证券代码：300699          证券简称：光威复材          公告编号：2021-014




                   威海光威复合材料股份有限公司
                   关于深圳证券交易所关注函的回复


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    2021 年 2 月 19 日深圳证券交易所创业板管理部出具了《关于对威海光威复

合材料股份有限公司的关注函》（创业板关注函[2021]第 103 号，以下简称《关

注函》）。根据《关注函》的要求，威海光威复合材料股份有限公司（以下简称

“光威复材”或“公司”或“上市公司”）会同北京国枫律师事务所律师对问询

函所列问题进行了逐项核查，现回复说明如下。



    一、关于《关注函》问题之一：请详细说明本次交易的背景及王言卿转让

公司控制权的原因。

    【公司回复】：

    根据王言卿 2021 年 2 月 23 日出具的书面说明：王言卿因年事已高，已不便
参与光威集团的经营管理，想尽早安排家族财产的传承；2021 年 1 月份王言卿

与陈亮、陈洞商量，提出了其直接持有的光威集团股权的分配方案，鉴于陈亮已

经直接持有光威集团部分股权，故提出将其直接持有的光威集团股权多给陈洞一

部分；陈亮、陈洞都同意王言卿的意见，便于 2021 年 2 月签署了相关协议等法

律文件，办理了光威集团股权从王言卿转让给陈亮、陈洞的工商手续，变更后陈

亮、陈洞在光威集团持有相同的股权比例（分别为 39.89%）；王言卿也辞去了

光威集团的董事职务。

    公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股

说明书》”）披露，王言卿持有的光威集团股权来自于陈光威，陈光威为光威集

团的创始人、原控股股东；2017 年 4 月，陈光威因病去世，长子陈亮、次子陈


                                   1
洞均以公证方式自愿放弃对股权遗产的继承权，陈光威的股权遗产由其配偶王言

卿一人继承，继承陈光威的股权遗产后，王言卿持有光威集团 67.59%股权。在

此次继承之前，光威复材的实际控制人是陈光威、陈亮，此次继承之后，光威复

材的实际控制人是陈亮、王言卿；此次继承引起的光威集团股东变化，并未导致

光威复材的实际控制权发生变更。

    因此，本次光威集团股权变更的背景、目的是王言卿“想尽早安排家族财产

的传承”，是在具有法定继承权的直系亲属之间的家庭财产内部安排，并非以转

让公司控制权为目的。



    二、关于《关注函》问题之二：请详细说明你公司认定陈亮和陈洞不构成

一致行动关系的依据，并按照《上市公司收购管理办法（2020 年修正）》第八

十三条的相关规定提出明确反证；结合光威集团股权结构和治理结构，说明陈

亮和陈洞未对光威集团形成控制的判断依据，认为公司无实际控制人的原因及

合理合规性，是否存在规避应履行实际控制人义务的情形；同时，说明如认定

有实际控制人，本次转让是否触及要约收购义务，本次股权变更是否存在规避

要约收购义务的情形。



    【公司回复】：

    1、关于认定陈亮和陈洞不构成一致行动关系的依据，并按照《上市公司收

购管理办法（2020 年修正）》第八十三条的相关规定提出明确反证；结合光威

集团股权结构和治理结构，说明陈亮和陈洞未对光威集团形成控制的判断依据，

认为公司无实际控制人的原因及合理合规性，是否存在规避应履行实际控制人

义务的情形。

    （1）陈亮与陈洞为兄弟关系，根据《收购管理办法》第八十三条规定，除

非有相反证据，二人为一致行动关系。

    根据 2021 年 2 月 18 日陈亮、陈洞各自发布的权益变动报告书，双方分别确

认没有一致行动关系人。

    （2）2021 年 3 月 7 日双方达成一致意见，签署了《一致行动及股权表决权

委托协议》。根据陈亮、陈洞分别出具的《关于光威集团股权变更后相关安排的

                                     2
说明与确认》，陈亮、陈洞是兄弟关系，两人经历有一定差异，对作为股东、董

事身份如何履职、如何保障股东个人权利以及企业管理等方面需要时间进行沟

