联合光电：2021年度独立董事述职报告2022-04-26
中山联合光电科技股份有限公司
独立董事述职报告
2021 年度独立董事述职报告
作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2021 年，
我们严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规、部门规章、规范性文
件的规定及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》、公司董事会各专门委员会工作细则
等内控制度的要求，在 2021 年度任期内，认真履行职责，出席了公司召开的董事会和股东
大会，认真审议了各项会议议案，积极发表意见，参与公司决策。对公司高管人员的任免、
聘请外部中介机构等事项提出意见和建议，并对公司的资金占用及对外担保等事项发表了
自己的独立意见，有效地保证了公司运作的合规性和公平性，切实维护全体股东尤其是广
大中小投资者的合法权益。我们现将 2021 年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
2021 年度，公司共召开董事会 9 次，其中，现场会议 1 次，通讯表决 7 次，现场结合
通讯表决 1 次。我们严格按照相关规范要求出席董事会会议，讨论和审议议案，并列席股
东大会。我们认为公司在 2021 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营
决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2021 年度任期内召开的董事会情况如下：
本年度应参加董
独立董事姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
事会次数
江绍基 2 2 0 0
刘麟放 2 2 0 0
王晋疆 2 2 0 0
梁士伦 7 7 0 0
周建英 7 7 0 0
吴建初 7 7 0 0
备注：公司于 2021 年 3 月 17 日召开 2021 年第 1 次临时股东大会，会议选举了梁士伦、周建英、
吴建初为第三届董事会独立董事，刘麟放、江绍基、王晋疆不再担任公司独立董事。
公司召开董事会前，全体独立董事本着勤勉尽职的原则，均事先对公司提供的文件、
资料进行了认真审阅，并主动调查、了解公司的日常经营和运作情况，获取相关信息，为
决策做了充分的尽职调研。会议中，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议，
为公司董事会提高决策水平起到了积极作用。
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二、报告期内独立董事发表独立意见的情况
时间 相关的会议届次 发表独立意见及事前认可意见的事项 意见
独立董事关于第二届董事会第二十六次会
2021 年 1 月 25 日 第二届董事会第二十六次会议 同意
议相关事项的独立意见
独立董事关于第二届董事会第二十七次会
2021 年 3 月 1 日 第二届董事会第二十七次会议 同意
议相关事项的独立意见
独立董事关于第三届董事会第一次会议
2021 年 3 月 18 日 第三届董事会第一次会议 同意
相关事项的独立意见
独立董事关于 2020 年年度报告相关事项
2021 年 4 月 26 日 第三届董事会第二次会议 同意
发表的专项说明及独立意见
独立董事关于第三届董事会第 1 次临时
2021 年 5 月 25 日 第三届董事会第 1 次临时会议 同意
会议相关事项发表的独立意见
独立董事关于第三届董事会第三次会议
2021 年 8 月 24 日 第三届董事会第三次会议 同意
相关事项发表的独立意见
独立董事关于第三届董事会第 2 次临时
2021 年 9 月 9 日 第三届董事会第 2 次临时会议 同意
会议相关事项的独立意见
1、独立董事关于续聘会计师事务所的事
前认可意见；
2021 年 10 月 26 日 第三届董事会第四次会议 同意
2、独立董事关于第三届董事会第四次会
议相关事项发表的独立意见。
三、专门委员会工作情况
我们积极参与董事会专门委员会的工作，在专门委员会中发挥了重要作用。公司第二
届董事会战略委员会中独立董事 1 人，由王晋疆先生担任委员；审计委员会中独立董事 2
人，由刘麟放先生担任主任委员，由江绍基先生担任委员；提名委员会中独立董事 2 人，
由王晋疆先生担任主任委员，由江绍基先生担任委员；薪酬与考核委员会中独立董事 2 人，
由江绍基先生担任主任委员，由刘麟放先生担任委员。
2021 年 3 月 17 日，公司第三届董事会第一次审议通过了关于《设立公司第三届董事
会专门委员会》的议案，组建了新一届董事会专门委员会。公司第三届董事会战略委员会
中独立董事 2 人，由龚俊强先生担任委员；审计委员会中独立董事 2 人，由吴建初先生担
任主任委员，由梁士伦先生担任委员；提名委员会中独立董事 2 人，由周建英先生担任主
任委员，由梁士伦先生担任委员；薪酬与考核委员会中独立董事 2 人，由梁士伦先生担任
主任委员，由吴建初先生担任委员。
报告期内，我们依据公司各专门委员会议事规则赋予的职权和义务，认真履行职责，
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发挥了各专门委员会对董事会科学决策和支持监督作用。我们分别参加了公司在 2021 年度
3 次战略委员会会议、6 次审计委员会会议、6 次薪酬与考核委员会会议、1 次提名委员会
会议，以独立的立场、专业的视角、丰富的经验为公司管理、重大决策出谋划策，对规范
公司治理、科学决策发挥了重要作用。
新一届董事会秉承着切实发挥各自专门委员会作用，尊重独立董事的独立性及专业性。
董事会各专门委员会的召集人按相关议事规则的规定召集主持了各个专门委员会的日常工
作和历次会议。
（一）战略委员会委员的履职情况报告
公司董事会战略委员会由 1 名独立董事及 2 名董事组成。报告期内，共召开董事会战
略委员会会议 3 次，相关情况如下：
2021 年 1 月 25 日召开第二届董事会战略委员会第八次会议，审议并通过了关于《参
与投资广东联电股权投资合伙企业（有限合伙）》的议案。
2021 年 3 月 17 日，公司召开第三届董事会战略委员会第一次会议，审议并通过了关
于《选举第三届董事会战略委员会主任委员》的议案；
2021 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会战略委员会第二次会议，审议并通过了关
于《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。
（二）审计委员会的履职情况报告
公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由具有专门会
计资格的独立董事担任。根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会实施
细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了工作职责。报告期内，共召开
董事会审计委员会会议 6 次，相关情况如下：
2021 年 3 月 17 日，公司召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议并通过了关
于《选举第三届董事会审计委员会主任委员》的议案、关于《聘任公司内部审计部负责人》
的议案；
2021 年 3 月 26 日，公司召开三届董事会审计委员会第 1 次临时会议，对第三届董事
会审计委员会未来职责履行情况、年度会议的安排计划、审计工作组设立及工作安排、以
及 2020 年年度报告进行了交流沟通；
2021 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会审计委员会第二次会议，审议并通过了关
于《2020 年度财务决算报告》的议案、关于《2020 年年度报告》及摘要的议案、关于《2020
