利完成，各项业务合同顺利达成，
并与合同方无重大争议和纠纷，经营政策不需做出重大调整。
三、2021 年度主要预算指标
按照 2020 年实施股权激励计划的考核目标，2021 年营业收入不低于 14.5 亿元。且 2020
年爆发的新型冠状病毒已逐步得到控制，全球经济开始复苏，同时，2021 年公司上市募投项
目已结项，产能有明显的释放，预计 2021 年在非安防领域有较大的增长。
因此，公司管理层经过多轮讨论，确定以实现销售增长为主要目标，同时通过严控成本
费用来提升公司整体盈利能力，具体需结合市场发展情况授权董事会进行动态调整。
四、确保财务预算完成的措施
1．进一步开拓现有产品市场，并积极培育新的产品线，提高市场占有率；
2．继续落实全面预算管理，建立和完善全员成本控制体系和制度；
3．以经济效益为中心，挖潜降耗，把降低成本作为首要目标；
4．加强职员培训，提高工作效率；
5．加强资金管理，提高资金利用率；
6．强化财务管理，加强成本控制分析、财务预算的执行、资金运行情况监管等方面的工
作，建立成本控制、预算执行的预警机制，加强企业内部控制制度建设，降低财务风险，保
证财务指标的实现。
五、特别提示
本预算不代表公司盈利预测，仅为公司经营计划，能否实现取决于经济环境、市场需求
等诸多因素，具有不确定性。
议案七：
关于《公司 2021 年度向银行等金融机构申请授信
额度及为全资子公司提供担保》的议案
各位股东：
现就公司 2021 年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保的内容说
明如下：
一、情况概述
1、为满足中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“联合光电”或“公司”）生产经
营和发展的需要，公司预计 2021 年度向银行等金融机构申请综合授信额度拟为不超过人民币
15 亿元，在此额度内由公司根据实际资金需求进行银行借贷。
2、为了促进公司业务运作，公司根据部分全资子公司的生产经营资金需求，以及业务发
展需要，拟为中山联合光电制造有限公司、中山联合汽车技术有限公司、中山联合光电显示
技术有限公司提供人民币 5 亿总额度之内授信担保，该担保额度包括现有担保、新增担保及
原有担保的展期或者续保。
公司于 2021 年 4 月 23 日召开的公司第三届董事会第二次会议审议通过了关于《公司 2021
年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》的议案，该议案尚需经过公
司 2020 年年度股东大会审议批准。
上述为子公司担保的行为不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
1、被担保人的名称：中山联合光电制造有限公司
成立日期： 2014 年 5 月 7 日
注册地址：中山市火炬开发区益围路 10 号四楼 402 室
法定代表人：龚俊强
注册资本：人民币 1,000 万元
经营范围：生产经营各类光电镜头产品，新型电子元器件制造、图形图像识别和处理系
统制造及上述产品的售后服务。
被担保人与公司的关系：是公司全资子公司，公司持股 100%。
截至 2020 年 12 月 31 日，联合制造资产负债情况如下：总资产 4.42 亿元，净资产 2,015
万元，资产负债率 95.45%，负债总额 4.23 亿元（其中银行贷款总额 0 元、流动负债总额 4.23
亿元），或有事项涉及的总额 0，营业收入 11.28 亿元，利润总额 2,422 万元，净利润 2,061
万元。
中山联合光电制造有限公司不是失信被执行人。
2、被担保人的名称：中山联合汽车技术有限公司
成立日期： 2019 年 10 月 8 日
注册地址： 中山市火炬开发区益围路 12 号三楼 302 室
法定代表人：邱盛平
注册资本：人民币 1,000 万元
经营范围：研发、生产、销售、维修：光学产品、电子元器件、信息采集及识别设备、
车载配件、光电产品；智能车载设备制造；智能车载设备销售；雷达及配套设备制造；信息
技术咨询服务。
被担保人与公司的关系：是公司全资子公司，公司持股 100%。
截至 2020 年 12 月 31 日，联合汽车资产负债情况如下：总资产 1,077 万元，净资产 26
万元，资产负债率 97.57%，负债总额 1,051 万元（其中银行贷款总额 0 元、流动负债总额 1,051
万元），或有事项涉及的总额 0，营业收入 201 万元，利润总额-973 万元，净利润-973 万元。
中山联合汽车技术有限公司不是失信被执行人。
3、被担保人的名称：中山联合光电显示技术有限公司
成立日期： 2016 年 8 月 17 日
注册地点： 中山市板芙镇板芙北路 25 号板芙镇政府侧经贸大楼四楼 426 室
法定代表人： 龚俊强
注册资本：人民币 3,000 万元
经营范围： 光电显示技术推广服务；生产、销售：高清光电成像产品及影像组件、光电
子器件、激光设备。
被担保人与公司的关系：是公司全资子公司，公司持股 100%。