通，为及时进行信息披露，在双方没有达成一致协议的情况下各自就先在权益变

动报告书中披露没有一致行动关系人；深交所的关注函下发后，经过双方沟通、

上市公司管理层以及其他人士的说明与解释、对相关法律法规、监管规则的深入

学习，认识到原来对一致行动关系人的理解不准确，经双方深入沟通，陈洞同意

作为陈亮的一致行动人，并将其持有的光威集团股权表决权委托给陈亮。双方认

为签署协议有利于明确维护保障光威集团、上市公司控制权的稳定和经营业务的

长远发展。

    （3）光威复材持有涉军涉密相关行业资质，根据相关行业监管规则《武器

装备科研生产单位保密资格认定办法》规定，申请保密资格的单位应当具备的条

件包括：申请单位的法定代表人、主要负责人、实际控制人、董（监）事会人员、

高级管理人员以及承担或者拟承担涉密武器装备科研生产任务的人员，具有中华

人民共和国国籍，无境外永久居留权或者长期居留许可，与境外人员（含港澳台）

无婚姻关系。鉴于陈洞在权益变动报告书披露其拥有美国、新西兰永久居留权，

根据以上规定陈洞不符合成为光威复材实际控制人的条件。



    综上，陈洞由于境外永久居留权而不符合成为实际控制人的条件，陈亮、陈

洞出于及时完成信息披露、对一致行动关系人理解不准确，在 2021 年 2 月 18

日各自分别发布的权益变动报告书中明确“没有一致行动关系人”；2021 年 3

月 7 日陈亮、陈洞达成一致意见，签署了《一致行动及股权表决权委托协议》，

并更新各自权益变动报告书，公司将根据双方更新的权益变动报告书对 2021 年

2 月 18 日发布的《关于控股股东股权结构变动及公司实际控制人变更的提示性

公告》发布补充公告。



    2、说明如认定有实际控制人，本次转让是否触及要约收购义务，本次股权

变更是否存在规避要约收购义务的情形。

    2021 年 3 月 7 日陈亮（甲方）与陈洞（乙方）签署的《一致行动及股权表

决权委托协议》主要内容如下：

                                   3
    （1）乙方愿意与甲方保持一致行动，并将其持有的光威集团全部股权表决
权委托给甲方行使。
    乙方委托甲方行使表决权的股权，是乙方现持有的光威集团 5185.0675 万元
出资而对应的全部股权，乙方因该等股权送红股、转增股本等原因增持的光威集
团股权相应的表决权，亦应遵守本协议约定；乙方持有的光威集团股权减少的，
乙方持有的余下光威集团股权亦应遵守本协议约定。
    （2）乙方承诺，在本协议有效期内，不可撤销地授权甲方行使依据光威集
团届时有效的公司章程和适用的法律法规所享有的股东相关表决权利。该等股东
权利（下称“委托权利”）包括但不限于：
    （a）根据光威集团的公司章程提议、召集、参加光威集团的股东会会议；
    （b）行使按照法律法规和光威集团的公司章程规定的乙方作为股东所享有
的股东表决权相关的全部权利，包括但不限于股东提案权、对股东会审议事项进
行审议的权利、投票表决权、提名及选举董事、监事的权利等；
    （c）签署相关法律文件（包括股东会会议记录）及根据光威集团公司章程、
法律法规签署提交的工商变更注册文件（如有）。
    甲方承诺，在本协议有效期内，不可撤销地接受乙方的授权，依法依约履行。
    （3）乙方确认，在本协议有效期期间，放弃已根据本协议而授权给甲方的
与光威集团股东表决权有关的所有权利。甲方确认，当作为光威集团股东行使（包
括代表乙方行使）提案、提名权之前，应与乙方进行充分沟通，听取乙方的意见
和建议，甲方行使权利不得损害乙方的合法权益。
    （4）为保障甲方在本协议有效期内能够有效地行使委托股权的表决权，乙
方同意根据甲方的要求为甲方行使委托股权的表决权提供必要的协助和配合，包
括但不限于，在需要的情况下，向甲方提供单独的授权委托书等文件，在必要时
（例如为满足政府部门审批、登记所需报送文件之要求或法律法规、规范性文件、
公司章程或其他政府部门的指令或者命令的要求）及时签署相关的法律文件。
    （5）双方确认，除本协议约定的委托表决权相关的权能外，本协议的签订
并不影响乙方对其持有的光威集团股权所有权而享有的收益权、处分权、知情权
等其他权能。
    （6）为保障乙方作为光威集团股东的知情权，甲方以股东身份获得的光威
集团的所有重大信息资料，应及时通报乙方。乙方可以列席光威集团股东会相关

