安徽中环环保科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
安徽中环环保科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格
式》的规定，将安徽中环环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度募集资
金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2019］858 号《关于核准安徽中环环保科技
股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，由主承销商海通证券股份有限公
司以向原股东优先配售、原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售的部分）采用
深交所交易系统网上定价发行的方式公开发行可转换公司债券 290.00 万张，债券面值
为人民币 100.00 元/张，发行价格为人民币 100.00 元/张。截至 2019 年 6 月 14 日止，本
公 司 实 际 已 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 290.00 万 张 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
290,000,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 5,692,802.17 元后，实际募集资金净额
为人民币 284,307,197.83 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
会验字[2019]6208 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2020 年非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1031 号文《关于核准安徽中环环保科技
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 10 月 22 日向特定投资者
发行人民币普通股（A 股）40,352,158.00 股，每股发行价为 13.63 元，募集资金总额为
人民币 549,999,913.54 元，扣除券商承销费用和保荐费用合计不含税人民币 5,499,999.14
元（含税金额为人民币 5,829,999.08 元），实际募集资金人民币 544,499,914.40 元（包
含为本次股票发行累计发生不含税人民币 943,294.10 元的其他发行费用）。该募集资金
已于 2020 年 10 月 22 日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所容诚验字
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[2020]230Z0224《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
3、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2022］56 号《关于核准安徽中环环保科技股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的批复》核准，由主承销商海通证券股份
有限公司以向原股东优先配售、原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售的部分）
采用深交所交易系统网上定价发行的方式向不特定对象发行可转换公司债券 864.00 万
张，债券面值为人民币 100.00 元/张，发行价格为人民币 100.00 元/张。截至 2022 年 5
月 12 日止，本公司实际已向不特定对象发行可转换公司债券 864.00 万张，募集资金总
额为人民币 864,000,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 5,816,657.00 元后，实际
募集资金净额为人民币 858,183,343.00 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）会验字[2022]230Z0101 号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专
户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
募集资金到位前，截至 2019 年 6 月 19 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累
计已投入 8,712.89 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金 8,712.89 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项共计 28,516.12
万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 19.47 万元，累计收到理财产
品收益 66.49 万元，募集资金专户应有余额 0.56 万元。因募集资金账户中募集资金已经
全部使用完毕，为方便账户管理，公司将上述账户募集资金存放期间产生的 利息 共计
0.56 万元转入公司自有资金账户，并将该募集资金专户予以注销。募集资金使用情况明
细表如下：
金额单位：人民币万元
序号 项目 金额
1 实际募集资金金额 28,430.72
2 募投项目累计投入金额 28,516.12
3 募集资金专户利息收入净额 19.47
4 募集资金购买理财产品投资收益 66.49
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5 转入自有资金账户金额 0.56
6 募集资金专户余额（6=1-2+3+4-5） -
2、2020 年非公开发行股票募集资金使用及结余情况
募集资金到位前，截至 2020 年 10 月 23 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目
累计已投入 21,496.10 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金 21,496.10 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计支付发行费用 94.33 万元，实际投入项目的募
集资金款项共计 54,661.82 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 8.71
万元，累计收到理财产品收益 297.72 万元，募集资金专户应有余额 0.27 万元。因募集
资金账户中募集资金已经全部使用完毕，为方便账户管理，公司将上述账户募集资金存
放期间产生的利息共计 0.27 万元转入公司自有资金账户，并将该募集资金专户予以注
销。募集资金使用情况明细表如下：募集资金使用情况明细表如下：
金额单位：人民币万元
序号 项目 金额
1 实际募集资金金额 54,449.99
2 支付的发行费用 94.33
3 募投项目累计投入金额 54,661.82
4 募集资金专户利息收入净额 8.71
5 募集资金购买理财产品投资收益 297.72
6 转入自有资金账户金额 0.27
7 募集资金专户余额（7=1-2-3+4+5-6） -
3、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况
募集资金到位前，截至 2022 年 5 月 12 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累
计已投入 38,177.26 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金 38,177.26 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项共计 74,998.95
万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 70.79 万元，累计收到理财产
品收益 103.82 万元，累计转入公司自有资金账户 18.18 万元，募集资金专户应有余额
10,975.81 万元。募集资金使用情况明细表如下：
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金额单位：人民币万元
序号 项目 金额
1 实际募集资金金额 85,818.33
2 募投项目累计投入金额 74,998.95
3 募集资金专户利息收入净额 70.79
4 募集资金购买理财产品投资收益 103.82
5 转入自有资金账户金额 18.18
6 募集资金专户余额（6=1-2+3+4-5） 10,975.81
二、 募集资金存放和管理情况
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监 管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 2 号——公告格式》等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原
则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做
出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
2019 年 6 月 20 日，公司与九江银行股份有限公司合肥分行、海通证券股份有限公
司签订《募集资金三方监管协议》，并在上述九江银行开设募集资金专项账户。三方监管
