法律意见书




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                             广东信达律师事务所
                     关于中山联合光电科技股份有限公司
                        2021年第三次临时股东大会的
                                  法律意见书


                                                          信达会字(2021)第237号


致：中山联合光电科技股份有限公司


    广东信达律师事务所（以下称“信达”）接受中山联合光电科技股份有限公司
（以下称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2021年第三次临时股东大会（以
下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。


    信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的
规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的
资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。


    本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予

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以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。


    按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序


    1．根据公司第三届董事会第三次会议决议，决定于2021年9月9日（星期四）
下午15:00召开本次股东大会。


    2．公司董事会于2021年8月24日在巨潮资讯网等媒体上向公司股东分别发布
了关于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席
会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关
议案的内容进行了充分披露。


    3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。


    现场会议时间：2021年9月9日（星期四）下午15:00。


    网络投票时间：


    （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年9月9日
上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。


    （2）通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为：2021年9月9
日上午9:15至下午15:00的任意时间。


    现场会议地点：中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室。


    4．本次股东大会由公司董事长主持。


    经验证，本次股东大会召开的时间、地点、方式等事项与本次股东大会通知
公告的内容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。

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    二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格


    1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大
会现场会议的股东、股东代表（或代理人）共4人，代表公司股份数52,517,324
股，占公司股份总数的23.3733％。


    根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共18名，代表公司股份数27,808,548股，占公司股份总数
的12.3764％。


    其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共18人，代表公司股份数7,660,656
股，占公司股份总数的3.4094％。


    综上，出席本次股东大会的股东人数共计22人，代表公司股份数80,325,872
股，占公司股份总数的35.7497％。


    除上述出席本次股东大会人员以外，出席或列席本次股东大会的还有公司的
部分董事、监事、高级管理人员及信达律师等。


    在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》规定的前提下（通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络
投票系统提供机构验证），信达律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。


    2．本次股东大会的召集人为公司董事会。


    经验证，信达律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规
定，合法有效。


    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

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    （一）表决程序

    本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网
络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按
《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网
络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票统计结果，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。

    为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项
的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》（2020 年修订），本次股东大会审议议案均对中小投资者的表决
进行单独计票。

    （二）表决结果

    本次股东大会审议通过了如下议案：

    1、关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

    表决结果：同意 80,308,092 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9779％；
反对 17,780 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0221％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    其中，中小投资者的表决情况：同意 7,642,876 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.7679％；反对 17,780 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2321％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。

    2、关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

    表决结果：同意 80,308,092 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9779％；
反对 17,780 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0221％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    其中，中小投资者的表决情况：同意 7,642,876 股，占出席会议中小股东所

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持股份的 99.7679％；反对 17,780 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2321％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。

    3、关于《提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有
关事项》的议案

    表决结果：同意 80,308,092 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9779％；
反对 17,780 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0221％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    其中，中小投资者的表决情况：同意 7,642,876 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.7679％；反对 17,780 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.2321％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。

    4、关于《公司补选第三届监事会非职工代表监事》的议案

    表决结果：同意 80,318,792 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9912％；
反对 7,080 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0088％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    其中，中小投资者的表决情况：同意 7,653,576 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.9076％；反对 7,080 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0924％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。

    5、关于修订《公司章程》的议案

    表决结果：同意 80,318,792 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9912％；
反对 7,080 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0088％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    其中，中小投资者的表决情况：    同意 7,653,576 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9076％；反对 7,080 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0924％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
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0.0000％。

    经查验，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法有效。


    四、结论意见


    综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合
法有效。


    本法律意见书正本贰份，无副本。




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[此页为《广东信达律师事务所关于中山联合光电科技股份有限公司2021年第三
次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]




广东信达律师事务所




负责人：                             经办律师：
           张 炯                                     常    宝




                                                      廖   敏




                                                  2021 年 9 月 9 日