                                    4
会议，但本协议有效期内不得另行行使表决权。
    （7）如光威集团股东会审议事项涉及甲方或乙方的关联交易，则甲方（并
代表乙方）在光威集团的股东会上回避表决。
    （8）未经双方事先达成一致，甲方、乙方持有的光威集团股权不转让、不
设置质押等第三方权益。
    （9）参加光威集团董事会时，如乙方不能亲自出席会议，应委托甲方参加
会议。
    （10）当甲方、乙方行使作为光威集团董事的权利，包括但不限于投票权、
提案权、提名权等之时，双方应事先进行协商，乙方同意并且按照甲方的最终意
见行使光威集团董事的权利，委托甲方在董事会上投票。
    （11）甲方应确保乙方作为光威集团董事的知情权，甲方以董事身份获得的
光威集团的所有重大信息资料，应及时通报乙方。
    （12）如董事会审议事项涉及甲方或乙方的关联交易，则甲方、乙方均在光
威集团的董事会上回避表决。
    （13）甲方作为光威集团的董事长、法定代表人，并且甲方代表光威集团作
为上市公司的股东、行使上市公司的股东权利，甲方作为上市公司的董事，参与
上市公司的法人治理与经营管理；乙方不参与、不介入上市公司（包括其子公司）
的生产经营管理，不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的董事、监事、管
理人员的选任。
    （14）双方均应维护对方的合法权益，特别是甲方不得滥用委托权利、单方
损害乙方财产权益，如违反本协议损害对方合法权益的，侵权方应承担相应的法
律责任。任何一方违反本协议项下的义务，违约方应承担相应的违约责任，向对
方赔偿所有经济损失。
    （15）本协议自甲方、乙方签字之日起生效，有效期三十六个月。在本协议
有效期届满前三个月，双方可以对本协议的文本进行协商讨论，按照协商讨论后
的文本执行。

