中山联合光电科技股份有限公司
                                                                       独立董事意见




         独立董事关于第三届董事会第 12 次临时会
               议相关事项的独立意见

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》
等有关规定，作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就
公司有关事项发表专项说明及独立意见如下：
    关于注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的独立意见
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《2020 年股票期权与限
制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《2020 年激励计划》）、《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称《2021 年激励计划》）等有关规定，由于公司 2020 年激励
计划中部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同时，2020 年激励计划首
次授予部分第一个行权期已于 2022 年 12 月 23 日到期，部分激励对象未行权或行权部分
股票期权；2021 年激励计划中部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件。公
司决定注销、作废对应批次相关股票期权、第二类限制性股票。
    本次注销、作废事项符合《管理办法》等相关规定，履行了必要的审议程序，不会影
响公司持续经营，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及
全体股东利益。
    综上，我们同意公司对上述激励对象在 2020 年激励计划首次授予中已获授但尚未行
权的股票期权 853,598 份进行注销、2020 年激励计划预留授予中已获授但尚未行权的股
票期权 85,000 份进行注销，在 2021 年激励计划首次授予中已获授但尚未归属的第二类限
制股票 114,000 股、2021 年激励计划预留授予中已获授但尚未归属的第二类限制股票
50,000 股进行作废。
      中山联合光电科技股份有限公司
                                                                 独立董事意见
    （此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第
12 次临时会议相关事项的独立意见》签名页。）



独立董事签署：




       梁士伦                                   周建英




       吴建初