证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-077
2022年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
一、向特定对象发行股票募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意公司向特
定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为
人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值
税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验
资完成后，保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）在扣除相关
费用后向发行人指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月
15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》
（XYZH/2021SZAA20355号）。
（二） 募集资金使用情况及结余情况
1、以前年度已使用金额情况
公司已在《创业板 2020 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对
募集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次向特定对象发行股票募集资金到
位之前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到
位之后按照相关法规规定的程序予以置换。”截至 2021 年 12 月 31 日前，公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24 万元，公司募集资金
467,154,845.67 元尚未使用。
1
2、2022 年半年度使用具体情况及结余如下：
2022 年年初，实际募集资金专户余额 46,972.74 万元，募投项目支出(含置换
金额)6,255.11 万元，银行贷款偿还 7,500 万元，发行费用支出 243.88 万元，使
用闲置募集资金购买理财产品 25,000 万元，收回到期理财产品 5,000 万元，累计
收到理财收益 43.15 万元，累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额为
189.31 万元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为 20,000 万元，截止
2022 年 6 月 30 日，募集资金专户余额为 13,206.20 万元。
二、向特定对象发行股票募集资金管理情况与存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文
件的规定，公司设立了募集资金专项账户。公司及其全资子公司中山联合光电显
示技术有限公司（以下简称“显示技术”）、安信证券分别与兴业银行股份有限公
司中山分行、东莞银行股份有限公司中山分行于 2022 年 1 月 11 日签订了《募集
资金三方监管协议》。募集资金专项账户开立情况如下：
单位：元
项目名称 募集资金（元） 募集资金开户银行 银行账号
新型显示和智能穿 兴业银行股份有限公司中山
392,154,845.67 396000100100705361
戴产品智造项目 分行
东莞银行股份有限公司中山
偿还银行贷款 75,000,000.00 549000014304197
分行
合计 467,154,845.67 — —
三、2022 年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表
一）。
（二）用闲置募集资金补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第 5 次临时会议、第三届监事会
第 4 次临时会议，审议通过了关于《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
2
付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金及支付的不含税发行费用共计 3,689.12 万元，其中，公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24 万元。截止 2022 年 1 月 17 日已
完成了置换。具体详情请见公司于 2022 年 1 月 18 日在巨潮资讯网披露的《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公
告编号：2022-004）。
（四）结余募集资金使用情况
本报告期内，不存在结余募集资金使用情况。
（五）超募资金使用情况
本报告期内，不存在超募资金使用的情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第 5 次临时会议、第三届监事
会第 4 次临时会议，审议通过了关于《全资子公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理》的议案，同意在保证募集资金投资项目正常进行及确保资金安全的前提
下，全资子公司显示技术使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金不超过人民
币 30,000 万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理
财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述使用期限及额
度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构安信证券股
份有限公司均发表了明确同意的意见。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情
况见下表：
预期年 是否到
产品 投资金额
序号 合作方 类型 起息日 到期日 化收益 理财收益（元） 期 索引
名称 (万元)
率 赎回
具体内容详见 2022 年 1 月 25 日
广东华兴银 在 巨 潮 资 讯 网
保本固
行股份有限 定期 2022 年 1 2022 年 4 （ www.cninfo.com.cn ） 披 露 的
1 定收益 5,000 3.50% 431,506.85 是
公司中山分 存款 月 21 日 月 21 日 《关于使用部分暂时闲置募集资
型
行 金进行现金管理的进展公告 》
（公告编号：2022-008）
具体内容详见 2022 年 1 月 25 日
广东华兴银 在 巨 潮 资 讯 网
保本固
行股份有限 定期 2022 年 1 2022 年 7 （ www.cninfo.com.cn ） 披 露 的
2 定收益 5,000 3.80% 942,191.78 是
公司中山分 存款 月 21 日 月 21 日 《关于使用部分暂时闲置募集资
型
行 金进行现金管理的进展公告 》
（公告编号：2022-008）
3
具体内容详见 2022 年 4 月 12 日
在 巨 潮 资 讯 网
广东南粤银 保本固
定期 2022 年 4 2022 年 10 （ www.cninfo.com.cn ） 披 露 的
3 行云浮新兴 定收益 5,000 3.80% -- 否
存款 月8日 月8日 《关于使用部分暂时闲置募集资
支行 型
金进行现金管理的进展公告 》
（公告编号：2022-013）
具体内容详见 2022 年 4 月 12 日
在 巨 潮 资 讯 网
广东南粤银 保本固
定期 2022 年 4 2022 年 10 （ www.cninfo.com.cn ） 披 露 的
4 行云浮新兴 定收益 5,000 3.80% -- 否
存款 月8日 月8日 《关于使用部分暂时闲置募集资
支行 型
金进行现金管理的进展公告 》
（公告编号：2022-013）
具体内容详见 2022 年 4 月 26 日
广东华兴银 在 巨 潮 资 讯 网
保本固
行股份有限 定期 2022 年 4 2022 年 7 （ www.cninfo.com.cn ） 披 露 的
5 定收益 5,000 3.50% 441,095.89 是
公司中山分 存款 月 24 日 月 24 日 《关于使用部分暂时闲置募集资
型
行 金进行现金管理的进展公告 》
（公告编号：2022-046）
合计 25,000 -- -- -- 1,814,794.52 -- --
注：序号 2 理财产品已于 2022 年 7 月 21 日到期，具体内容详见 2022 年 7 月 22 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 》（公告
编号：2022-064）；序号 5 理财产品已于 2022 年 7 月 24 日到期，具体内容详见 2022 年 7 月 25 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的进展公告 》（公
告编号：2022-066）。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
（八）募集资金投资项目的实施地点变更情况
本报告期内，公司募投项目实施地点无变化。
（九）募集资金投资项目的延期情况
本报告期内，募集资金投资项目不存在延期情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《募集资金管
理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况。
不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二二年八月二十六日
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中山联合光电科技股份有限公司
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2022年上半年度
编制单位：中山联合光电科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 46,715.48 2022 年上半年度投入募集资金总额 10,228.98
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 13,755.22
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 2022 年 项目可行
2022 年上半 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 是否达
变更项 募集资金承 调整后投资 上半年 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 年度投入金 计投入金额 进度（%）(3)＝ 定可使用状 到预计
目（含部 诺投资总额 总额（1） 度实现 生重大变
额 (2) (2)/(1) 态日期 效益
分变更） 的效益 化
承诺投资项目
2023 年 06
新型显示和智能穿戴 否 39,215.48 39,215.48 2,728.98 6,255.22 15.95% 0.00 不适用 否
月 30 日
2022 年 01
偿还银行贷款 否 7,500.00 7,500.00 7,500 7,500 100.00% 0.00 不适用 否
月 17 日
承诺投资项目小计 46,715.48 46,715.48 10,228.98 13,755.22 -- 0.00
超募资金投向
归还银行贷款
补充流动资金
超募资金投向小计
合计 46,715.48 46,715.48 10,228.98 13,755.22 -- 0.00
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