协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行符合相关规
定。
2019 年 6 月 20 日，公司与阳信清源水务有限公司、中国工商银行股份有限公司合
肥城建支行、海通证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，并在中国工商银行
股份有限公司合肥城建支行开设募集资金专项账户。四方监管协议与深圳证券交易所监
管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行符合相关规定。
2019 年 6 月 20 日，公司与桐城市宜源水务有限公司、中国工商银行股份有限公司
桐城支行、海通证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，并在中国工商银行股
份有限公司桐城支行开设募集资金专项账户。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议
范本不存在重大差异，四方监管协议的履行符合相关规定。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
安徽中环环保科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
金额单位：人民币万元
2021 年 12 月
银行名称 银行账号 备注
31 日余额
九江银行股份有限公司合 2020 年 6 月 28 日已
617010100100563428 -
肥分行 注销
中国工商银行股份有限公 2020 年 6 月 29 日已
1309290619300023355 -
司桐城支行 注销
中国工商银行股份有限公 2020 年 6 月 23 日已
1302011719200059560 -
司合肥城建支行 注销
合 计 —— -
2、2020 年非公开发行股票募集资金存放和管理情况
2020 年 10 月 22 日，公司与中国农业银行股份有限公司合肥经济技术开发区支行、
海通证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，在中国农业银行股份有 限公
司合肥经济技术开发区支行开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所监
管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行符合相关规定。
2020 年 10 月 23 日，公司与泰安岱岳区中环水务有限公司、徽商银行股份有限公司
合肥分行、海通证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，在徽商银行股份有
限公司合肥分行开设募集资金专项账户。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本
不存在重大差异，四方监管协议的履行符合相关规定。
2020 年 10 月 23 日，公司与惠民中环新能源有限公司、中国工商银行股份有限公司
桐城支行、海通证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在中国工商银行股份
有限公司桐城支行开设募集资金专项账户。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范
本不存在重大差异，四方监管协议的履行符合相关规定。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元
2022 年 12 月
银行名称 银行账号 备注
31 日余额
中国农业银行股份有限公
2022 年 9 月 15 日已
司合肥经济技术开发区支 12189001040037492 -
注销
行
徽商银行股份有限公司合 2022 年 9 月 15 日已
225000122671000002 -
肥分行 注销
中国工商银行股份有限公 2022 年 9 月 19 日已
1309075019200034613 -
司桐城支行 注销
合 计 —— -
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3、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
2022 年 5 月 12 日，公司与浦发银行合肥分行营业部、海通证券股份有限公司签订
《募集资金三方监管协议》，并在上述浦发银行合肥分行营业部开设募集资金专项账户。
三方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行符
合相关规定。
2022 年 5 月 12 日，公司与承德中环环保新能源有限公司、中国农业银行股份有限
公司合肥经济技术开发区支行、海通证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，
并在中国农业银行股份有限公司合肥经济技术开发区支行开设募集资金专项账户。四方
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行符合相
关规定。
2022 年 5 月 12 日，公司与郸城县中环新能源有限公司、中国工商银行合肥城建支
行、海通证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，并在中国工商银行合肥城建
支行开设募集资金专项账户。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大
差异，四方监管协议的履行符合相关规定。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币万元
2022 年 12 月
银行名称 银行账号 备注
31 日余额
2022 年 9 月 15 日已
浦发银行合肥分行营业部 58010078801400003512 - 注销
中国农业银行股份有限公司
12189001040043664 7,293.89
合肥经济技术开发区支行
中国工商银行合肥城建支行 1302011719200208030 3,681.92
合 计 —— 10,975.81
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
28,516.12万元，其中：2022年度公司未发生投入相关项目的募集资金，各项目的投入
情况及效益情况详见附表1-1。
2、2020年非公开发行股票募集资金实际使用情况
安徽中环环保科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
54,661.82万元，其中：2022年度公司投入相关项目的募集资金768.94万元，各项目的投
入情况及效益情况详见附表1-2。
3、2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实际使用情况
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
74,998.95万元，其中：2022年度公司投入相关项目的募集资金74,998.95万元，各项目
的投入情况及效益情况详见附表1-3。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况及对外转让或
置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件：
1-1、募集资金使用情况对照表—公开发行可转换公司债券
1-2、募集资金使用情况对照表—非公开发行股票
1-3、募集资金使用情况对照表—向不特定对象发行可转换公司债券
安徽中环环保科技股份有限公司
2023 年 4 月 17 日
附表 1-1：
募集资金使用情况对照表—公开发行可转换公司债券
单位：万元
本 年度投入募
募集资金总额 28,430.72 -
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已 累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 28,516.12
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性是
变 更 项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 否发生重大变
目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 态日期 化
分变更）
承诺投资项目
1. 桐 城 市 农 村 生 活 污 水处理
否 19,430.72 19,430.72 - 19,502.52 100.37 2022 年 4 月 1,371.59 是 否
PPP 项目
2.滨州市阳信县河流镇陆港物
流园区污水处理厂工程 PPP 项 否 9,000.00 9,000.00 - 9,013.60 100.15 2020 年 9 月 394.95 是 否
目
承诺投资项目小计 28,430.72 28,430.72 - 28,516.12 — — 1,766.54 — —
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的
无
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
无
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无
整情况
公司于 2019 年 6 月 20 日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金
募集资金投资项目先期投入及 的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为 8,712.89 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