    根据该协议，陈亮控制光威集团 79.77%的表决权，成为光威集团控股股东，

并通过光威集团控制光威复材 37.33%的股份，是光威复材实际控制人，陈洞是

陈亮的一致行动人。本次控股股东股权变更以及陈亮、陈洞签署的《一致行动及

股权表决权委托协议》内容符合《证券法》《收购管理办法》等相关法律法规、

                                   5
证券市场相关监管规则的规定，不构成上市公司光威复材的实际控制权变动，没

有触及要约收购义务，不存在规避要约收购义务的情形。


    （1）本次控股股东股权变更，是存在主体资格限制的股权转让。

    本次控股股东股权变更虽然不是直接的继承导致的股权变更，但根据“实质

重于形式”的原则，从本次股权变更的事实实质出发来考虑，是限于直系亲属之

间的股权转让，即存在主体资格限制：首先，王言卿原持有的股权来自于 2017

年陈光威去世引起的家庭财产传承安排，陈亮、陈洞自愿放弃对陈光威股权遗产

的继承权，由王言卿一人继承，陈亮、陈洞本次受让的部分股权即来自于原放弃

继承的一部分；其次，王言卿年事已高，提前安排家庭财产传承，将持有的股权

零对价转让给两个儿子，是在具有法定继承权的直系亲属之间的财产分配，在法

律后果上与继承没有实质差异，光威集团本次股权变更是存在主体资格限制的股

权转让。



    （2）光威复材控股股东未发生变更

    光威集团本次股权变更是在具有法定继承权的直系亲属之间的家庭财产内

部安排，且仅在光威集团层面进行，本次变更完成后，光威集团持有光威复材的

股份比例没有发生变化，仍然为持有 37.33%股份，仍为光威复材的控股股东。

光威复材的控股股东未发生变更。



    （3）光威集团董事和高级管理人员未发生重大变化

    截至目前，本次控股股东股权变更，除王言卿离任，陈洞担任光威集团董事、

副董事长外，光威集团的董事会未发生其他变化，光威集团的高级管理人员未发

生变化。

    根据《一致行动及股权表决权委托协议》约定，陈洞承诺，授权陈亮行使光

威集团的股东相关表决权利，包括但不限于股东提案权、对股东会审议事项进行

审议的权利、投票表决权、提名及选举董事、监事的权利等；当行使作为光威集

团董事的权利，包括但不限于投票权、提案权、提名权等之时，双方应事先进行

协商，陈洞同意并且按照陈亮的最终意见行使光威集团董事的权利，委托陈亮在

                                   6
董事会上投票。

    因此，本次控股股东股权变更后，对光威集团董事会、高级管理人员的稳定

没有重大影响。



    （4）光威复材董事会和高级管理人员未发生变化

    本次控股股东股权变更，目前未导致光威复材董事会和高级管理人员发生变

化。光威复材现任董事会和高级管理人员由 2020 年 12 月换届产生。陈亮、陈洞

双方在《一致行动及股权表决权委托协议》中明确，要“确保上市公司在资产、

人员、财务、机构、业务等方面的独立性，不干预上市公司股东大会、董事会、

监事会、管理层等依法依规履行法人治理职责。”陈洞在该协议中明确，“不参

与、不介入上市公司（包括其子公司）的生产经营管理，不参与、不介入上市公

司（包括其子公司）的董事、监事、管理人员的选任。”

    因此，本次控股股东股权变更后，对光威复材董事会、高级管理人员的稳定

没有重大影响。



    （5）陈亮在原来的共同控制中起主导作用，本次控股股东股权变更并签署

《一致行动及股权表决权委托协议》之后，陈亮为光威复材的实际控制人，可以

保障光威复材发展战略、经营方针和经营决策的延续性，对光威复材的持续经营

能力无重大不利影响。

    本次控股股东股权变更之前，光威复材实际控制人为陈亮、王言卿。陈亮自

2006 年 5 月起担任光威集团董事长、法定代表人，2013 年 3 月起担任光威集团

董事长、总经理、法定代表人；在光威复材的前身威海光威复合材料有限公司时

期，2008 年起陈亮长期担任执行董事、法定代表人；2013 年 12 月，威海光威复

合材料有限公司成立董事会，陈亮为董事长、法定代表人；2014 年 10 月，威海

光威复合材料有限公司整体变更设立为股份有限公司（光威复材）的创立大会上，

陈亮当选为董事。陈亮作为光威复材的第一届、第二届、第三届董事会董事至今，

其中还担任光威复材第二届董事会的董事长、法定代表人，第一届、第二届、第

三届董事会战略委员会的主任委员，第一届、第二届、第三届董事会提名委员会

的委员。

                                   7
       根据光威复材《招股说明书》：“陈亮对光威集团及发行人的企业发展战略、

经营管理等重大决策具有重要的影响力，陈亮、陈光威共同作为发行人实际控制

人期间，在发行人历次董事会中均保持一致意见。陈亮作为实际控制人之一，可

以保证发行人相关经营方针、决策的延续性。王言卿与陈亮为母子关系，系一致

行动人，陈光威去世后，发行人的经营方针、决策、经营管理层的任免、组织机

构运作及业务运营等方面均未发生重大变化”。

       根据光威复材《招股说明书》以及年度报告等相关信息披露，王言卿于 2021

年 3 月 7 日出具的《关于在光威集团任职的说明与确认》，王言卿是在继承陈光

威持有的光威集团的股权后，继任了光威集团的董事职位，在其与陈亮共同作为

光威复材的实际控制人期间，只是作为光威集团的董事，未直接参与光威复材的

经营管理工作，陈亮作为光威集团的董事长、总经理承担领导责任，生产经营管

理决策主要由陈亮提出，在光威集团股东会、董事会上与陈亮保持一致。

       因此，在陈亮、王言卿作为光威复材的共同实际控制人期间，陈亮对光威集

团及光威复材的企业发展战略、经营管理等重大决策具有重要的影响力，在共同

实际控制人中起到主导作用。本次控股股东股权变更并签署《一致行动及股权表

决权委托协议》之后，陈亮作为光威复材的实际控制人，可以保障光威复材相关

经营方针、决策的延续性，对光威复材的持续经营和持续盈利能力无重大不利影

响。



       （6）根据中国证监会《证券期货法律适用意见第 1 号》（证监法律字[2007]15

号），“公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公

司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系。因此，认定公

司控制权的归属，既需要审查相应的股权投资关系，也需要根据个案的实际情况，

综合对发行人股东大会、董事会决议的实质影响、对董事和高级管理人员的提名

及任免所起的作用等因素进行分析判断。”