截至 2020 年 12 月 31 日，显示技术资产负债情况如下：总资产 3,000 万元，净资产 2,943
万元，资产负债率 1.92%，负债总额 57 万元（其中银行贷款总额 0 元、流动负债总额 57 万
元），或有事项涉及的总额 0，营业收入 0 元，利润总额-47 万元，净利润-47 万元。
中山联合光电显示技术有限公司不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
1、公司已为中山联合光电制造有限公司提供三笔共计 1,140 万元的保证担保，均为中山
联合光电制造有限公司与兴业银行中山市分行签署的《商业汇票银行承兑合同》提供担保，
具体情况如下：
序号 担保金额 期限
1 560 万元 2020 年 09 月 27 日至 2021 年 03 月 27 日
2 328 万元 2020 年 10 月 27 日至 2021 年 04 月 27 日
3 252 万元 2020 年 11 月 27 日至 2021 年 02 月 27 日
合计 1,140 万元 -
2、截至 2020 年 12 月 31 日，公司除为中山联合光电制造有限公司提供信用担保外，目
前尚未与其他机构或法人签订相关授信及担保协议。具体授信额度及担保内容以实际签署的
合同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2020 年 12 月 31 日，公司及控股子公司累计对外（不含控股子公司）担保总额为 0
万元，占公司经审计的 2020 年年末净资产的比例为 0%。
公司对全资子公司担保额度总金额 5 亿元，占公司经审计的 2020 年年末净资产的比例为
52.53%。若公司为中山联合光电制造有限公司、中山联合汽车技术有限公司提供担保后，公
司为控股子公司担保总余额为 1,140 万元，占公司经审计的 2020 年年末净资产的比例为 1.20%。
公司逾期担保的金额为 0 元，涉及诉讼的担保金额为 0 元。
五、为便于公司 2021 年度向银行申请授信额度工作顺利进行，拟申请公司董事会授权公
司经营管理层全权处理公司向银行申请授信额度相关的一切事务，由此产生的法律、经济责
任全部由公司承担。本次授权有效期自 2020 年年度股东大会决议通过之日起至下一年度股东
大会召开之日内有效。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
议案八：
关于《2020 年度董事、监事及高级管理人员
薪酬与津贴方案》的议案
各位股东：
根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事、监事和高级管理人员
薪酬管理制度》等相关规定，结合公司实际经营情况，并参照行业薪酬水平，公司制定《2021
年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》。公司拟对独立董事发放津贴 6 万元/年，
不再另行发放岗位薪酬；对在公司任职的内部董事、内部监事，按照其所担任的公司职务和
劳动合同领取岗位薪酬，不再另行发放津贴；对未在公司任职的董事、监事，不另行发放岗
位薪酬和津贴。公司董事、监事出席公司会议及其他合理费用公司给予实报实销。
经公司董事会薪酬与考核委员会提议，并经董事会研究，为了充分调动公司董事及高级
管理人员的积极性和创造性，提高经营管理水平，现根据行业状况及公司生产经营实际情况，
拟订公司 2021 年董事、监事及高级管理人员的薪酬与津贴方案如下：
一、2021 年度董事薪酬与津贴
1、非独立董事
董事龚俊强先生以公司董事长身份领取岗位薪酬，不另外领取董事津贴。
董事邱盛平先生以公司副董事长的身份领取岗位薪酬，不另外领取董事津贴。
董事李成斌先生以公司总经理身份的身份领取岗位薪酬，不另外领取董事津贴。
董事王志伟先生未在公司任职其他职务，不在公司领取岗位薪酬与津贴。
2、独立董事
梁士伦先生、周建英先生、吴建初先生分别在公司领取独立董事津贴 6 万元/年。
二、2021 年度监事薪酬与津贴
1、监事会主席：
潘华女士以公司营业部部门经理的身份在公司领取岗位薪酬，不另外领取监事津贴。
2、监事
全丽伟先生以公司光学设计部副主任工程师的身份在公司领取岗位薪酬，不另外领取监
事津贴。
张旺华女士以公司法务身份在公司领取岗位薪酬，不另外领取监事津贴。
三、2021 年度高级管理人员薪酬与津贴
2021 年，公司高级管理人员岗位薪酬暂不做重大调整，为了充分调动公司内部董事及高
级管理人员的积极性和创造性，提高经营管理水平，提高管理层的积极性与主动性，公司将
根据行业状况及年度公司生产经营实际情况，另行制定绩效年薪方案报董事会审批。
高级管理人员岗位薪酬：
李成斌先生以公司总经理的身份领取岗位薪酬。
梁绮丽女士以公司副总经理兼董事会秘书的身份领取岗位薪酬。
肖明志先生以公司副总经理的身份领取岗位薪酬。
王 浩先生以公司副总经理的身份领取岗位薪酬。
聂亚华先生以公司副总经理的身份领取岗位薪酬。
