证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-046
中山联合光电科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 23
日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了关于
《回购注销部分限制性股票》的议案，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将
有关事项公告如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 11 月 21 日，公司分别召开了第一届董事会第十七次会议和第一
届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司<2017 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2017 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事
对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、2017 年 12 月 11 日，公司披露《监事会关于 2017 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2017 年 12 月 15 日，公司召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于制定公司<2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年股票期权与限制性
股票激励计划有关事项的议案》。
4、2017 年 12 月 15 日，公司分别召开了第二届董事会第一次会议和第二届
监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票
的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期
权和/或限制性股票的激励对象名单进行了核实。
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5、2018 年 2 月 8 日，公司公告了《关于 2017 年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了 2017 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予股票期权与限制性股票的登记工作，向 12 名激励对象授予
61.35 万份股票期权，向 30 名激励对象授予 199.35 万股限制性股票。本次激励
计划首次授予的股票期权行权价格为 86.41 元/股、限制性股票授予价格为
43.21 元/股。
6、2018 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会
第三次会议，审议通过《关于调整 2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关
事项的议案》。公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权
数量由 613,500 调整为 981,600 股，首次授予股票期权的行权价格由 86.41 元/
股调整为 53.82 元/股，预留股票期权数量由 170,000 股调整为 272,000 股；首
次授予限制性股票数量由 1,993,500 股调整为 3,189,600 股，首次授予限制性股
票的授予价格由 43.21 元/股调整为 26.82 元/股，预留限制性股票数量由
510,000 股调整为 816,000 股。公司监事会及独立董事发表了相关意见，国浩律
师（深圳）事务所发表了《关于中山联合光电科技股份有限公司股权激励计划调
整事项的法律意见书》。
7、2018 年 11 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五
次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议
案》，董事会认为 2017 年股票期权与限制性股票激励计划规定的预留授予条件
已经成就，同意确定 2018 年 11 月 29 日为预留权益授予日，授予 16 名激励对象
27.20 万份股票期权，授予 33 名激励对象 81.60 万股限制性股票。公司独立董
事发表了同意的独立意见。
8、2019 年 1 月 24 日，公司公告了《关于 2017 年股票期权与限制性股票激
励计划预留部分股票期权与限制性股票登记完成的公告》，公司完成了 2017 年
股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工
作，向 14 名激励对象授予 26.20 万份股票期权，向 31 名激励对象授予 80.80
万股限制性股票。本次激励计划预留授予的股票期权行权价格为 22.35 元/股、
限制性股票授予价格为 11.18 元/股。
9、2019 年 3 月 5 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第
六次，审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
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部分第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，根据《激励
计划》的相关规定，首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已
成就，首次授予股票期权的 12 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量
为 294,480 份，首次授予限制性股票的 30 名激励对象在第一个解除限售期可解
除限售的限制性股票数量为 956,880 股。监事会对激励对象的主体资格、激励对
象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。
10、2019 年 8 月 6 日，公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予未行权的股票期权数量由 981,600 调整为 1,570,560 股，首次授予股票期权的
行权价格由 53.82 元/股调整为 33.45 元/股，预留授予未行权的股票期权数量由
262,000 股调整为 419,200 股，预留授予股票期权的行权价格由 22.35 元/股调
整为 13.78 元/股；首次授予未解除限售的限制性股票数量由 2,232,720 股调整
为 3,572,352 股，首次授予限制性股票的授予价格由 26.82 元/股调整为 16.58
元/股，预留未解除限售的限制性股票数量由 808,000 股调整为 1,292,800 股，
预留授予限制性股票的授予价格由 11.18 元/股调整为 6.80 元/股。公司监事会
及独立董事发表了相关意见，广东信达律师事务所发表了《关于中山联合光电科
技股份有限公司股权激励计划调整事项的法律意见书》。
11、2019 年 8 月 6 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会
第八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》公司独立董事发
表了同意的独立意见。公司监事会对本次授予限制性股票的 3 名激励对象的离职
资料进行了核实并发表了核查意见，律师出具法律意见书。
12、2019 年 8 月 28 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
13、2020 年 2 月 21 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予部分第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，
根据《激励计划》的相关规定，首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除
限售条件已成就，首次授予股票期权的 12 名激励对象在第二个行权期可行权股
票期权数量为 471,168 份，首次授予限制性股票的 27 名激励对象在第二个解除
限售期可解除限售的限制性股票数量为 1,390,464 股。监事会对激励对象的主体
资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。
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14、2020 年 2 月 21 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计
划预留授予部分第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，
根据《激励计划》的相关规定，预留授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除
限售条件已成就，预留授予股票期权的 14 名激励对象在第一个行权期可行权股
票期权数量为 125,760 份，预留授予限制性股票的 30 名激励对象在第一个解除
限售期可解除限售的限制性股票数量为 384,384 股。监事会对激励对象的主体资
格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。
15、2020 年 2 月 21 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事