       根据中国证监会《首发业务若干问题解答》问题 10 “关于实际控制人的认定，

发行人及中介机构应如何把握”，以及深圳证券交易所《创业板股票首次公开发

行上市审核问答》问题 9 “关于实际控制人的认定，发行人及中介机构应如何把

握”的解答：“实际控制人是拥有公司控制权的主体。在确定公司控制权归属时，

                                       8
应当本着实事求是的原则，尊重企业的实际情况，……应通过对公司章程、协议

或其他安排以及发行人股东大会（股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董

事提名和任命等）、董事会（重大决策的提议和表决过程等）、监事会及发行人

经营管理的实际运作情况的核查……。”

    在光威集团本次股权变更之前，陈亮长期在光威集团、光威复材担任董事、

董事长等重要职务，对光威集团及光威复材的企业发展战略、经营管理等重大决

策具有重要的影响力，光威集团五人董事会中有三人（陈亮、李书乡、卢钊钧）

也是光威复材的第一届、第二届、第三届董事会成员，其中李书乡为第一届董事

会董事长、卸任董事长之后担任首席科学家，陈亮为第二届董事会董事长，卢钊

钧为第三届董事会董事长、第二届副董事长、第一届、第二届总经理，三人长期

合作。

    根据陈亮与陈洞签署的《一致行动及股权表决权委托协议》，陈洞将其持有

的光威集团全部股权表决权委托给陈亮行使，在光威集团董事会上按照陈亮的最

终意见行使光威集团董事的权利、委托陈亮在光威集团董事会上投票，并确认：

陈亮作为光威集团的董事长、法定代表人，并且陈亮代表光威集团作为上市公司

的股东、行使上市公司的股东权利，陈亮作为上市公司的董事，参与上市公司的

法人治理与经营管理，陈洞不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的生产经

营管理，不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的董事、监事、管理人员的

选任。该等约定保障了陈亮在光威集团、光威复材董事会的影响力。

    因此，陈亮在光威集团、光威复材长期担任董事、董事长等重要职务，对光

威集团董事会、光威复材董事会具有较高影响力，《一致行动及股权表决权委托

协议》保障了陈亮继续代表光威集团作为上市公司的股东、行使上市公司的股东

权利，陈亮作为上市公司的董事，参与上市公司的法人治理与经营管理，对光威

复材的股东大会、董事会决议具有实质影响、对光威复材的董事和高级管理人员

的提名及任免发挥重要作用。认定陈亮为光威复材的实际控制人，符合中国证监

会以及深圳证券交易所的上述适用意见和审核问答。



    （7）根据中国证监会《首发业务若干问题解答》问题10，“关于实际控制人

的认定，发行人及中介机构应如何把握”，以及深圳证券交易所《创业板股票首

                                   9
次公开发行上市审核问答》问题9 “关于实际控制人的认定，发行人及中介机构

应如何把握”的解答：“实际控制人为单名自然人或有亲属关系多名自然人，实际

控制人去世导致股权变动，股份受让人为继承人的，通常不视为公司控制权发生

变更。”

    光威集团本次股权变更，虽然不是直接的继承导致的股权变更，但根据“实

质重于形式”的原则，从本次股权变更的实质出发来考虑：如前述分析，陈亮、

陈洞本次受让的部分股权即来自于原放弃继承的一部分，王言卿提前安排家庭财

产传承，将持有的股权零对价转让给两个儿子，是在具有法定继承权的直系亲属

之间的财产分配，是存在主体资格限制的股权转让，在法律后果上与继承没有实

质差异。因此，认定陈亮光威复材的实际控制人，不视为公司控制权发生变更，

符合光威集团、光威复材控制结构现状的事实，也符合中国证监会以及深圳证券

交易所的上述审核问答的政策实质，符合“实事求是、尊重企业实际情况”的基

本原则。



    （8）本次控股股东股权变更后，陈洞作为陈亮的一致行动人持有光威集团

39.89%的股权，不影响陈亮的实际控制权。

    首先，如前述分析，陈洞不符合成为光威复材实际控制人的条件。

    其次，陈亮在光威集团、光威复材长期担任董事、董事长等重要职务，对光

威集团董事会、光威复材董事会具有较高影响力，对光威集团及光威复材的企业

发展战略、经营管理等重大决策具有重要的影响力，而陈洞之前在光威集团没有

担任重要职务，在光威集团董事会、光威复材董事会的影响力低于陈亮。

    第三，根据陈亮与陈洞签署的《一致行动及股权表决权委托协议》，确认陈

亮作为光威集团的董事长、法定代表人，并且陈亮代表光威集团作为上市公司的

股东、行使上市公司的股东权利，陈亮作为上市公司的董事，参与上市公司的法

人治理与经营管理，陈洞不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的生产经营

管理，不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的董事、监事、管理人员的选

任。该等约定保障了陈亮在光威集团、光威复材董事会的影响力，陈洞作为陈亮

的一致行动人持有光威股权，不影响陈亮的实际控制权。

    第四，根据陈亮与陈洞签署的《一致行动及股权表决权委托协议》约定：未

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经双方事先达成一致，陈亮与陈洞持有的光威集团股权不转让、不设置质押等第