郭耀明先生以公司财务总监的身份领取岗位薪酬。
四、其他规定
1、以上董事、监事、高级管理人员的岗位薪酬为基本年薪，另外的年终奖励薪酬，公司
将视 2021 年行业状况、生产经营实际情况及个人绩效考核情况确定并相应进行调整。
2、以上均为税前收入，所涉及的个人所得税均由公司统一代扣代缴。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
议案九：
关于《回购注销部分限制性股票》的议案
各位股东：
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）及《2017 年股票期权与限
制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，预留授予的限制性股票第三个解
除限售期公司层面业绩考核条件为：“以 2016 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于
60%”。前述净利润指标计算以未扣除股权激励成本前的净利润。根据信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的《审计报告》及《2020 年年度报告》，以 2016 年净利润为基数，2020
年归属上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润增长率低于 60%，未达到《激励计划》
规定的预留授予第三个解除限售期解除限售条件。根据《激励计划》规定，公司应将预留授
予的限制性股票总额的 40%回购注销。预留授予的限制性股票注销 512,512 股，涉及预留授予
激励对象 30 人，注销完成后，预留授予的限制性股票数量剩余 0 股。因公司 2020 年业绩未
满足《激励计划》中关于公司层面的业绩考核要求，根据《激励计划》规定，公司须回购注
销预留授予第三个解除限售期对应的限制性股票。
本次回购注销事项符合《管理办法》等相关规定，不会影响公司持续经营，不会对公司
的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利益。
鉴于本次限制性股票回购注销尚需履行相关法定程序、办理时间较长，而公司董事会于
2021 年 4 月 26 日披露了《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》：“以
公司现有总股本 225,202,128 股为基数，向全体股东每 10 股派 1 元人民币现金（含税）。”公
司根据实际情况及后续相关安排，预计本次限制性股票回购注销事项将于 2020 年年度权益分
派完成后实施，因此，根据《激励计划》须对回购价格进行相应调整。
预留授予的限制性股票回购价格 P1=（P2-V）×（1+2.75%×3）=（6.65-0.10）×（1+2.75%
×3）=7.09 元/股。
其中： P1 为预留授予限制性股票的回购价格，P2 调整后的预留授予价格，V 为每股的
派息额。
因此，本次回购金额合计为 3,633,710.08 元，回购资金为公司自有资金。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
议案十：
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
2021 年 1 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十六次
会议，审议通过关于《向激励对象授予 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益》的
议案。目前已完成授予登记，导致注册资本和总股本发生变化。修改条款的前后对照表如下：
修订条款 原文条款内容 修改后条款内容 修改依据
鉴于公司实施完成 2020 年股权
公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 公司注册资本为人民币 22,475.2128
第六条 激励计划预留授予，公司股本
22,475.2128 万元。 万元 22,520.2128 万元。
发生变化。
公 司 股 份 总 数 为 公司股份总数为 22,475.2128 万股 鉴于公司实施完成 2020 年股权
第十九条 22,475.2128 万股，均为人民 22,520.2128 万股，均为人民币普通 激励计划预留授予，公司股本
币普通股。 股。 发生变化。
除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变，董事会提请股东大会授权董事会
及具体经办人根据本议案办理修订《公司章程》有关的工商变更登记及备案等相关事宜。本
次变更内容和相关章程条款的修订最终以工商行政管理部门的核准结果为准。
请审议。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