年度内部控制自我评价报告》的议案、关于《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
的议案、关于《2020 年度计提资产减值准备》的议案、关于《2021 年度财务预算报告》的
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议案、关于《2021 年第一季度报告》的议案、关于《以自有闲置资金进行委托理财》的议
案、关于《变更会计政策》的议案；
2021 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会审计委员会第三次会议，审议并通过了关
于《2021 年半年度报告》及摘要的议案、关于《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专
项报告》的议案；
2021 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会审计委员会第四次会议，审议并通过了关
于《2021 年第三季度报告》的议案、关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构》的议案；
2021 年 12 月 3 日，公司召开第三届董事会审计委员会第 2 次临时会议，审议并通过
了关于《变更公司审计部负责人》的议案。
（三）薪酬与考核委员会的履职情况报告
公司董事会薪酬与考核委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由独立
董事担任。薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高
级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策
与方案，并对董事会负责。报告期内，共召开董事会薪酬与考核委员会会议 6 次，相关情
况如下：
2021 年 1 月 25 日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员第十一次会议，审议并通
过了关于《向激励对象授予 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留权益》的议案。
2021 年 3 月 17 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议并通
过了关于《选举第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员》的议案；
2021 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，审议并通
过了关于《2021 年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案、关于《注销部
分股票期权》的议案、关于《回购注销部分限制性股票》的议案；
2021 年 8 月 10 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议并通
过了关于修订公司《薪酬管理制度》的议案、关于《公司 2021 限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案、关于制定《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、
关于《提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项》的议案；
2021 年 9 月 9 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议并通过
了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案；
2021 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，审议并通
过了关于《调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于《2020
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年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条
件成就》的议案、关于《注销部分股票期权》的议案、关于《回购注销部分限制性股票》
的议案。
（四）提名委员会的履职情况报告
公司董事会提名委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由独立董事担
任。提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责选择并提名适合公司发展需要的
董事和总经理，并对董事和高管人员的选择标准和选择程序提出建议。报告期内，共召开
董事会提名委员会会议 1 次，相关情况如下：
2021 年 3 月 17 日，公司召开第三届董事会提名委员会第一次会议，审议并通过了关
于《选举第三届董事会提名委员会主任委员》的议案、关于《聘任公司高级管理人员》的
议案。
四、对公司进行现场调查的情况
2021 年任期内，我们利用参加董事会和股东大会的机会，关注公司会议召开的合法性
和合规性，在会议上充分发表个人的意见和看法，会后积极与公司管理层进行交流，详细
了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；除现场检查之外，通过电话等方式保持
同公司董事、高级管理人员的联络，及时了解公司的运行现状和重大事项进展，保证对公
司了解的持续性。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，对公司的生产经营、财务管理等情况，详实听取相关人员汇报，
深入了解内部控制等制度的完善及执行情况，董事会决议执行情况，募集资金使用和管理
情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。在董事会上行使职权，积极
有效地履行了独立董事职责，其中，受其他独立董事委托，独立董事梁士伦先生就公司于
2021 年 9 月 9 日召开的 2021 年第 3 次临时股东大会审议的 2021 年限制性股权激励计划相
关议案作为征集人，向公司全体股东征集投票权，有效维护了公司股东的合法权益。我们
在公司会议编制资料过程中，认真听取了管理层对经营情况的汇报，发挥了独立董事在定
期报告工作中的监督作用。
六、其他行使独立董事特别职权情况
（一）2021 年任职期内未有独立董事提议召开董事会；
（二）2021 年任职期内未有独立董事向董事会提议召开临时股东大会；
（三）2021 年任职期内未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所；
（四）2021 年任职期内未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构。
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在此，我们感谢公司相关部门的工作人员为保证我们履行独立董事职责时所给予的积
极配合。2022 年我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照相关文件的规定和要求，
认真履行独立董事的义务，切实发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独
立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。
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（此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》
签名页。）
独立董事签署：
梁士伦 周建英
吴建初