三方权益；还约定：该协议自签字之日起生效，有效期三十六个月，在本协议有

效期届满前三个月，双方可以对本协议的文本进行协商讨论，按照协商讨论后的

文本执行。该等约定有利于光威复材控制权稳定，有助于陈亮保持对光威集团、

光威复材的控制力；该控制在可预期期限内是稳定的、有效存在的。



    （9）根据《收购管理办法》第五十七条规定，“投资者虽不是上市公司的股

东，但通过投资关系取得对上市公司股东的控制权，而受其支配的上市公司股东

所持股份达到前条规定比例、且对该股东的资产和利润构成重大影响的，应当按

照前条规定履行报告、公告义务。”此处的前条规定是《收购管理办法》第五十

六条，即，“收购人虽不是上市公司的股东，……收购人拥有权益的股份超过该

公司已发行股份的 30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无

法在事实发生之日起 30 日内发出全面要约的，应当在前述 30 日内促使其控制的

股东将所持有的上市公司股份减持至 30%或者 30%以下，并自减持之日起 2 个

工作日内予以公告；其后收购人或者其控制的股东拟继续增持的，应当采取要约

方式；拟依据本办法第六章的规定免于发出要约的，应当按照本办法第四十八条

的规定办理。”

    如前述分析，光威集团本次股权变更，是在具有法定继承权的直系亲属之间

的家庭财产内部安排，是存在主体资格限制的股权转让。虽然陈亮通过光威集团

间接持有的光威复材的个人权益从 4.55%增加到 14.89%，但陈亮在光威集团本

次股权变更之前、之后，均为光威复材的实际控制人，仍然是光威集团的实际控

制人，光威集团持有的光威复材股份数量并未变化，仍然为 37.33%。因此，陈

亮并非通过本次股权变动而获得上市公司股东的控制权，受其支配的上市公司股

东所持股份并没有发生变动，陈亮在光威复材的本次权益变动不属于“通过投资

关系取得对上市公司股东的控制权，而受其支配的上市公司股东所持股份达到前

条规定比例、且对该股东的资产和利润构成重大影响的”情形，不触及《收购管

理办法》第五十六条规定的应履行的报告、公告义务。

    对于陈洞而言，光威集团本次股权变更导致陈洞持有光威集团 39.89%股权，

间接持有光威复材 14.89%的个人权益，在本次股权变更之前，陈洞未持有光威

                                   11
集团股权、未持有光威复材的权益。根据以上分析，陈洞并不控制光威集团、不

实际支配上市公司股东所持股份，因此陈洞在光威复材的本次权益变动不属于

“通过投资关系取得对上市公司股东的控制权，而受其支配的上市公司股东所持

股份达到前条规定比例、且对该股东的资产和利润构成重大影响的”情形，不触

及《收购管理办法》第五十六条规定的应履行的报告、公告义务。


    三、关于《关注函》问题之三：请详细说明本次交易完成后，陈洞和陈亮

在你公司可实际支配表决权的股份数量的具体情况、光威集团行使所持你公司

股份对应表决权时的具体决策方式，相关权益变动报告书中披露的陈洞和陈亮

在你公司拥有权益的股份数量及比例是否准确、是否符合《上市公司收购管理

办法（2020 年修正）》第十二条的相关规定，并说明相关股权结构变化对你公

司控制权稳定性的具体影响。

    【公司回复】：

    1、关于陈洞和陈亮在公司可实际支配表决权的股份数量、光威集团行使所

持公司股份对应表决权时的具体决策方式。

    （1）本次交易完成后，陈亮、陈洞在光威集团持有相同的股权比例 39.89%，

各自通过光威集团拥有的光威复材权益为 14.89%。鉴于 2021 年 3 月 7 日陈亮与

陈洞签署《一致行动及股权表决权委托协议》，陈洞为陈亮的一致行动人并将其

持有的光威集团股权表决权委托给陈亮，陈亮控制光威集团、为光威复材的实际

控制人，因此，陈亮通过控制光威集团在公司实际可支配表决权的股份数量为

37.33%，陈洞虽通过光威集团间接拥有光威复材的权益，但不具有直接行使光威

复材股东权利的法定身份，不能直接在光威复材股东大会上行使表决权，不存在

在公司可实际支配表决权的股份数量。



    （2）本次控股股东股权变更，未改变光威集团作为光威复材控股股东的事

实，未改变光威集团行使光威复材股东权利的方式。

   光威集团本次股权变更是在具有法定继承权的直系亲属之间的家庭财产内

部安排，且仅在光威集团层面进行，本次变更完成后，光威集团持有光威复材的

股份比例没有发生变化，仍然为持有 37.33%股份，仍为光威复材的控股股东。

