中山联合光电科技股份有限公司                                 独立董事意见



 中山联合光电科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第 2 次临时会议相关事项
                            的独立意见
    中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 9 日召

开了第三届董事会第 2 次临时会议。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上

市公司建立独立董事制度的指导意见》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件

及《中山联合光电科技股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，作为

公司的独立董事，我们在仔细审阅了本次会议的关于《向激励对象首次授予限制

性股票》的议案及相关材料后，本着实事求是、勤勉尽责的工作态度，基于独立

判断的立场，就本次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
    1、根据公司 2021 年第 3 次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2021 年
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予日为 2021 年 9 月 9 日，
该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规以及《中山联合光电
科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）中关于授予日的相关规定。
    2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性
文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
    3、本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和
规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对
象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为
公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安

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排。
    5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司
激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任
感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》《上
市公司股权激励管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件以及公司章
程中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
    综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成
就。我们同意公司本激励计划的授予日为 2021 年 9 月 9 日，向符合条件的 57
名激励对象授予第一类限制性股票 90.60 万股；向符合条件的 97 名激励对象授
予第二类限制性股票 355.00 万股。第一类限制性股票及第二类限制性股票的授
予价格均为 7.93 元/股。




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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第 2 次临时会议相关事项的独立意见》签名页。）



                                           中山联合光电科技股份有限公司

                                                         独立董事



                                                梁士伦




                                                周建英




                                                吴建初




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