证券代码：300691               证券简称：联合光电                 公告编号：2022-105




         中山联合光电科技股份有限公司
       第三届监事会第 7 次临时会议决议公告

   本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第 7 次临时
会议通知于 2022 年 12 月 26 日以电子邮件的方式送达给各位监事。
    2、公司于 2022 年 12 月 29 日以通讯表决的方式召开第三届监事会第 7 次临时会议。
本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，全体监事均以通讯表决方式出席会议。
    3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。
    4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法
律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
     以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权及作废
部分第二类限制性股票》的议案。
    经认真审核，监事会认为：由于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下
简称“2020 年激励计划”）中部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同
时，2020 年激励计划首次授予部分第一个行权期已于 2022 年 12 月 23 日到期，部分激励
对象未行权或行权部分股票期权；2021 年限制性股票激励计划（以下简称“2021 年激励
计划”）中部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件。公司本次注销部分其已
获授但尚未行权的股票期权及作废部分已获授但尚未归属的第二类限制股票符合《上市公
司股权激励管理办法》以及激励计划的相关规定，本次注销、作废事项的程序合法、合规，
不会影响公司持续经营，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意
公司对上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权 938,598 份进行注销，已获授但尚未归

                                          1
属的第二类限制股票 164,000 股进行作废。
    公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权及作废部分第二
类限制性股票的公告》（公告编号：2022-106）。
     四、备查文件
     公司第三届监事会第 7 次临时会议决议。
     特此公告。




                                                 中山联合光电科技股份有限公司
                                                             监事会
                                                    二〇二二年十二月二十九日




                                          2