浙江天册律师事务所 法律意见书
关于
万马科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
浙江天册律师事务所
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浙江天册律师事务所 法律意见书
浙江天册律师事务所
关于万马科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2020H1332 号
致：万马科技股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江
天册律师事务所（以下简称“本所”）接受万马科技股份有限公司（以下简称“万马
科技”或“公司”）的委托，指派吕崇华律师、于野律师参加万马科技 2019 年年度股
东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供万马科技 2019 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随万马科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对万马科技本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了万马科技 2019 年年度股东大会，现出具法律意见
如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，万马科技本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知已于 2020 年 5 月 20 日在深圳证券交易所网站、巨潮资讯网等相关披
露媒体上公告。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1. 《关于<公司 2019 年度董事会工作报告>的议案》
2. 《关于<公司 2019 年度监事会工作报告>的议案》
3. 《关于<公司 2019 年年度报告>及其摘要的议案》
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4. 《关于<公司 2019 年度财务决算报告>的议案》
5. 《关于计提 2019 年度资产减值准备的议案》
6. 《关于公司 2019 年度不进行利润分配的预案》
7. 《关于续聘信永中和会计师事务所的议案》
8. 《关于 2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
9. 《关于<公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
10. 《关于预计 2020 年度日常关联交易事项的议案》
11. 《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
12. 《关于募投项目延期的议案》
（二）本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现
场会议召开的时间为 2020 年 6 月 11 日（星期四）下午 14:00，召开地点为浙江省杭
州市西湖区天际大厦公司会议室。网络投票时间：2020 年 6 月 11 日，其中：（1）通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 6 月 11 日上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为 2020 年 6 月 11
日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。上述议题和相关事项已经在本次股东大会
通知公告中列明与披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，
符合法律法规和《万马科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股
东大会的人员为：
1、截至 2020 年 6 月 5 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人；
2、公司全体董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员；
3、公司聘请的见证律师、保荐机构等相关人员。
经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次股东大会的股东及授权代表共
计 9 人，共计代表具有有效表决权的股份 84,373,811 股，占万马科技股本总额的
62.9655%，其中出席本次股东大会的中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理
人员以及单独或者合并持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）或
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其授权代表 2 人，共计代表具有有效表决权的股份 5,778,800 股，占万马科技股本总
额的 4.3125%。其中：
出席本次股东大会现场会议的股东或授权代表共计 9 人，共计代表具有有效表决
权的股份 84,373,811 股，占万马科技股本总额的 62.9655%。
通过网络进行投票的股东共计 0 人。
本所律师认为，万马科技出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法
规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取记
名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监
票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
具体表决结果如下：
1. 《关于<公司 2019 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
2. 《关于<公司 2019 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
3. 《关于<公司 2019 年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
4. 审议《关于<公司 2019 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
5. 审议《关于计提 2019 年度资产减值准备的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
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6. 审议《关于公司 2019 年度不进行利润分配的预案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
7. 审议《关于续聘信永中和会计师事务所的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
8. 审议《关于 2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
9. 审议《关于<公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
10. 审议《关于预计 2020 年度日常关联交易事项的议案》
表决结果：同意 39,614,901 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 3,768,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
11. 审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
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12. 审议《关于募投项目延期的议案》。
表决结果：同意 84,373,811 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100%。
其中，中小投资者表决结果：同意 5,778,800 股，占出席本次股东大会中小投资
者所持有效表决权股份总数的 100%。
根据表决结果，本次会议的全部议案已获股东大会同意通过。会议记录及决议
均由出席会议的公司董事签名。
本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，万马科技本次股东大会的召集与召开程序、出席会
议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；表决结果合
法、有效。
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（本页为 TCYJS2020H1332 号《关于万马科技股份有限公司 2019 年年度股东大会的
法律意见书》之签署页）
本法律意见书出具日期为二〇二〇年六月十一日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：_______________
承办律师：吕崇华
签署：
承办律师：于 野
签署：