置换情况 出具的会专字[2019]6209 号《关于安徽中环环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司独
立董事、监事会及保荐机构已分别对上述事项发表同意意见。
公司于 2019 年 8 月 28 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
用闲置募集资金暂时补充流动 资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 5,000 万元的闲置募
资金情况 集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。截至 2021
年 12 月 31 日止，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
项目实施出现募集资金结余的
无
金额及原因
公司于 2019 年 6 月 20 日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金进
尚未使用的募集资金用途及去
行现金管理，包括但不限于购买低风险型的银行理财产品、券商保本型收益凭证和转存结构性存款、协定存款等方式。上述资
向
金额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。截止 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 0.56 万
元，因募集资金专户注销，公司将上述账户募集资金存放期间产生的利息转入自有账户共计 0.56 万元。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
附表 1-2：
募集资金使用情况对照表—非公开发行股票
单位：万元
本 年度投入募
募集资金总额 54,355.66 768.94
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已 累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 54,661.82
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
截 至 期 末 累 截 至期末投资 项目达到预 项目可行性是
变 更 项 募 集 资 金 承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计 投 入 金 额 进度（%）(3)＝ 定可使用状 否发生重大变
目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 预计效益
(2) (2)/(1) 态日期 化
分变更）
承诺投资项目
1.惠民县生活垃圾焚烧发电项
否 25,000.00 25,000.00 - 25,078.78 100.32 2020 年 11 月 1,013.17 是 否
目
2.泰安市岱岳新兴产业园供排
否 21,355.66 21,355.66 768.94 21,583.04 101.06 2022 年 4 月 412.52 是 否
水一体化 PPP 项目
3.补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 - 8,000.00 100.00 — 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 54,355.66 54,355.66 768.94 54,661.82 — — 1,425.69 — —
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的
无
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
无
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无
整情况
公司于 2020 年 10 月 27 日召开第二届董事会第三十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
募集资金投资项目先期投入及 的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为 21,496.10 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
置换情况 出具的容诚专字[2020]230Z2317 号《关于安徽中环环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，
公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对上述事项发表同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
无
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去 截止 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 0.27 万元，因募集资金专户注销公司将上述账户募集资金存放期间产生
向 的利息转入自有账户共计 0.27 万元。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
附表 1-3：
募集资金使用情况对照表—向不特定对象发行可转换公司债券
单位：万元
本 年度投入募
募集资金总额 85,818.33 74,998.95
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已 累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - 74,998.95
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
截 至 期 末 累 截 至期末投资 项目达到预 项目可行性是
变 更 项 募 集 资 金 承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计 投 入 金 额 进度（%）(3)＝ 定可使用状 否发生重大变
目（含部 诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 预计效益
(2) (2)/(1) 态日期 化
分变更）
承诺投资项目
1. 郸城县生活垃圾焚烧发电
否 38,118.33 38,118.33 34,474.96 34,474.96 90.44 2022 年 1 月 2,564.85 是 否
项目
2. 承德县承德绿源热电建设
否 21,800.00 21,800.00 14,623.99 14,623.99 67.08 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
项目
3.补充流动资金 否 25,900.00 25,900.00 25,900.00 25,900.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 85,818.33 85,818.33 74,998.95 74,998.95 — — 2,564.85 — —
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的
无
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
无
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无
整情况
公司于 2022 年 5 月 13 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已
募集资金投资项目先期投入及 支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金金额为 38,177.26
置换情况 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚专字[2022]230Z1926 号《关于安徽中环环保科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对上述事项发表同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目“郸城县生活垃圾焚烧发电项目”已建设完毕，达到预定可使用状态，募集资金结余
项目实施出现募集资金结余的
3,681.92 万元；结余原因主要包括“郸城县生活垃圾焚烧发电项目”未满足支付条件尚未支付的部分合同尾款、质保金等款项，
金额及原因注 1
以及募集资金存储在三方监管专户中产生的利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去 截止 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 10,993.99 万元，其中募集资金专户余额 10,975.81 万元；因募集资金专
向 户注销（浦发募集专户），公司将上述账户募集资金存放期间产生的利息转入自有账户共计 18.18 万元。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
注 1：公司于 2023 年 2 月 22 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“郸城县生活垃圾焚烧发电项目”结项，
并将截至 2023 年 1 月 31 日的结余募集资金共计 3,681.92 万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。