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光威复材的控股股东未发生变更。

    陈亮、陈洞是通过光威集团而持有光威复材股份。根据光威复材公司章程第

五十九条的规定：“法人（或其他组织）股东应由法定代表人或者法定代表人委

托的代理人出席会议”。第六十二条规定，“代理投票授权委托书由委托人授权他

人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书

或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知

中指定的其他地方。委托人为法人（或其他组织）的，由其法定代表人或者董事

会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。”

    陈亮与陈洞签署的《一致行动及股权表决权委托协议》确认：陈亮作为光威

集团的董事长、法定代表人，并且陈亮代表光威集团作为上市公司的股东、行使

上市公司的股东权利，陈亮作为上市公司的董事，参与上市公司的法人治理与经

营管理。

    本次控股股东股权变更前、后，陈亮作为光威集团的董事长、法定代表人，

均有权代表光威集团出席光威复材的股东大会。



    2、关于相关权益变动报告书中披露的陈洞和陈亮在公司拥有权益的股份数

量及比例是否准确、是否符合《上市公司收购管理办法（2020 年修正）》第十

二条的相关规定。

    根据《收购管理办法》第十二条规定：“投资者在一个上市公司中拥有的权

益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决

权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算”。

    根据陈亮、陈洞在光威集团直接持有的股权比例各 39.89%计算， 陈亮与陈

洞各自通过光威集团拥有的光威复材的权益为 14.89%，鉴于 2021 年 3 月 7 日陈

亮与陈洞签署《一致行动及股权表决权委托协议》，相关权益变动报告书中披露

的陈洞和陈亮在公司拥有权益的股份数量及比例则需要重新计算并进行更新披

露，以符合《上市公司收购管理办法（2020 年修正）》第十二条的相关规定。



    3、关于相关股权结构变化对公司控制权稳定性的具体影响。

    本次控股股东股权变更，未改变光威复材董事会、高管人员的组成。光威复

                                   13
材有相对完善的法人治理结构，有独立于控股股东的经营管理团队，有独立的产

供销、人财物以及技术研发和业务体系，长期以来独立开展业务，有独立的经营

决策机制。

    根据光威复材《招股说明书》、2017 年 11 月光威复材第二届董事会换届相

关公告、2020 年 12 月第三届董事会换届相关公告，陈亮长期在光威集团、光威

复材担任重要职务，其任职的延续性，保障了光威复材相关经营方针、决策的延

续性。另外，截至目前，光威集团五人董事会中有三人（陈亮、李书乡、卢钊钧）

也是光威复材的第一届、第二届、第三届董事会成员，三人长期合作，也保障了

光威复材相关经营方针、决策的延续性。

    根据 2021 年 3 月 7 日陈亮与陈洞签署《一致行动及股权表决权委托协议》，

该协议确认陈亮作为光威集团的董事长、法定代表人、并且代表光威集团作为上

市公司的股东、行使上市公司的股东权利，陈亮作为上市公司的董事，参与上市

公司的法人治理与经营管理；陈洞不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的

生产经营管理，不参与、不介入上市公司（包括其子公司）的董事、监事、管理

人员的选任。该协议条款有助于光威复材决策机制的稳定。

    综上，本次控股股东股权变更、陈亮继续作为公司实际控制人并与陈洞签署

《一致行动及股权表决权委托协议》协议，有利于公司控制权的稳定。



    四、需要说明的其他事项

    【公司回复】
    无其他事项说明。


    特此公告。


                                     威海光威复合材料股份有限公司董事会
                                                         2021 年 3 月 9 日




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