会第十五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》公司独立董事发表
了同意的独立意见，律师出具法律意见书。
16、2020 年 4 月 6 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事
会第十六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于注
销部分股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具法律
意见书。
17、2020年4月29日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》。
18、2020年6月1日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十八次会议，审议通过《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事
项的议案》。公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予未行权的股票
期权行权价格由33.45元/股调整为33.30元/股，预留授予未行权的股票期权行权
价格由13.78元/股调整为13.63元/股；首次授予未解除限售的限制 性股票授予
价格由16.58元/股调整为16.43元/股，预留未解除限售的限制性股 票授予价格
由6.80元/股调整为6.65元/股。
19、2020年7月16日公司回购注销首次授予第三个解除限售期对应的限制性
股票及预留授予第二个解除限售期对应的限制性股票，公告了《关于部分限制性
股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-083）。
20、2020年7月21日，公司2017年股权激励计划预留部分部分第一个行权期
行权。公告了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个
行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-084）。
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21、2021年4月23日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了关于《注销部分股票期权》的议案及关于《回购注销部分
限制性股票》的议案。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具法律意见
书。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、回购价格和资金来源
1、回购注销部分限制性股票的原因
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）及《2017
年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，预
留授予的限制性股票第三个解除限售期公司层面业绩考核条件为：“以 2016 年
净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 60%”。前述净利润指标计算以未扣
除股权激励成本前的净利润。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《审计报告》及《2020 年年度报告》，2020 年归属上市公司股东且剔除股权
激励成本影响后的净利润为 5,192.41 万元，较 2016 年净利润（7,510.40 万元）
增长率为-30.86%，未达到《激励计划》规定的预留授予第三个解除限售期解除
限售条件。根据《激励计划》规定，公司应将预留授予的限制性股票总额的 40%
回购注销。预留授予的限制性股票注销 512,512 股，涉及预留授予激励对象 30
人，注销完成后，预留授予的限制性股票数量剩余 0 股。因公司 2020 年业绩未
满足《激励计划》中关于公司层面的业绩考核要求，根据《激励计划》规定，公
司须回购注销预留授予第三个解除限售期对应的限制性股票。
2、回购注销部分限制性股票的数量，回购价格、资金来源
根据《激励计划》的规定：“公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对
象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回
购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。”
预留授予第三个解除限售期对应的限制性股票 512,512 股须回购注销，涉及
预留授予激励对象 30 名。
根据资金使用期限，预留授予的限制性股票资金使用期限为三年期，因此预
留授予的限制性股票对应的银行同期存款利息分别为 2.75%。
鉴于本次限制性股票回购注销尚需履行相关法定程序、办理时间较长，而公
司董事会于 2021 年 4 月 23 日披露了《关于 2020 年度利润分配及资本公积金转
增股本预案》：“以公司现有总股本 225,202,128 股为基数，向全体股东每 10
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股派 1 元人民币现金（含税），本次不进行资本公积转增股本，不送红股。”公
司根据实情况及后续相关安排，预计本次限制性股票回购注销事项将于 2020 年
年度权益分派完成后实施，因此，根据《激励计划》须对回购价格进行相应调整。
预留授予的限制性股票回购价格 P1=（P2-V）×（1+2.75%×3）=（6.65-0.10）
×（1+2.75%×3）=7.09 元/股。
其中： P1 为预留授予限制性股票的回购价格，P2 调整后的预留授予价格，
V 为每股的派息额。
因此，本次回购金额合计为 3,633,710.08 元，回购资金为公司自有资金。
三、本次回购注销限制性股票前后公司股本结构的变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量 比例(%) 限制性股票 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 42,143,980 18.71 -512,512 41,631,468 18.53
高管锁定股 39,381,468 17.49 0 39,381,468 17.53
股权激励限售股 2,762,512 1.23 -512,512 2,250,000 1.00
二、无限售条件流通股份 183,058,148 81.29 0 183,058,148 81.47
三、股份总数 225,202,128 100 -512,512 224,689,616 100.00
本次限制性股票回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
四、 本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项，不会影响公司持续经营能力，不会对公
司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责。
五、 独立董事意见
根据《管理办法》、《激励计划》及《2017 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》的有关规定，由于公司 2020 年业绩未满足《激励计划》
中关于公司层面的业绩考核要求，因此，公司须回购注销预留授予第三个解除限
售期对应的限制性股票。本次回购注销事项符合《管理办法》等相关规定，不会
影响公司持续经营，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会
损害公司及全体股东利益。因此，我们同意公司预留授予的限制性股票 512,512
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股，预留授予的限制性股票回购价格为 7.09 元/股。
六、 监事会意见
经审核，因公司 2020 年业绩未满足《激励计划》中关于公司层面的业绩考
核要求，根据《激励计划》规定，公司须回购注销预留授予第三个解除限售期对
应的限制性股票。公司本次回购注销的限制性股票符合《管理办法》、及公司《激
励计划》的有关规定，不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特别是
中小股东的合法权益的情形。
七、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所律师认为，截至《法律意见书》出具之日，2017 年激
励计划注销首次授予第二个行权期的股票期权、注销预留授予第三个行权期的股
票期权和回购注销预留授予第三个解除限售期的限制性股票事项已经取得了现
阶段必要的批准与授权，并符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》
及《激励计划（草案）》的相关规定，尚需及时履行必要的信息披露义务。其中，
回购注销预留授予第三个解除限售期的限制性股票事项，尚需股东大会审议通
过，并按照《公司法》等法律法规的相关规定办理减资及股份注销登记相关手续。
八、 备查文件
1、公司第三届董事会第二次会议决议；
2、公司第三届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于2020年年度报告相关事项发表的专项说明及独立意见；
4、广东信达律师事务所关于中山联合光电科技股份有限公司 2017 年股票期
权与限制性股票激励计划注销首次授予第二个行权期的股票期权、注销预留授予
第三个行权期的股票期权和回购注销第三个解除限售期的限制性股票之法律意
见书。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
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